下列关于公司债券发行的说法正确的是（）。 Ⅰ不管是公开发行还是非公开发行公司债券均可以申请分期发行 Ⅱ公开发行公司债券可以申请一次核准，分期发行。申请分期发行的，公司应自证监会核准发行之日起12个月内完成首期发行 Ⅲ申请一次核准，分期发行的，首期发行的，剩余数量应当在首期发行完成后24个月内发行完毕 Ⅳ分期发行的，首期发行数量应当不少于总发行数量的50％ Ⅴ应当经资信评级机构评级，债券信用级别应达到AA级 Ⅵ应当为公司债券提供担保A、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅤC、Ⅰ、Ⅲ、ⅥD、Ⅳ、Ⅴ、ⅥE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

下列关于公司债券发行的说法正确的是（）。 Ⅰ不管是公开发行还是非公开发行公司债券均可以申请分期发行 Ⅱ公开发行公司债券可以申请一次核准，分期发行。申请分期发行的，公司应自证监会核准发行之日起12个月内完成首期发行 Ⅲ申请一次核准，分期发行的，首期发行的，剩余数量应当在首期发行完成后24个月内发行完毕 Ⅳ分期发行的，首期发行数量应当不少于总发行数量的50％ Ⅴ应当经资信评级机构评级，债券信用级别应达到AA级 Ⅵ应当为公司债券提供担保

  • A、Ⅱ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
  • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅵ
  • D、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
  • E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.下列关于证券公司债券的说法，正确的有（ ）。A．证券公司债券发行必须报经中国证监会批复B．未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行C．证券公司金融债券可以定向发行D．定向发行的也可以公开发行

2.关于股票和公司债券的公开发行，以下说法正确的是：（ ）A．股票发行实行核准制，公司债券发行实行审批制B．股票和公司债券发行均实行审批制C．股票和公司债券发行均实行核准制D．股票发行实行审批制，公司债券发行实行核准制

3.根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列说法不正确的是（　　）。A.公司债券只能公开发行 B.公开发行债券包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行两种方式 C.公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途 D.公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行

4.下列关于证券公司债券说法正确的有( )。（1分）A．证券公司债券发行必须报经中国证监会批复B．未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行C．证券公司金融债券可以定向发行D．定向发行的也可以公开发行

更多“下列关于公司债券发行的说法正确的是（）。 Ⅰ不管是公开发行还是”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券公司债券的说法错误的是（ ）。?

    A：证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
    B：证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
    C：证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
    D：证券公司债券可以一次核准、分期发行

    答案：C
    解析：
    资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

  • 第2题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（　）。

    A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
    B.每次发行对象不超过10人
    C.发行人的监事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让
    D.非公开发行公司债券可以采用广告方式

    答案：A
    解析：
    选项B：每次发行对象不得超过200人。选项C：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。选项D：非公开发行公司债券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第3题：

    下列关于公司债券发行的说法正确的是 （　　）

    A.不管是公开发行还是非公开发行公司债券均可以申请分期发行
    B.公开发行公司债券可以申请一次核准，分期发行。申请分期发行的，公司应自证监会核准发行之日起12个月内完成首期发行
    C.申请一次核准，分期发行的，首期发行后，剩余数量应当在首期发行完成后24个月内发行完毕
    D.分期发行的，首期发行数量应当不少于总发行数量的50％
    E.应当经资信评级机构评级，债券信用级别应达到从级
    F.应当为公司债券提供担保

    答案：B
    解析：
    《公司债券发行与交易管理办法》第二十二条：“公开发行公司债券，叫’以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在十二个月内完成首期发行，剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。”
    新颁布的《公司债券发行与交易管理办法》将原来《公司债券发行试点办法》中规定：“自中国证监会核准发行之日起，公司应在六个月内首期发行”，改为：“自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在十二个月内完成首期发行”，并取消了“首期发行数量应当不少于总发行数量的50％”的规定。A、D错误，B正确。C，应当是中国证监会核准发行之日24个月内发行完毕。E，系公司债券上市交易分类管理的条件，另外非公开发行公司债券是否需要信用评级由发行人确定。

  • 第4题：

    以下关于公司债券的发行说法正确的有（　　）。

    A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行，未在证券交易所上市也未在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司只能非公开发行
    B.公开发行公司债券需证监会发审委审核，并经证监会核准，非公开发行公司债券经中国证券也协会备案即可
    C.非公开发行公司债券，不管是否是自行销售，均应由发行人在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案
    D.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人

    答案：D
    解析：
    A，公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。《管理办法》将公司债券发行主体扩展到所有公司制法人．符合证券法规定公开发行条件的，不管是有限公司还是股份公司，不管是否上市挂牌，均可以公开发行或非公开发行。B，《管理办法》简化了公司债券的审核流程，取消公开发行的保荐制和发审委制度。C，非公开发行公司债券承销机构或依照规定自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案。(发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。)

  • 第5题：

    下列关于公司债券发行的说法正确的是（　　）。

    A.不管是公开发行还是非公开发行公司债券均可以申请分期发行
    B.公开发行公司债券可以申请一次核准，分期发行。申请分期发行的，公司应自证监会核准发行之日起12个月内完成首期发行
    C.申请一次核准，分期发行的，首期发行后，剩余数量应当在首期发行完成后24个月内发行完毕
    D.分期发行的，首期发行数量应当不少于总发行数量的50％

    答案：B
    解析：
    《公司债券发行与交易管理办法》第二十二条：“公开发行公司债券，叫’以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在十二个月内完成首期发行，剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。”新颁布的《公司债券发行与交易管理办法》将原来《公司债券发行试点办法》中规定：“自中国证监会核准发行之日起，公司应在六个月内首期发行”，改为：“自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在十二个月内完成首期发行”，并取消了“首期发行数量应当不少于总发行数量的50％”的规定。A、D错误，B正确。C，应当是中国证监会核准发行之日24个月内发行完毕。系公司债券上市交易分类管理的条件，另外非公开发行公司债券是否需要信用评级由发行人确定。

  • 第6题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行公司债券的表述中，正确的有（ ）

    A.公开发行的公司债券，只能在证券交易所上市交易
    B.公开发行公司债券应当经中国证监会核准
    C.有限责任公司和股份有限公司均可以公开发行公司债券
    D.公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。 0

    答案：B,C,D
    解析：
    A 选项错误，公开发行的公司债券，可以在证券交易所上市交易，也可以在全 国中小企业股份转让系统或国务院批准的其他证券交易所转让。BCD 选项均正确。

  • 第7题：

    下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是(　　)

    A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级
    B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保
    C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定
    D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行

    答案：B
    解析：
    对公司债券发行没有强制性担保要求。

  • 第8题：

    根据证券法律制度规定，下列关于非公开发行公司债券的表述正确的有（　）。

    A.非公开发行的公司债券是面向合格投资者发行
    B.非公开发行公司债券发行对象不超过35人
    C.非公开发行公司债券不得采用公告.公开劝诱和变相公开劝诱的发行方式
    D.非公开发行公司债券不能在证券交易所进行买卖
    E.非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所进行转让

    答案：A,C,E
    解析：
    非公开发行公司债券发行对象不超过200人，选项B错误；非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

  • 第9题：

    多选题
    下列关于公司债券的非公开发行，说法正确的有（）。
    A

    非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露

    B

    发行人的董事，不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

    C

    非公开发行公司债券后，如果涉及转让的，转让后持有本次发行债券的合格投资者也不得超过200人

    D

    非公开发行公司债券转让的，既可以向其他合格投资者转让，也可以向其他不满足合格投资者标准的主体转让


    正确答案： B,A
    解析： 本题考核公司债券的非公开发行。根据规定，发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受关于合格投资者资质条件的限制，因此选项B的说法错误；非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让，因此选项D的说法错误。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于公司债券发行的说法正确的是（）。 Ⅰ不管是公开发行还是非公开发行公司债券均可以申请分期发行 Ⅱ公开发行公司债券可以申请一次核准，分期发行。申请分期发行的，公司应自证监会核准发行之日起12个月内完成首期发行 Ⅲ申请一次核准，分期发行的，首期发行的，剩余数量应当在首期发行完成后24个月内发行完毕 Ⅳ分期发行的，首期发行数量应当不少于总发行数量的50％ Ⅴ应当经资信评级机构评级，债券信用级别应达到AA级 Ⅵ应当为公司债券提供担保
    A

    Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅵ

    D

    Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《公司债券发行与交易管理办法》第22条规定，公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在12个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕。公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起6个月内有效。采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后5个工作日内报中国证监会备案。Ⅳ、Ⅵ两项，对发行总量和公司债券提供担保没有作出明确要求。Ⅴ项，第19条规定，公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。债券信用评级达到AAA级并符合其他资信状况标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。

  • 第11题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（  ）。
    A

    发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

    B

    非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

    C

    每次发行对象不得超过200人

    D

    非公开发行的公司债券可以公开转让


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于公司债券发行的说法正确的是（　　）。[2008年真题]Ⅰ．不管是公开发行还是非公开发行公司债券均可以申请分期发行Ⅱ．公开发行公司债券可以申请一次核准，分期发行。申请分期发行的，公司应自证监会核准发行之日起12个月内完成首期发行Ⅲ．申请一次核准，分期发行的，剩余数量应当在首期发行完成后24个月内发行完毕Ⅳ．分期发行的，首期发行数量应当不少于总发行数量的50%Ⅴ．应当经资信评级机构评级，债券信用级别应达到AA级Ⅵ．应当为公司债券提供担保
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅵ

    D

    Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《公司债券发行与交易管理办法》第22条规定，公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在12个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕。公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起6个月内有效。采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后5个工作日内报中国证监会备案。非公开发行公司债券的方式，可以选择适当时机一次或分期向合格投资者发行公司债券。Ⅳ、Ⅵ两项，对发行总量和公司债券提供担保没有作出明确要求。Ⅴ项，第19条规定，公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。债券信用评级达到AAA级并符合其他资信状况标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。

  • 第13题：

    关于公司债，下面说法正确的是（ ）。
    ①公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向合格投资者的公开发行
    ②非公开发行公司债，每次发行不得超过200人
    ③非公开发行公司债券，募集资金用于核准的用途
    ④非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途

    A.①④
    B.①③
    C.②③
    D.①②④

    答案：D
    解析：
    考点：非公开发行公司债的发行相关内容。公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向合格投资者的公开发行两类。非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人；公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途；非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。

  • 第14题：

    以下关于公司债券的发行说法正确的有（　　）

    A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行，未在证券交易所上市也未在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司只能非公开发行
    B.公开发行公司债券需证监会发审委审核，并经证监会核准，非公开发行公司债券经中国证券也协会备案即可
    C.非公开发行公司债券，不管是否是自行销售，均应由发行人在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案
    D.公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款。发行公司债券的公司的股东可以发行附可交换成公司股票条款的公司债券。
    E.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人。

    答案：E
    解析：
    A，公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。《管理办法》将公司债券发行主体扩展到所有公司制法人，符合证券法规定公开发行条件的，不管是有限公司还是股份公司，不管是否上市挂牌，均可以公开发行或非公开发行。
    B，《管理办法》简化了公司债券的审核流程，取消公开发行的保荐制和发审委制度。
    C，非公开发行公司债券承销机构或依照规定自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案。(发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。)
    D，《管理办法》第十二条：“上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款。上市公司、股票公开转让的非上市公众公司股东可以发行附可交换成上市公司或非上市公众公司股票条款的公司债券。”

  • 第15题：

    以下关于公司债券的发行说法正确的有（　　）

    A.公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行，不可向合格投资者公开发行
    B.公开发行的公司债券资信状况符合一定标准的，既可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行
    C.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
    D.不管是公开发行还是非公开发行，资信条件符合一定的标准，都可以既向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

    答案：
    解析：

  • 第16题：

    以下关于公司债券的发行说法正确的有（　　）

    A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行，未在证券交易所上市也未在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司只能非公开发行
    B.公开发行公司债券需证监会发审委审核，并经证监会核准，非公开发行公司债券经中国证券也协会备案即可
    C.非公开发行公司债券，不管是否是自行销售，均应由发行人在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案
    D.公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款。发行公司债券的公司的股东可以发行附可交换成公司股票条款的公司债券。
    E.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，

    答案：E
    解析：
    A，公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。《管理办法》将公司债券发行主体扩展到所有公司制法人，符合证券法规定公开发行条件的，不管是有限公司还是股份公司，不管是否上市挂牌，均可以公开发行或非公开发行。
    B，《管理办法》简化了公司债券的审核流程，取消公开发行的保荐制和发审委制度。
    C，非公开发行公司债券承销机构或依照规定自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案。(发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。)
    D，《管理办法》第十二条：“上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款。上市公司、股票公开转让的非上市公众公司股东可以发行附可交换成上市公司或非上市公众公司股票条款的公司债券。”

  • 第17题：

    下列关于公开发行公司债券的表述中，正确的是（　）。

    A、公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
    B、公开发行公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末注册资本的40%
    C、自证监会核准公开发行之日起，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕
    D、对已发行的公司债券去年有迟延支付本息的事实，但目前已消除，可以面向公众投资者公开发行债券

    答案：A
    解析：
    公开发行条件之一是“本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产的40%”，选项B错误；公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自证监会核准发行之日起，发行人应当在12个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕，选项C错误；向公众投资者公开发行的特殊资信要求之一是发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实，选项D错误。

  • 第18题：

    下面关于公司债券的说法正确的是（ ）。
    ①非公开发行公司债券必须进行信用评级
    ②对公司债券发行没有强制性担保要求
    ③非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定
    ④非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途

    A.①④
    B.①③④
    C.②③④
    D.②④

    答案：C
    解析：
    公司债的相关内容，选C。

  • 第19题：

    下列关于证券公司债券的说法错误的是(　　)。

    A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
    B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
    C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
    D.证券公司债券可以一次核准、分期发行

    答案：C
    解析：
    资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

  • 第20题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。

    • A、发行人的董事不得参与本*公司非公开发行公司债券的认购
    • B、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
    • C、每次发行对象不得超过200人
    • D、非公开发行的公司债券可以公开转让

    正确答案:B,C

  • 第21题：

    单选题
    下列关于公开发行公司债券与非公开发行公司债券的说法中，正确的是（）。
    A

    公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行，不得向特定投资者发行

    B

    非公开发行的公司债券每次发行对象不得超过200人

    C

    公开发行的公司债券可以转让交易，非公开发行的公司债券不得转让交易

    D

    公开发行的公司债券交易的，必须通过沪、深的证券交易所上市交易


    正确答案： B
    解析： 本题考核公司债券公开发行与非公开发行的区别。公开发行的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以仅面向合格投资者公开发行，因此选项A的表述错误；非公开发行的公司债券可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构问私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让，转让仅限于合格的投资者范围内，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人，因此选项C的说法错误；公开发行的公司债券应当在证券交易所上市交易或者中小企业股份转让系统转让，因此选项D的说法错误。

  • 第22题：

    单选题
    以下关于发行公司债券的说法正确的有（）。 Ⅰ公司债券可以公开发行，也可以非公开发行 Ⅱ境内公司制法人企业均可以发行公司债券 Ⅲ股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券 Ⅳ上市公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券
    A

    Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： Ⅰ项，《公司债券发行与交易管理办法》第3条规定，公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。Ⅱ项，第69条规定，本办法规定的发行人不包括地方政府融资平台公司。Ⅲ、Ⅳ两项，第12条规定，上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款。

  • 第23题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列说法不正确的是（　　）。
    A

    公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

    B

    公开发行债券包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行两种方式

    C

    发行债券募集的资金，不得转借他人

    D

    公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行


    正确答案： D
    解析：

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