证券公司在受理客户买卖委托时，因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一。

题目

证券公司在受理客户买卖委托时，因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一。

相似考题

1.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。A．交收失误引起的风险B．无权或越权代理而造成的风险C．证券公司工作人员申报差错引起的风险D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

2.证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险．()此题为判断题(对，错)。

3.证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券

4.证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。（ ）

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  • 第1题：

    10 ．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于 ( ) 。

    A ．交收失误引起的风险

    B ．无权或越权代理而造成的风险

    C ．证券公司工作人员申报差错引起的风险

    D ．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险


    正确答案：A
    10 ． 【答案】 A
    【 解析 】 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于交收失误引起的风险，这是证券经纪业务中管理风险的一种。

  • 第2题：

    证券营业部由于受托时约定不明．证券公司审核凭证不慎而造成的风险属信用风险。


    正确答案：×

  • 第3题：

    以下不属于证券经纪业务管理风险的是（ ）。

    A．客户取款时审核证件不严格

    B．电脑主机在运行过程中的故障

    C．客户委托买卖时审核凭证的不慎

    D．无权或者越权代理


    正确答案：B

  • 第4题：

    证券经纪业务是指证券公司通过开立证券营业部接受客户的委托，帮助客户进行风险管理和投资咨询，并根据市场风险控制代理客户做出交易委托。（ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    下列（ ） 属于交易差错风险。

    A． 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

    B． 证券公司工作人员申报差错引起的风险

    C． 无权或越权代理而造成的风险

    D．交割失误而引起的风险

    E．从事违法违规业务的风险


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于（ ）。

    A.交收失误引起的风险
    B.无权或越权代理而造成的风脸
    C.证券公司工作人员申报差错引起的风险
    D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险


    答案：A
    解析：
    。由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于交 收失误引起的风险，这是证券经纪业务中管理风险的一种。

  • 第7题：

    关于证券经纪业务，下列说法不正确的是()。

    A:在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
    B:在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
    C:证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
    D:在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入

    答案：B
    解析：
    在证券经纪业务中，证券经纪商不承担交易中的价格变动风险。

  • 第8题：

    证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错，致使证券公司受到监管处罚而引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一。


    答案：对
    解析：
    管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第9题：

    下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（ ）。
    A.接受客户全权委托而造成的风险
    B.为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险
    C.行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
    D.违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险


    答案：C
    解析：
    技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等） 发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交 易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任 而带来经济或声誉损失的风险。技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。

  • 第10题：

    下列哪些行为属于交易差错风险?( )
    A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
    B．证券公司工作人员申报差错引起的风险
    C．无权或越权代理而造成的风险
    D．交割失误引起的风险


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。交易差错风险主要有下列情形：①受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险；②证券经营机构工作人员申报差错引起的风险；③无权或越权代理而造成的风险；④交割失误引起的风险。

  • 第11题：

    下列哪些行为属于交易差错风险（）

    • A、受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
    • B、证券公司工作人员申报差错引起的风险
    • C、无权或越权代理而造成的风险
    • D、交割失误引起的风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ．证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ．证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商充当着证券卖方和买方的代理人，不以自己的资金买卖证券，也不承担交易中证券价格涨落的风险。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  • 第13题：

    证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形（）。

    A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

    B．证券公司工作人员申报差错引起的风险

    C．无权或越权代理而造成的风险

    D．技术原因而造成的风险

    E．交割失误引起的风险


    正确答案：ABCE

  • 第14题：

    证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形()。

    A、受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

    B、证券公司工作人员申报差错引起的风险

    C、无权或越权代理而造成的风险

    D、技术原因而造成的风险

    E、交割失误引起的风险


    正确答案：ABCE

  • 第15题：

    下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。

    A．客户开户时证件审核的不严格

    B．客户委托买卖时审核资料的不严格

    C．交收的失误

    D．证券公司工作人员申报差错

    E．对委托指令的输入错误


    正确答案：ABCDE

  • 第16题：

    由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于 （ ）。

    A．受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

    B．证券公司工作人员申报差错引起的风险

    C．交割失误引起的风险

    D．无权或越权代理而造成的风险


    正确答案：C

  • 第17题：

    下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。

    A．客户开户时审核证件、资料不严

    B．客户委托买卖时审核凭证不慎

    C．证券公司工作人员申报差错

    D．交收失误


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是()。

    A:因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
    B:证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
    C:公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
    D:证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

    答案：C
    解析：
    AD两项属于管理风险；B项属于经营风险。

  • 第19题：

    证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错，致使证券公司受到监督处罚而引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一。()正确错误


    答案：对
    解析：
    管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中自于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或固承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第20题：

    ()不属于证券经纪业务合规风险。

    A:挪用客户的证券或资金
    B:接受客户的全权委托
    C:因软件原因造成行情中断
    D:未经客户的委托擅自为客户买卖证券

    答案：C
    解析：
    证券经纪业务的合规风险主要包括下列情形：⑴为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款；⑵在与客户签订业务合同之前未按规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险；⑶客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；⑷违反规定为客户开立账户；⑸将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用；⑹不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券；⑺客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托；⑻向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；⑼向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断；⑽在经济业务营销活动中违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动；⑾按规定建立并有效执行信息查询制度，客户在营业时间不能随时查询其账户及交易信息和公司业务经办人及证券经纪人执业信息，未按规定指定专门部门处理客户投诉；⑿违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务；⒀在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务；⒁超出中国证监会批准的经营范围、经营未经批准的业务；⒂与他人合资、合作经营管理的分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理；⒃法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则明令禁止的其他行为。C项属于证券经纪业务的技术风险。

  • 第21题：

    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）

    A:证券公司在经纪业务中赚取买卖差价
    B:证券公司不承担客户交易中的价格风险
    C:证券公司与客户是代理委托关系
    D:证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入

    答案：B,C,D
    解析：
    A项，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入

  • 第22题：

    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。
    Ⅰ．证券公司在经纪业务中赚取买卖差价
    Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险
    Ⅲ．证券公司与客户是代理委托关系
    Ⅳ．证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  • 第23题：

    下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（　）。

    • A、违反规定为客户开立账户
    • B、假借客户名义买卖证券
    • C、客户资金不足而接受其买入委托
    • D、证券公司工作人员申报差错引起的风险

    正确答案:D

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