中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有（）。A、履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一的比率B、融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定交纳履约金C、履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整D、中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
题目
中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有（）。
- A、履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一的比率
- B、融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定交纳履约金
- C、履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
- D、中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
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第1题：
以下关于在买断式回购初始结算的交收日融资方结算参与人与融券方结算参与人按规定缴纳的履约金的说法，正确的有（ ）。 A．比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布 B．有调整，调整后的比率适用于调整Et后的交易，已发生交易的履约金追溯调整 C．结算参与人应缴纳的履约金并人结算参与人当日清算净额在资金交收账户中交收 D．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
正确答案：ACD
考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P281。
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第2题：
56 ．中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人 ( ) 对买断式回购交易 、履约金与其他品种的交易进行清算。
A ．资金账户
B ．清算编号
C ．交易席位
D ．证券账户
正确答案：B
56 ． 【答案】 B
【解析】买断式回购初始交易日 (T 日 ) ，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易 、 履约金与其他品种的交易进行清算 ， 形成一个清算净额。 -
第3题：
买断式回购初始交易日（T日），中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人()对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。A:交易席位
B:证券账户
C:清算编号
D:资金账户答案：C解析： -
第4题：
关于上海证券交易所买断式回购交易的履约金制度，下列说法错误的是()。A:正回购方和逆回购方均应当按照一定比率缴纳履约金
B:履约金比率由证券交易所确定
C:违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务不可以免除
D:回购到期双方按约履行的，履约金返还各自一方答案：C解析：违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除，C选项说法错误。 -
第5题：
根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（ ）。A:融资方无需缴纳履约金
B:融券方无需缴纳履约金
C:融资方和融券方均需缴纳履约金
D:是否引入履约金由交易双方协商答案：C解析：根据上海证券交易所的相关规定，在进行买断式回购交易时，双方均需缴纳履约金，而在银行间市场，是否引入保证金或保证券由交易双方协商。 -
第6题：
买断式回购初始交易日（T日），中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人()对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。A:交易席位
B:证券账户
C:清算编号
D:资金账户答案：C解析：本题主要考查买断式回购交易初始结算。初始结算业务流程如下：①清算。买断式回购初始交易日（T日），中国结算上海分公司清算系统根据所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。②资金交收和证券交收。 -
第7题：
债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（ ）。
A.由证券交易所视回购品种决定 B.不追溯调整
C.由结算参与人协商决定 D.应追溯调整答案：B解析：在买断式固购初始结算的交收日，融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金。履约金比率由证券交易所按照买断式回购品种设定并公布。如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。 -
第8题：
根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金()。A:归融券方
B:归融资方
C:退还双方
D:归风险基金答案：D解析：中国结算公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并人当日二级市场净额清算。其中，发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金将归风险基金。 -
第9题：
关于上海证券市场债券买断式回购履约保证金的归属，以下说法符合规则的是( )。
A.双方均履约，保证金退还双方
B.融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金
C.融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方
D.双方均无力履约，保证金归风险基金答案：A,C,D解析：答案为ACD。融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方，所以B 选项错误。 -
第10题：
每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约 金比率的乘积。 （ ）答案：对解析： -
第11题：
中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有（）。
- A、违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限
- B、双方均无力履约时，保证金退还双方
- C、融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方
- D、融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方
正确答案:A,D -
第12题：
关于上海证券交易所国债买断式回购交易的履约保证金制度，下列说法错误的是（ ）。
- A、融资方和融券方均应当按照一定比率缴纳履约金
- B、履约金由中国结算上海分公司管理，在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用
- C、履约金比率可根据市场情况调整，调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整
正确答案:C -
第13题：
下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判定规则的说法正确的有（ ）。 A．融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方 B．双方均无力履约，保证金归风险基金 C．融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归融券方 D．融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方
正确答案：ABD
考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P283。
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第14题：
下列关于上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中，符合规则的有()。A:双方均履约，保证金退还双方
B:融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金
C:融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方
D:双方均无力履约，保证金归风险基金答案：A,C,D解析：上海市场债券买断式回购履约金归属判定规则如表所示。
。 -
第15题：
下列中国结算公司上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则，正确的有（）A:采资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方
B:融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方
C:双方均无力履约，保证金退还双方
D:双方均申报不履约，保证金归风险基金答案：B,D解析：中国结算公司海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并入当日二级市场净额清算履约金归属判定规则. -
第16题：
根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方与融券方双方均无力履约的情况时，履约金（）A:归风险基金
B:归结算公司
C:退还双方
D:归融券方答案：A解析：中国结算公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并入当日二级市场净额清算履约金归属判定规则见下表：有图 -
第17题：
根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（ ）。
A.融资方无需缴纳履约金 B.融券方无需缴纳履约金C.融资方和融券方均需缴纳履约金 D.是否引入履约金由交易双方协商确定答案：C解析：上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券 制度的初衷类似，也是为了防范到期违约风险。但相比而言，上海证券交易所履约金制度还存 在以下特点：①双方均需缴纳履约金，而在银行间市场，是否引入保证金或保证券由交易双方 协商；②履约金比率由交易所确定，而在银行间市场，保证金或保证券的金额也由双方协商； ③履约金到期归属按规则判定，而银行间市场则没有此类规则。上海证券交易所规定，回购到 期双方按约履行的，履约金返还各自一方；如单方违约，违约方的履约金归守约方所有；如双 方违约，双方各自缴纳的履约金划归证券结算风险基金；④违约方承担的违约责任只以支付履 约金为限，实际履约义务可以免除。 -
第18题：
国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（ ）。
A.不追溯调整 B.应追溯调整C.由交易所视回购品种决定是否调整 D.由结算参与人协商决定是否调整答案：A解析：履约金比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布。如有调整，调整后的 比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。 -
第19题：
债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（ ）。A:由交易所视回购品种决定
B:不追溯调整
C:由结算参与人协商决定
D:应追溯调整答案：B解析：履约金比例由交易所按照买断式会后品种设定并公布。如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。 -
第20题：
中国结算公司上海分公司对上海证券交易所买断式回购交易履约金按金融同业存款利率计付利息（）答案：对解析：在买断式回购初始结算的交收日，融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金。履约金比率由证券交易所按照买断式回购品种设定并公布。中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息。 -
第21题：
中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有（ ）。
A.履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率
B.融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金
C.履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
D.中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息答案：B,D解析：【答案详解】BD。中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易实行履约保证金制度，融资方和融券方在成交当日须按一定比率缴纳履约金。履约金比率由交易所根 据控制风险和保证履约的原财，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定，交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整。中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息。 -
第22题：
关于上海市场债券买断式回购履约金归属，以下说法符合规则的是（ )。
A.双方均履约，保证金退还双方
K融资方履约,融券方申报不履约，保证金归风险基金
C.融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方
D.双方均无力履约，保证金归风险基金答案：A,C,D解析：【答案详解】ACD。融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方,所以B选项错误。 -
第23题：
下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判定规则的说法正确的有（）。
- A、融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方
- B、双方均无力履约，保证金归风险基金
- C、融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归融券方
- D、融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方
正确答案:A,B,D