中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。（）

题目

中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。（）

相似考题

1.投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易，申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。（ ）

2.如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。 ( )

3.中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额．( )此题为判断题(对，错)。

4.场外募集的LOF基金份额注册登记在( )。A.中央国债登记结算公司的注册登记系统B.基金管理人的注册登记系统C.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统D.基金托管人的注册登记系统

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  • 第1题：

    开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B。开放式基金份额的注册登记业务由中国证券登记结算有限责任公司承担。

  • 第2题：

    中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P162。

  • 第3题：

    开放式基金份额的注册登记业务由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。（ ）


    正确答案：×
    开放式基金份额的注册登记业务只能委托中国证券登记结算有限责任公司承担，基金管理人不得自行办理。

  • 第4题：

    根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（ ）对证券账户实施统一管理。

    A．中国证券登记结算有限责任公司

    B．中国证券登记结算有限责任公司广州分公司

    C．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

    D．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司


    正确答案：A
    A
    根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理。

  • 第5题：

    在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（ ）负责。

    A．证券交易所

    B．中国证券登记结算有限责任公司

    C．基金管理人

    D．证券监管机构


    正确答案：C
    在深圳证券交易所，基金管理人负责基金份额申购、赎回结果的确认。

  • 第6题：

    (2017年)中国证券登记结算有限责任公司（下列简称“中登”）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接发送申购赎回信息的机构不包括（ ）。

    A.基金股东
    B.代销机构总部
    C.基金托管人
    D.基金管理人

    答案：A
    解析：
    基金份额登记的具体流程：T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构。T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点。同时，注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人。如注册登记机构为非基金管理人，还应将登记数据发至基金管理人。至此，注册登记机构完成对基金份额持有人的基金份额登记。

  • 第7题：

    场外募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。()


    答案：错
    解析：
    场外募集的基金份额注册登记在中国证券登记有限责任公司的开放式基金注册登记系统；场内募集的基金份额登记在中国证券登记有限责任公司的证券登记结算系统。

  • 第8题：

    封闭式基金的登记业务由（ ）办理。

    A.基金管理人 B.中国证券业协会
    C.基金托管人 D.中国证券登记结算有限责任公司


    答案：D
    解析：
    封闭式基金在证券交易所的交易系统 内进行竞价交易，其登记业务同上市公司的股票 一样，由中国证券登记结算有限责任公司办理。

  • 第9题：

    办理开放式基金场外认购、申购、赎回，应使用（）。

    • A、人民币普通股票账户
    • B、证券投资基金账户
    • C、中国证券登记结算有限责任公司上海B股账户
    • D、中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户

    正确答案:D

  • 第10题：

    中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。（）


    正确答案:正确

  • 第11题：

    单选题
    关于LOF认购的描述错误的是()。
    A

    场外认购的LOF份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统

    B

    场内认购的LOF份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统

    C

    场外认购可以通过基金管理人及其代销机构的营业网点进行

    D

    场内认购可以通过基金管理人及其代销机构的营业网点进行


    正确答案： A
    解析： LOF场内认购通过具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部进行。

  • 第12题：

    单选题
    分级基金场内认购的基金份额注册登记在中国证券的结算有限责任公司的（ ）。
    A

    托管银行基金系统

    B

    证券登记结算系统

    C

    开放式基金注册登记系统

    D

    基金公司自建TA系统


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在( )登记成为基金管理人。

    A、中国证券交易委员会

    B、中国证券登记结算有限责任公司

    C、中国证券监督管理委员会

    D、中国证券投资基金业协会


    参考答案D

  • 第14题：

    上市开放式基金场外募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统，场内募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金登记系统。 （ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。 （ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。

  • 第16题：

    如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国证券登记结算有限责任公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P163。

  • 第17题：

    以下不属于我国开放式基金注册登记体系模式的是（ ）。

    A.内置和外置兼有的"混合"模式
    B.委托中央国债登记结算有限责任公司作为注册登记机构的"外置"模式
    C.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的"外置"模式
    D.基金管理人自建登记系统的"内置"模式

    答案：B
    解析：
    我国开放式基金注册登记体系的模式：（1)基金管理人自建注册登记系统的"内置"模式；（2)委托中国证券登记结算有限责任公司作为注腫记机构的"外置"模式，⑶以上两种情况兼有的"混合〃模式。

  • 第18题：

    (2017年)下列关于LOF份额的申购、赎回和转托管的说法中，正确的是（ ）。

    A.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于跨系统转托管
    B.投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记系统中
    C.登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额，可以在场内办理申购和赎回业务
    D.LOF采取“份额申购、份额赎回”原则

    答案：B
    解析：
    投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于系统内转托管。故A项错误。登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额，只能申请赎回，不能直接在深圳证券交易所交易。故C项错误。LOF采取“金额申购、份额赎回”原则。故D项错误。

  • 第19题：

    需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开设的账户是()。

    A:基金资金专用存款账户
    B:交易所证券账户
    C:TA账户
    D:基金结算备付金账户

    答案：B
    解析：
    基金的证券账户包括交易所证券账户和全国银行间市场债券托管账户。交易所证券账户是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。

  • 第20题：

    在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（ ）负责。

    A:证券交易所
    B:中国证券登记结算有限责任公司
    C:基金管理人
    D:证券监管机构

    答案：C
    解析：
    在深圳证券交易所，基金管理人负责基金份额申购、赎回结果的确认。

  • 第21题：

    场外募集的LOF基金份额注册登记在（）。

    • A、中央国债登记结算公司的注册登记系统
    • B、基金管理人的注册登记系统
    • C、中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统
    • D、基金托管人的注册登记系统

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    我国开放式基金注册登记体系的模式不包括（）。
    A

    基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式

    B

    “混合”模式

    C

    委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式

    D

    委托中央结算公司作为注册登记机构的“外置”模式


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    场外募集的LOF基金份额注册登记在（）。
    A

    中央国债登记结算公司的注册登记系统

    B

    基金管理人的注册登记系统

    C

    中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统

    D

    基金托管人的注册登记系统


    正确答案： B
    解析： LOF份额注册登记的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统。场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。

  • 第24题：

    单选题
    场外认购的LOF基金份额登记在（　）。
    A

    中央国债登记结算公司的注册登记系统

    B

    中国证券登记结算公司的开放式基金注册系统

    C

    基金管理人的注册登记系统

    D

    基金托管人的注册登记系统


    正确答案： A
    解析：

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