以下关于投资者持有上市公司限售股份的规定,说法正确的是()。A、个人投资者持有上市公司未解除限售股份的,证券公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票,但可以接受其以普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金B、个人投资者持有上市公司解除限售股份的,该投资者普通证券账户在一个月内将解除限售股份充抵保证金以及通过证券交易所集中竞价交易系统出售的数量之和不得超过该上市公司股份总数的1%C、机构投资者持有上市公司未解除限售股份的,证券公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票,但可以接受其以普通证券账户持有的未解除

题目

以下关于投资者持有上市公司限售股份的规定,说法正确的是()。

  • A、个人投资者持有上市公司未解除限售股份的,证券公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票,但可以接受其以普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金
  • B、个人投资者持有上市公司解除限售股份的,该投资者普通证券账户在一个月内将解除限售股份充抵保证金以及通过证券交易所集中竞价交易系统出售的数量之和不得超过该上市公司股份总数的1%
  • C、机构投资者持有上市公司未解除限售股份的,证券公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票,但可以接受其以普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金
  • D、机构投资者持有上市公司未解除限售股份的,证券公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票,也不接受其以普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金

相似考题
更多“以下关于投资者持有上市公司限售股份的规定,说法正确的是()。”相关问题
  • 第1题:

    根据外国投资者对上市公司战略投资的规定,下列情况下,外国投资者可以在证券交易市场售出A股股票的有( )

    A.投资者进行战略投资持有上市公司A股股票,且其承诺的持股期限已届满

    B.投资者在上市公司毅然首次公开发行前持有股份有限公司,且限售其已满

    C.投资者在上市公司股份分置改革前持有非流通股份,且股权分置改革已完成、限售已满

    D.投资者承诺在的持股期限虽未届满,但因其破产并经批准需转让其股份


    正确答案:ABCD
    【解析】根据规定,除以下情形外,投资者不得进行证券买卖(B股除外):(1)投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售;(2)投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的,在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份;(3)投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售;(4)投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售;(5)投资者承诺的持股期限届满前,因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的,经商务部批准可以转让。因此,本题四个选项的表述都是正确的。

  • 第2题:

    公司发行在外的 A股总股本中,限售期内的限售股份和以下( )股份属于基本不流通股份。

    A.公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份

    B.国有股、战略投资者持股

    C.冻结股份、受限的员工持股

    D.交叉持股


    正确答案:ABCD

  • 第3题:

    以下关于按流通受限与否分类的说法,正确的是( )。
    A.未完成股权分置改革的上市公司股份,都是未上市流通股份
    B.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份
    C.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份
    D.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让制的股份


    答案:B,C,D
    解析:
    未完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否可分为以下类别:① 未上市流通股份。②已上市流通股份。

  • 第4题:

    关于股份限售期,以下说法正确的有( )。
    Ⅰ.上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月
    Ⅱ.控股股东认购的可转债无限售期
    Ⅲ.控股股东参与增发锁定12个月
    Ⅳ.非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份锁定36个月
    Ⅴ.上市公司收购中,收购人持有的被收购上市公司的股份,在收购行为完成后的12个月内不得转让,但在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受12个月的限制

    A:Ⅰ、Ⅱ
    B:Ⅳ、Ⅴ
    C:Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:C
    解析:
    Ⅰ项,对于配股,深圳证券交易所主板、中小企业板、创业板上市公司《规范运作指引》(2015年修订)均规定,持有限售股份的股东在上市公司配股时通过行使配股权所认购的股份,限售期限与原持有的限售股份的限售期限相同。上交所未做出规定。Ⅱ、Ⅲ两项,公开增发与发行可转换公司债券无限售期规定。Ⅳ项,《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年修订)第9条规定,发行对象属于下列情形之一的,具体发行对象及其定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定,并经股东大会批准;认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让:①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;③董事会拟引入的境内外战略投资者。Ⅴ项,《上市公司收购管理办法》(2014年修订)第74条规定,在上市公司收购中,收购人持有的被收购公司的股份.在收购完成后12个月内不得转让。收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述12个月的限制,但应当遵守本办法第6章的规定。

  • 第5题:

    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定,下列关于股票解除限售条件的表述正确的是(?? )。
    Ⅰ.上市公司申请股份解除限售,应当在限售解除前10个交易日披露提示性公告
    Ⅱ.上市公司应当披露股东履行限售承诺的情况,保荐机构、证券服务机构应当发表意见并披露
    Ⅲ.发行人首次公开发行前已发行的股份,符合解除限售条件的,股东可以通过上市公司申请解除限售
    Ⅳ.上市公司非公开发行的股份,符合解除限售条件的,股东可以通过上市公司申请解除限售
    Ⅴ.限售股份,股东可以通过上市公司申请解除限售

    A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D.Ⅲ、Ⅳ
    E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:B
    解析:
    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(上证发[2019]22号)具体分析如下: Ⅰ、Ⅱ两项,根据2.3.2规定,上市公司申请股份解除限售,应当在限售解除前5个交易日披露提示性公告。上市公司应当披露股东履行限售承诺的情况,保荐机构、证券服务机构应当发表意见并披露。
    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ三项,根据2.3.1规定,下列股份符合解除限售条件的,股东可以通过上市公司申请解除限售:
    ?? ①发行人首次公开发行前已发行的股份(以下简称首发前股份);
    ?? ②上市公司非公开发行的股份;
    ?? ③发行人、上市公司向证券投资基金、战略投资者及其他法人或者自然人配售的股份;
    ?? ④董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员等所持限售股份;
    ?? ⑤其他限售股份。

  • 第6题:

    外国投资者进行证券买卖的限制性规定中,除下列( )情形外,投资者不得进行证券买卖(Ⅱ股除外)。

    Ⅰ.投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售

    Ⅱ.投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的,在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份

    Ⅲ.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售

    Ⅳ.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,限售期满后也不可以出售

    Ⅴ.投资者承诺的持股期限届满前,因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的,经商务部批准可以转让

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅰ,Ⅲ
    C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

    答案:D
    解析:
    D
    Ⅳ项,根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第二十条,投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售。

  • 第7题:

    配售对象参与深圳市场新股网下询价和申购,下列可以纳入市值计算的有( )。
    Ⅰ.上市公司董事持有的承诺3年不减持的已流通股份市值
    Ⅱ.被司法冻结的非限售股份市值
    Ⅲ.休眠账户的非限售股份市值
    Ⅳ.投资者持有的同一证券交易所多个证券账户的非限售股份市值
    Ⅴ.融资融券客户信用证券账户的非限售股份市值

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案:D
    解析:
    《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》第七条规定,不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。

  • 第8题:

    除以下( )情形外,外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。

    A:投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
    B:投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的,在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
    C:投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售
    D:投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售

    答案:A,B,C,D
    解析:
    本题考查外国投资者进行证券买卖的限制性规定。

  • 第9题:

    公司发行在外的A股总股本中,限售期内的限售股份和以下()股份属于基本不流通股份。

    • A、公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
    • B、国有股、战略投资者持股
    • C、冻结股份、受限的员工持股
    • D、交叉持股

    正确答案:A,B,C

  • 第10题:

    持有长期停牌股份、限售股份的不合格账户,投资者需要本人到登记公司办理不合格账户规范手续。


    正确答案:错误

  • 第11题:

    多选题
    外国投资者对上市公司战略投资的,投资者可以进行证券买卖的情形是( )
    A

    投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售

    B

    投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售

    C

    投资者承诺的持股期限届满前,因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的,经商务部批准可以转让

    D

    投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售


    正确答案: A,B
    解析: 本题考核外国投资者战略投资的管理。以上四项均属于投资者可以进行证券买卖的情形。

  • 第12题:

    单选题
    根据上海证券交易所的相关规定,以下关于外国投资者买卖上市公司A股锁定期的表述正确的有()。 Ⅰ 外国战略投资者取得的上市公司A股股份12个月内不得转让 Ⅱ 投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售 Ⅲ 投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售 Ⅳ 投资者承诺的持股期限届满前,不论什么原因,均不可以转让
    A

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析: Ⅰ项,《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第5条第3项规定,外国战略投资者取得的上市公司A股股份3年内不得转让。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项,《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》第33条规定,外国投资者在如下情况下可以买卖上市公司A股:①投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售;②投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的,在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份;③投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售;④投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售;⑤投资者承诺的持股期限届满前,因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的,经商务部批准可以转让。

  • 第13题:

    第 99 题 除以下(  )情形外,外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。

    A.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售

    B.投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的,在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份

    C.投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售

    D.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售


    正确答案:ABCD
    本题考查外国投资者进行证券买卖的限制性规定。

  • 第14题:

    以下关于股份流通受限与否的说法错误的是()

    A:有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或者按承诺有转让限制的股份
    B:未完成股权分置改革的上市公司股份,都是未上市流通的股份
    C:无限售条件是指流通转让不受限制的股份
    D:未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市的股份

    答案:B
    解析:
    已完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份未完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否可分为未上市流通股份和已上市流通股份

  • 第15题:

    根据上海证券交易所的相关规定,以下关于外国投资者买卖上市公司A股锁定期的表述正确的有( )。
    Ⅰ.外国战略投资者取得的上市公司A股股份12个月内不得转让
    Ⅱ.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
    Ⅲ.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售
    Ⅳ.投资者承诺的持股期限届满前,不论什么原因,均不可以转让

    A:Ⅱ
    B:Ⅱ、Ⅲ
    C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    Ⅰ项,《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第5条第3项规定,外国战略投资者取得的上市公司A股股份3年内不得转让。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项,《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》第33条规定,外国投资者在如下情况下可以买卖上市公司A股:①投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售;②投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的,在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份;③投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售;④投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售;⑤投资者承诺的持股期限届满前,因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的,经商务部批准可以转让。

  • 第16题:

    根据上海证券交易所的相关规定,以下关于外国投资者买卖上市公司A股锁定期表述正确的有(  )

    A.外国战略投资者取得的上市公司A股股份12个月不得转让
    B.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
    C.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售
    D.投资者承诺的持股期限届满前,不论什么原因,均不可以转让

    答案:B,C
    解析:
    根据上交所《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的规定,外国战略投资者取得的上市公司A股股份3年内不得转让。外国投资者在如下情况下可以买卖上市公司A股:
    (1)投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售;
    (2)投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的,在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份;
    (3)投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售;
    (4)投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售;
    (5)投资者承诺的持股期限届满前,因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的,经商务部批准可以转让。

  • 第17题:

    关于股份限售期,以下说法正确的有(  )。
    Ⅰ.上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月
    Ⅱ.控股股东认购的可转债无限售期
    Ⅲ.控股股东参与增发应锁定12个月
    Ⅳ.非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份应锁定36个月

    A.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:A
    解析:
    Ⅰ,关于配股,深交所主板、中小板、创业板上市公司规范运作指引均规定,持有限售股份的股东在上市公司配股时通过行使配股权所认购的股份,限售期限与原持有的限售股份的限售期限相同。未见上交所作出相似规定。Ⅱ、Ⅲ,可转债、增发均无限售期规定。

  • 第18题:

    Ⅰ,关于配股,深交所主板、中小板、创业板上市公司规范运作指引均规定,持有限售股份的股东在上市公司配股时通过行使配股权所认购的股份,限售期限与原持有的限售股份的限售期限相同。未见上交所作出相似规定。Ⅱ、Ⅲ,可转债、增发均无限售期规定。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:B
    解析:
    Ⅳ项,可供出售债务工具投资发生减值损失,在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与原减值损失确认后发生的事项有关的,原确认的减值损失应当予以转回,计入当期损益,即不影响所有者权益,但影响净利润。

  • 第19题:

    下列关于外国投资者进行证券买卖的表述,正确的有()。

    A:外国投资者承诺的持股期限届满前,因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的,经商务部批准可以转让
    B:外国投资者出售上市公司A股股份有限制,但买入上市公司A股股份没有限制
    C:外国投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售
    D:外国投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售

    答案:A,C,D
    解析:
    除以下情形外,外国投资者不得进行证券买卖(B股除外):①投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售;②投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的,在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份;③投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售;④投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售;⑤投资者承诺的持股期限届满前,因其破产、清算、抵押等特殊原因须转让其股份的,经商务部批准可以转让B项,证券买卖包括买入和卖出,都受限制。

  • 第20题:

    上市公司董事会应当在限售股份解除限售日前()个交易日内,按照本所相关规定刊登股份解除限售的提示性公告。

    • A、2
    • B、3
    • C、5
    • D、7

    正确答案:B

  • 第21题:

    关于股份解除限售登记与限售登记,以下说法错误的是()。

    • A、根据相关规定,需要进行股份限售的,挂牌公司可直接向中国结算申请办理股份限售登记,无需经过全国股转公司
    • B、董事、监事、高级管理人员离职6个月内,可转让的股份数量不得超过其所持公司股份总数的25%
    • C、股份限售登记业务办理过程中,挂牌公司应当根据中国结算的要求确定限售起始日期,并在全国股转公司网站进行公告
    • D、股份解除限售登记实际上,就是将股份性质从有限售条件流通股变更为无限售条件流通股

    正确答案:A,B,C

  • 第22题:

    单选题
    关于股份限售期,以下说法正确的有()。 Ⅰ 上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月 Ⅱ 控股股东认购的可转债无限售期 Ⅲ 控股股东参与增发锁定12个月 Ⅳ 非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份锁定18个月 Ⅴ 上市公司收购中,收购人持有的被收购上市公司的股份,在收购行为完成后的18个月内不得转让,但在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受18个月的限制
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: B
    解析: Ⅰ项,对于配股,深圳证券交易所主板、中小企业板、创业板上市公司《规范运作指引》(2015年修订)均规定,持有限售股份的股东在上市公司配股时通过行使配股权所认购的股份,限售期限与原持有的限售股份的限售期限相同。上交所未做出规定。Ⅱ、Ⅲ两项,公开增发与发行可转换公司债券无限售期规定。Ⅳ项,《上市公司非公开发行股票实施细则》第7条规定,市公司董事会决议提前确定全部发行对象,且属于下列情形之一的,定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日或者发行期首日,认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让:①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;③董事会拟引入的境内外战略投资者。Ⅴ项,《上市公司收购管理办法》第74条规定,在上市公司收购中,收购人持有的被收购公司的股份,在收购完成后18个月内不得转让。收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述18个月的限制,但应当遵守本办法第6章的规定。

  • 第23题:

    单选题
    根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》规定,除下列(  )情形外,投资者不得进行证券买卖(B股除外)。Ⅰ.投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售Ⅱ.投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的,在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份Ⅲ.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售Ⅳ.投资者在上市公司公开发行后持有的股份Ⅴ.投资者承诺的持股期限届满前,因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的,经商务部批准可以转让
    A

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析:
    《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第20条规定,除以下情形外,投资者不得进行证券买卖(B股除外):①投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售;②投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的,在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份;③投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售;④投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售;⑤投资者承诺的持股期限届满前,因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的,经商务部批准可以转让。