关于“标的证券”正确的说法是（）A、标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券B、在沪、深交易所上市的所有证券C、证券公司确定标的证券名单，可以超出证券交易所公布的标的证券名单D、标的证券名单由中国证监会确定并向市场公布

题目

关于“标的证券”正确的说法是（）

  • A、标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券
  • B、在沪、深交易所上市的所有证券
  • C、证券公司确定标的证券名单，可以超出证券交易所公布的标的证券名单
  • D、标的证券名单由中国证监会确定并向市场公布
相似考题

1.下列关于票据的说法中不正确的是()。A、无因证券B、完全有价证券C、设权证券D、非要式证券

2.下列关于票据的说法中正确的是()。A.非要式证券B.设权证券C.无因证券D.完全有价证券

3.下列关于权证行权的说法中正确的有（ ）。 A．当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销 B．当日买进的权证，当日可以行权 C．当日行权取得的标的证券，当日不得卖出 D．当日行权取得的标的证券，当日可以卖出

4.下列关于资产证券化的说法，正确的是( )。A．具有将缺乏流动性的贷款资产转化成具有流动性的证券的特点B．在某种程度上，资产证券化产品的属性是由其标的属性决定的C．有利于分散信用风险，改善资产质量D．以上都正确

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  • 第1题：

    下面关于权证的说法正确的是（ ）。 A．认沽权证的持有人有权卖出标的证券 B．欧式权证的持有人在到期Et前的任意时刻都有权买卖标的证券 C．按权证的内在价值，可将权证分为平价权证、价内权证和价外权证 D．现金结算权证行权时，发行人仅对标的证券的市场价与行权价格的差额部分进行现金结算


    正确答案：ACD
    考点：了解权证的概念及分类。见教材第二章第四节，P64。

  • 第2题：

    下列关于我国证券投资基金监管目标的说法，不正确的是（ ）。

    A.保护投资人及相关当事人的合法权益
    B.促进我国经济的稳定发展
    C.规范证券投资基金活动
    D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

    答案：B
    解析：
    我国证券投资基金监管目标有：①保护投资人及相关当事人的合法权益；②规范证券投资基金活动；③促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

  • 第3题：

    下列关于证券组合的叙述，说法不正确的是()。

    A:投资目标的确定应包括风险和收益两项内容
    B:在对证券投资组合业绩进行评估时，只需要考虑组合收益的高低
    C:证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低
    D:β系数是证券或证券组合系统风险的量度

    答案：B
    解析：
    评价业绩是基于风险调整后的收益进行考量，既要考虑组合收益的高低，又要考虑组合所承担风险的大小。故选B。

  • 第4题：

    关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。
    ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
    ②证券公司应当建立健全业务隔离制度
    ③证券公司应当建立标的证券的制度管理
    ④股票质押率上限不得超过50%

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    本题考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。股票质押率上限不得超过60%。

  • 第5题：

    关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（ ）。
    ①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延
    ②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围
    ③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围
    ④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    本题考查标的证券暂停终止的相关规定。标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限可以顺延。标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示当日将其调整出标的证券范围。证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。

  • 第6题：

    以下关于股票的性质，说法正确的有( )。
    Ⅰ．股票是有价证券Ⅱ．股票是要式证券
    Ⅲ．股票是证权证券Ⅳ．股票是资本证券

    A: Ⅰ. Ⅱ.
    B: Ⅰ. Ⅲ.
    C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    股票是有价证券。有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。股票是要式证券。
    股票应具备《公司法》规定的相关内容．如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。
    股票是证权证券，可分为设权证券和证权证券。股票是资本证券，也是综合权利证券。

  • 第7题：

    关于期权的说法，以下说法不正确的是（）。

    • A、卖出认购可以买入标的证券对冲风险
    • B、卖出认沽期权可以买入标的证券对冲风险
    • C、卖出认沽期权可以通过卖空标的证券来对冲风险
    • D、卖出认购期权可以买入相同期限和标的的认购期权对冲风险

    正确答案:B

  • 第8题：

    下列关于资产证券化的说法，正确的是（　）。

    • A、具有将缺乏流动性的贷款资产转化成具有流动性的证券的特点
    • B、在某种程度上，资产证券化产品的属性是由其标的属性决定的
    • C、有利于分散信用风险，改善资产质量
    • D、以上都正确

    正确答案:D

  • 第9题：

    下面关于权证的说法正确的是（）。

    • A、认沽权证的持有人有权卖出标的证券
    • B、欧式权证的持有人在到期日前的任意时刻都有权买卖标的证券
    • C、按权证的内在价值，可将权证分为平价权证、价内权证和价外权证
    • D、现金结算权证行权时，发行人仅对标的证券的市场价格与行权价格的差额部分进行现金结算

    正确答案:A,C,D

  • 第10题：

    单选题
    关于期权的说法，以下说法不正确的是（）。
    A

    卖出认购可以买入标的证券对冲风险

    B

    卖出认沽期权可以买入标的证券对冲风险

    C

    卖出认沽期权可以通过卖空标的证券来对冲风险

    D

    卖出认购期权可以买入相同期限和标的的认购期权对冲风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（  ）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券制度管理④股票质押率上限不得超过50%
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（  ）。
    A

    证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理

    B

    证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控

    C

    证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制

    D

    证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下面关于权证的说法正确的是（ ）。

    A．认股权证的持有人有权买人标的证券，认沽权证的持有人有权卖出标的证券

    B．美式权证的持有人只有在约定的到期日才有权买卖标的证券，而欧式权证的持有人在到期日前的任意时刻都有权买卖标的证券

    C．股本权证由上市公司发行，对公司股本具有稀释作用；备兑权证是由标的证券发行人以外的第三方发行，不会造成总股本的增加

    D．现金结算权证行权时，发行人仅对标的证券的市场价与行权价格的差额部分进行现金结算，实物交割权证行权时则涉及到标的证券的实际转移


    正确答案：ACD

  • 第14题：

    关于证券组合的叙述，下列说法正确的是()。

    A:在对证券投资组合业绩进行评估时，考虑组合收益的高低就可以了
    B:投资目标的确定应包括风险和收益两项内容
    C:证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低
    D:投资收益是对承担风险的补偿

    答案：B,C,D
    解析：
    证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平。因此，组合管理强调构成组合的证券应多元化。证券组合理论认为，投资收益是对承担风险的补偿。因此，组合管理强调投资的收益目标应与风险的承受能力相适应。

  • 第15题：

    关于资产证券化，下列说法正确的是()。

    A.具有将缺乏流动性的贷款资产转化成具有流动性的证券的特点
    B.在某种程度上，资产证券化产品的属性是由其标的属性决定的
    C.有利于分散信用风险，改善资产质量
    D.以上都正确

    答案：D
    解析：
    信用资产证券化具有将缺乏流动性的贷款资产转化成具有流动性的证券的特点，有利于分散信用风险，改善资产质量。在某种程度上，资产证券化产品的属性是由其标的属性决定的。

  • 第16题：

    下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（ ）。
    ①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延
    ②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围
    ③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围
    ④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限可以顺延。标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示当日将其调整出标的证券范围。证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。

  • 第17题：

    下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（ ）。

    A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理
    B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控
    C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制
    D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险

    答案：A
    解析：
    证券公司应当对约定回购式证券交易实行集中统一管理。

  • 第18题：

    下列说法不属于期权的备兑开仓交易目的的是（）。

    • A、部分规避所持有标的证券的下跌风险
    • B、为标的证券长期投资者增添额外的收入
    • C、活跃标的证券的市场流动性
    • D、锁定标的证券投资者的部分盈利

    正确答案:C

  • 第19题：

    下列关于Rho的性质说法正确的有（）。

    • A、看涨期权的Rho是负的
    • B、看跌期权的Rho是负的
    • C、Rho随标的证券价格单调递增
    • D、期权越接近到期，利率变化对期权价值的影响越小

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    下列关于权证行权的说法中正确的有（）。

    • A、当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销
    • B、当日买进的权证，当日可以行权
    • C、当日行权取得的标的证券，当日不得卖出
    • D、当日行权取得的标的证券，当日可以卖出

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    单选题
    关于历史波动率，以下说法正确的是（）。
    A

    历史波动率是标的证券价格在过去一段时间内变化快慢的统计结果

    B

    历史波动率是通过期权产品的现时价格反推出的市场认为的标的物价格在未来期权存续期内的波动率

    C

    历史波动率是市场对于未来期权存续期内标的物价格的波动率判断

    D

    以上说法都不正确


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于几种期权说法，下列说法错误的是（）。
    A

    实值期权，也称价内期权，是指认购期权的行权价格低于标的证券的市场价格，或者认沽期权的行权价格高于标的证券市场价格的状态。

    B

    平值期权，也称价平期权，是指期权的行权价格等于标的证券的市场价格的状态。

    C

    虚值期权，也称价外期权，是指认购期权的行权价格高于标的证券的市场价格，或者认沽期权的行权价格低于标的证券市场价格的状态。

    D

    期权的权利金是指期权合约的行权价格


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于约定回购式证券交易的说法中正确的有（  ）。Ⅰ．证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理Ⅱ．证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控Ⅲ．证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制Ⅳ．证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

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