目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。A、证券公司B、资产管理公司C、信托公司D、基金公司

题目

目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。

  • A、证券公司
  • B、资产管理公司
  • C、信托公司
  • D、基金公司
相似考题

1.在证券交易所的交易中，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。 （ ）

2.下列各项关于证券经纪商的叙述，．正确的是( )．A．证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人B．证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系C．证券经纪商承担交易中的价格风险D．证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

3.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经济业务的证=券交易所。（ ）

4.目前我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。（ ）A．正确B．错误C．放弃

参考答案和解析
正确答案:A
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  • 第1题：

    在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。 （ ）


    正确答案：√
    证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

  • 第2题：

    目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司和基金公司。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P227。

  • 第4题：

    证券交易所采用经纪制交易方式，投资者可以委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，也可以自己买卖，通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（ ）


    正确答案：×
    【解析】证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。

  • 第5题：

    我国目前证券经纪业务主要是（ ）。

    A．柜台代理买卖

    B．证券交易所代理买卖

    C．证券公司代理买卖

    D．投资者自行买卖


    正确答案：C
    证券公司代理买卖是我国目前证券经纪业务的主要形式。

  • 第6题：

    目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的（ ）。

    A．证券公司

    B．银行

    C．基金公司

    D．信托公司


    正确答案：A
    证券公司：是指依照公司法规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的金融机构。

  • 第7题：

    目前我国证券经纪业务主要是（ ）。

    A．柜台代理买卖

    B．证券交易所代理买卖

    C．证券公司代理买卖

    D．投资者自行买卖


    正确答案：B

  • 第8题：

    我国目前证券经纪业务的主要形式是()。

    A:柜台代理买卖
    B:证券交易所代理买卖
    C:证券公司代理买卖
    D:投资者自行买卖

    答案：B
    解析：
    证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖较少。因此，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。

  • 第9题：

    下列关于证券经纪业务的说法错误的是（ ）。

    A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
    B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
    C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
    D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托理关系

    答案：C
    解析：
    本题考查证券经纪业务相关概念的理解。按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C选项错误。

  • 第10题：

    下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是（ ）。

    A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令.办理清算交收的经营性活动
    B.证券经纪商，是指接受客户委托.代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
    C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
    D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

    答案：C
    解析：
    按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C选项错误。

  • 第11题：

    专业经纪商具有双重身份，既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖，又可以作为自营商自行进行证券交易。


    正确答案:正确

  • 第12题：

    单选题
    证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。
    A

    在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人

    B

    在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人

    C

    证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险

    D

    在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券


    正确答案： A
    解析： D项，证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖。

  • 第13题：

    在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理买卖证券．( )


    正确答案：√
    【解析】答案为A．在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理买卖证券．

  • 第14题：

    目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（ ）。 A．证券公司 B．资产管理公司 C．信托公司 D．基金公司


    正确答案：A
    熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P71。

  • 第15题：

    在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。

  • 第16题：

    目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是（ ）。

    A．证券公司代理买卖

    B．柜台代理买卖

    C．证券交易所代理买卖

    D．投资者自行买卖


    正确答案：A

  • 第17题：

    按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（ ）。

    A．《证券交易委托规则》

    B．《网上买卖规则》

    C．《证券交易委托代理协议书》

    D．《证券全权买卖协议书》


    正确答案：C
    我国现行法律规定。

  • 第18题：

    证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》至少应包括（ ）。

    A．证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险

    B．投资者表明证券经纪商已经揭示了证券买卖的风险

    C．制定交易或转托管有关事项

    D．证券经纪商代理业务范围和权限

    E．证券经纪商与投资者所规定的盈利和利润范围


    正确答案：ABCD

  • 第19题：

    下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是()。

    A:证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
    B:证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
    C:证券经纪商承担交易中的价格风险
    D:证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

    答案：A,B,D
    解析：
    证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。

  • 第20题：

    下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

    A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
    B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
    C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
    D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

    答案：C
    解析：
    考点：考查证券经纪业务相关概念的理解。按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C项错误。

  • 第21题：

    按照我国现行做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必
    须签订（）。

    A.《证券交易委托代理协议书》
    B.《网上买卖规则》
    C.《证券全权买卖协议书》
    D.《证券交易委托规则》

    答案：A
    解析：
    证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风
    险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其
    指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》；客户在证券营
    业部开立证券交易资金账户等。

  • 第22题：

    从我国目前证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。


    正确答案:错误

  • 第23题：

    目前我国证券经纪业务主要是（）。

    • A、柜台代理买卖
    • B、证券交易所代理买卖
    • C、证券公司代理买卖
    • D、投资者自行买卖

    正确答案:B

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