资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式，条件，要求及限制，对客户资产进行经营作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为（）
题目
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式，条件，要求及限制，对客户资产进行经营作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为（）
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参考答案和解析
正确答案:正确
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第1题：
资产管理业务，是指资产管理公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
正确答案：×
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第2题：
证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的（ ）。A.证券承销业务
B.保荐业务
C.投资咨询业务
D.证券资产管理业务答案：D解析：证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。 -
第3题：
对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容有（ ）。
A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息答案：A,B,D解析：C选项应为证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。 -
第4题：
下列关于资产管理业务的描述不正确的是（）A:证券公司对客户委托的资产进行经营运作
B:证券公司须确保客户资产的稳定增值
C:证券公司需与客户签订资产管理合同
D:证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务答案：B解析：资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为 -
第5题：
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。()答案：对解析：根据2003年12月18日中国证监会令第17号《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定，资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及该试行办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 -
第6题：
下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中，错误的是()。A:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
B:遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C:依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只能从事定向资产管理业务
D:依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作答案：C解析：未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 -
第7题：
资产管理业务是指证券公司作为（ ），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
A.委托人 B.资产托管人
C.资产管理人 D.代理人答案：C解析：根据2003年12月18日中国证监会令第17号《证券公司客户资产管理业务试行办法》 （以下简称《试行办法》）的规定，资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《拭行办法》的规定与客户签订资产管理合同， 根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 -
第8题：
下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（ ）。
Ⅰ．证券公司向客户推荐适当的产品或服务
Ⅱ．证券公司需与客户签订资产管理合同
Ⅲ．证券公司对客户委托的资产进行经营运作
Ⅳ．证券公司须确保客户资产的稳定增值A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：D解析：Ⅰ项，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务。Ⅱ、Ⅲ两项，证券公司从事客户资产管理业务，应当依照规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。Ⅳ项,根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十三条规定，证券公司从事客户资产管理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。 -
第9题：
下列说法中错误的是（ ）。A.资产管理业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票.债券.证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取盈利的行为
B.定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务
C.集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务
D.专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务答案：A解析：资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。 -
第10题：
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）的账户为客户提供资产管理服务。
- A、客户
- B、证券公司
- C、客户的配偶
- D、其他证券公司
正确答案:A -
第11题：
（）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。
- A、证券资产管理业务
- B、证券经纪业务
- C、融资融券
- D、证券自营业务
正确答案:A -
第12题：
单选题证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）的账户为客户提供资产管理服务。A客户
B证券公司
C客户的配偶
D其他证券公司
正确答案： D解析： 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。 -
第13题：
客户资产管理业务含义，下列说法正确的有（ ）。
A．客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司
B．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
C．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
D．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
正确答案：ABCD
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第14题：
证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管 理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务 属于证券公司的（ ）。
A.证券承销业务 B.保荐业务
C.投资咨询业务 D.证券资产管理业务答案：D解析：证券资产管理业务是指证券公司作为 资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订 的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、 条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融 产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的 行为。 -
第15题：
资产管理业务，是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A:委托人
B:资产托管人
C:资产管理人
D:代理人答案：C解析：略。 -
第16题：
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司证 券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方 式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资 管理服务的行为。 ( )答案：A解析：【答案详解】A。根据2003年12月18日中国证监会令第17号《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定，资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律 法规友该试行办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理 服务的行为。 -
第17题：
资产管理业务是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A:委托人
B:受托人
C:资产管理人
D:代理人答案：C解析：根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 -
第18题：
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同、将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。（）答案：错解析：资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为 -
第19题：
关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司
Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
Ⅲ．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
Ⅳ．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：客户资产管理业务是指证券公司受到客户的委托，通过签订资产管理合同的形式为客户提供投资管理服务的行为。委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资。 -
第20题：
下列说法，正确的是（）。
①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务
②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务，集合资产管理业务两种
③定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务
④集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务A.①③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④答案：A解析：考点：考查资产管理业务的含义与分类。证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务、集合资产管理业务、专项资产管理业务三种，选项②错误。集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务，选项④错误。 -
第21题：
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。
- A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
- B、证券公司在资产管理业务中管理不善
- C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
- D、证券公司高级管理人员营私舞弊
正确答案:D -
第22题：
证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的（）。
- A、证券承销业务
- B、保荐业务
- C、投资咨询业务
- D、证券资产管理业务
正确答案:D -
第23题：
单选题下列关于资产管理业务的描述不正确的是( )。A证券公司对客户委托的资产进行经营运作
B证券公司须确保客户资产的稳定增值
C证券公司需与客户签订资产管理合同
D证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理业务
正确答案： B解析：