参考答案和解析
正确答案:正确
更多“证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。”相关问题
  • 第1题:

    证券公司不能以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 ( )

    A.正确

    B.错误


    正确答案:B
    B
    【解析】证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。

  • 第2题:

    证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。( )


    正确答案:×

  • 第3题:

    证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划,证券公司投入的资金,根据其所承担的责任,在计算公司的净资本额时予以相应的扣减。( )

    A.正确

    B.错误


    正确答案:√
    A
    证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划,证券公司投入的资金,根据其所承担的责任,在计算公司的净资本额时予以相应的扣减。

  • 第4题:

    证券公司以自有资金参与设立集合资产管理计划,应根据投入资金所承担的责任如实扣减公司()。

    A:总资产
    B:净资产
    C:净资本额
    D:所有者权益

    答案:C
    解析:
    证券公司以自有资金参与所设立的集合资产管理计划的,应当根据公司章程的规定,获得公司董事会、股东会或其他内部授权程序的批准,并在计算公司净资本时,根据投入资金所承担的责任如实扣减公司净资本额。扣减后的净资本等各项风险控制指标,应当符合中国证监会的规定。

  • 第5题:

    下列说法正确的是()。

    A:证券公司开展资产管理业务,应自言户自行承担投资风险
    B:证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
    C:不同集合资产管理计划的资产应该设置统一账户,并与自有资产相互独立
    D:限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券

    答案:A
    解析:
    B项,证券公司在开展资产管理业务中禁止以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务;C项,不同集合资产管理计划的资产相互独立,单独设置账户,独立核算,分账管理;D项,限定性集合资产管理计划的资产也可以投资于信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。限定性集合资产管理计划的资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产时,不得超过该计划资产净值的20%。

  • 第6题:

    下列关于证券公司办理资产管理业务般规定的描述,错误的是()。

    A:证券公司参与1个集合计划的自有资金,不需超过计划成立规模的52%,且不需超过2亿元
    B:客户在参与集合资产管理计划之前,应当已经是证券公司或者代理推广机构的客户
    C:计划资产管理计划的推广者即可是证券公司自身,也可以是证券公司的客户资金存管指定商业银行
    D:集合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金可购买期限短、流动流性的固定收益产品

    答案:A,D
    解析:
    A项,证券公司参与1个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的5%,并且不得超过2亿元;参与多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的15%;D项,集合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金只能存入资产托管机构,不得动用。

  • 第7题:

    下列说法中错误的有( )。
    A.限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券
    B.不同集合资产管理计划的资产应设置统一账户,但须独立核算
    C.证券公司不得通过报刊等公共媒体推广集合资产管理计划
    D.证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务


    答案:A,B,D
    解析:
    限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型诬券投资基金、在诬券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品;不同集合资产管理计划的资产相互独立,应单独设置账户,独立核算、分账管理;证券公司不得以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。

  • 第8题:

    下列说法中,错误的是( )。

    A.证券公司以自有资金参与单个集合计划的份额,不得超过该计划总份额的20%
    B.集合计划存续期间,证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月
    C.因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的,证券公司应当在合同中明确约定处理原则,依法及时调整
    D.证券公司自有资金参与、退出集合计划时,应当提前7日告知客户的资产托管机构

    答案:D
    解析:
    证券公司自有资金参与、退出集合计划时,应当提前5日告知客户的资产托管机构。

  • 第9题:

    关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是( )。

    A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。
    B.参与、退出时,应当提前5个工作日告知投资者和托管人。
    C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50%。
    D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%

    答案:C
    解析:
    证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时,应当提前5个工作日告知投资者和托管人。证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。

  • 第10题:

    证券公司以自有资金参与公司设立的集合资产管理计划时,在计算净资本时是否需要扣减?


    正确答案:需要。根据《证券公司集合客户资产管理业务实施细则》第22条,《证券公司风险监控指标管理办法》第14条的有关规定,证券公司以自有资金参与公司设立的集合资产管理计划的,应当在集合资产管理合同中对投入资金的数额、期限和承担责任等进行约定,并在计算净资本时根据承担的责任相应扣减公司投入的资金。

  • 第11题:

    关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是( )。

    • A、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    • B、证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
    • C、证券公司必须自行推广集合资产管理计划
    • D、证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案

    正确答案:A,B,D

  • 第12题:

    单选题
    下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中,不正确的是()。
    A

    证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

    B

    证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产

    C

    证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

    D

    参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额


    正确答案: B
    解析: B项,证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。

  • 第13题:

    证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定( )。 A.应当按照《公司法》和公司章程的规定,获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准 B.该集合资产管理计划存续期间,证券公司可以收回所投入的资金 C.应当在集合资产管理合同中,对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定 D.投入的资金在计算公司的净资本额时不予扣减


    正确答案:AC
    【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节,P200。

  • 第14题:

    管理人可以以自有资金参与本公司的集合资产管理计划,但在集合资产管理计划存续期内不得退出。( )


    正确答案:√

  • 第15题:

    证券公司不可以用自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。()


    答案:错
    解析:
    证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。证券公司应当按照《公司法》和公司章程的规定,获得公司股东会、董事会或者其他授权程宇的批准。在该集合资产管理计划存续期间,证券公司不得收回所投入的资金。以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的证券公司,应当在集合资产管理合同中,对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定。

  • 第16题:

    证券公司在开展资产管理业务中可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。


    答案:错
    解析:
    证券公司在开展资产管理业务中禁止以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务;同一高级管理人员不得同时分管证券资产管理和证券自营业务,等等。

  • 第17题:

    证券公司参与本公司设立的多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本 的( )%。
    A. 5 B. 10 C. 15 D. 20


    答案:C
    解析:
    证券公司参与1个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的5%,并 且不得超过2亿元;参与多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的15%。

  • 第18题:

    证券公司以自有资金参与设立集合资产管理计划,应根据投入资金所承担的责任如实扣减公司()

    A:净资产
    B:总资产
    C:净资本
    D:所有者权益

    答案:C
    解析:
    证券公司参与1个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的5%,并且不得超过2亿元;参与多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的15%。证券公司投入的资金,根据其所承担的责任,在计算公司的净资本额时于以相应的扣减,扣减后的净资本等各项风险控制指标应当符合中国证监会的规定。

  • 第19题:

    关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的有( )。
    Ⅰ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    Ⅱ.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
    Ⅲ.证券公司必须自行推广集合资产管理计划
    Ⅳ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,
    应当通过专用交易单元进行

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

    答案:D
    解析:
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划,
    也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。

  • 第20题:

    下列说法错误的是( )。

    A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额,不得超过该计划总份额的20%
    B.集合计划存续期间,证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月
    C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的,证券公司应当在合同中明确约定处理原则,依法及时调整
    D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时,应当提前7日告知客户的资产托管机构

    答案:D
    解析:
    本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时,应当提前5日告知客户的资产托管机构。

  • 第21题:

    下列说法中,错误的是( )。

    A.证券公司以自有资金参与可和计划,自有资金参与单个集合计划的份额,不得超过该计划总份额的20%
    B.集合计划存续期间,证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月
    C.因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的,证券公司应当在合同中明确约定处理原则,依法及时调整
    D.证券公司自有资金参与.退出集合计划时,应当提前7日告知客户的资产托管机构

    答案:D
    解析:
    证券公司自有资金参与、退出集合计划时,应当提前5日告知客户的资产托管机构。

  • 第22题:

    证券公司是否可以设立多个集合资产管理计划投资于同一集合资金信托计划?


    正确答案:可以。根据中证资本*市场发展监测中心有限责任公司于2013年10月25日发布的《证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引2号》,集合资金信托计划属于银监会备案的金融产品。证券公司设立多个集合资产管理计划投资于无其他投资者参与的同一集合资金信托计划符合《证券公司集合资产管理业务实施细则》第14条关于投资范围的规定。鉴于该类产品投资风险过于集中,为保护投资者利益,证券公司应对集合资金信托计划所投资产品进行全面、详实的尽职调查,在集合资产管理计划合同、说明书和风险揭示书中明确最终投向,揭示特有投资风险,做好信息披露工作。

  • 第23题:

    证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定()。

    • A、应当按照《公司法》和公司章程的规定,获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准
    • B、该集合资产管理计划存续期间,证券公司可以收回所投入的资金
    • C、应当在集合资产管理合同中,对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定
    • D、投入的资金在计算公司的净资本额时不予扣减

    正确答案:A,C

  • 第24题:

    单选题
    下列说法中,错误的是(  )。
    A

    证券公司以自有资金参与集合计划,自有资金参与单个集合计划的份额,不得超过该计划总份额的20%

    B

    集合计划存续期间,证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月

    C

    因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的,证券公司应当在合同中明确约定处理原则,依法及时调整

    D

    证券公司自有资金参与、退出集合计划时,应当提前7日告知客户的资产托管机构


    正确答案: D
    解析: