继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（）（含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。A、3%B、5%C、7%D、10%

题目

继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（）（含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。

  • A、3%
  • B、5%
  • C、7%
  • D、10%
相似考题

1.因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。（ ）

2.自然人因继承、离婚涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有（ ）。 A．过户登记申请 B．证券权属证明文件 C．过人方证券账户卡原件及复印件，过人方身份证明文件 D．申请人委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件

3.申请人申请过户登记时，如过入方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户，并承诺所开证券账户只用于处理通过（ ）等情形受让的证券。 A．继承 B．赠与 C．离婚 D．法人资格丧失

4.继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（ ）(含)以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。 A．3% B．5% C．7% D．10%

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  • 第1题：

    因票据的交易过户、非交易过户等原因引起票据托管账户余额变化的,票据市场基础设施应当为()办理票据变更登记。

    A.质押人

    B.权利人

    C.申请人

    D.抵押人


    参考答案：B

  • 第2题：

    申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的涉及证券持有人变更的情形有（ ）。 A．证券继承 B．证券赠与 C．依法进行的财产分割 D．法人资格丧失


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P87～88。

  • 第3题：

    非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经（ ）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。 A．省级(含)以上 B．市级(含)以上 C．县级(含)以上 D．中央


    正确答案：A
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88。

  • 第4题：

    登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金，权证等证券因发生（ ）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。
    ①．继承
    ②．赠与
    ③．财产分割
    ④．法人资格丧失?

    A：①②③
    B：①②④
    C：②③④
    D：①②③④

    答案：D
    解析：
    登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金（限于证券交易所场内登记的份额，下同），权证等证券，因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。

  • 第5题：

    自然人因继承涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料有（ ）。
    A.过户登记申请 B.证券权属证明文件
    C.过入方证券账户卡原件及复印件 D.过入方身份证明文件


    答案：A,B,C,D
    解析：
    自然人因继承涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的材料除了ABCD项外，还有Al)涉及证券数量占该只证券总发行数量5%(含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务情形的，需提供证券交易所出具的确认文件；（2)过出方证券账户原件及复印件（如有）；（3)按国家有关规定，过出方因限售股转让所得应缴纳个人所得税的，申请人需提供主管税务机关出具的完税凭证以及经主管税务机关确认的“限售股转让所得个人所得税清算申报表”复印件；（4)申请人委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件；(5)结算公司要求的其他材料等。

  • 第6题：

    登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股)，债券，基金，权证等证券因发生（ ）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。
    Ⅰ．继承
    Ⅱ．赠与
    Ⅲ．财产分割
    Ⅳ．法人资格丧失

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股)，债券，基金(限于证券交易所场内登记的份额，下同)，权证等证券，因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。

  • 第7题：

    申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的涉及证券持有人变更的情形有（）。

    • A、证券继承
    • B、证券赠与
    • C、依法进行的财产分割
    • D、法人资格丧失

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是（）。

    • A、继承、离婚等情形涉及的过户登记申请
    • B、继承、离婚中涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量5％（含）以上，有信息披露人按信息披露规定而履行信息披露的
    • C、捐赠涉及的过户登记申请
    • D、法人资格丧失涉及的过户登记申请

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    以下情形不能由申请人单方申请登记的是（）

    • A、张某持约定房产归其所有的离婚协议书申请办理离婚析产手续
    • B、李某持法院判决房产归其所有的生效判决文书申请办理登记手续
    • C、刘某持房产由其继承的继承权公证书申请办理继承手续
    • D、某开发公司申请办理其开发建造的商品房楼盘的首次登记

    正确答案:A

  • 第10题：

    根据《福建省工商行政管理机关行政许可告知暂行办法》的规定，下列中属于行政许可办理机构在受理时，应当当场一次告知申请人需要补正的全部内容的情形是（）

    • A、涉及前臵性行政许可的企业申请名称登记
    • B、涉及前臵性行政许可的企业申请设立登记
    • C、涉及前臵性行政许可的企业申请变更登记
    • D、涉及前臵性行政许可的企业申请注销登记

    正确答案:A

  • 第11题：

    申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。

    • A、A股股票（含非流通股）
    • B、债券
    • C、基金（限于证券交易所场内登记的份额）
    • D、权证

    正确答案:B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    下列涉及股票非交易过户登记的申请，申请人可以直接通过托管证券公司办理的是（）。
    A

    涉及法人资格丧失

    B

    离婚导致的财产分割，过户股票数量占总发行量的4%

    C

    向联合国儿童基金会的捐赠

    D

    向公益基金的捐赠


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    可以受理非交易过户的情形包括（ ）。

    A．对于赠与情形，目前仅受理经省级(含)以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请

    B．基金会需是依据《基金会管理条例》合法设立，并在民政部门登记的基金会(含境外基金会代表机构)

    C．对于依法进行的财产分割情形，目前仅受理离婚涉及的过户登记申请

    D．对于法人资格丧失情形，仅受理法人已处于解散状态(含在有权登记机关未完成注销或已完成注销)涉及的过户登记申请


    正确答案：ACD
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88。

  • 第14题：

    继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理过户登黼证券数量占该只证券总发行数量（ ）(含)以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。 A．3% B．5% C．7% D．10%


    正确答案：B
    熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88。

  • 第15题：

    以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是（ ）。 A．继承、离婚等情形涉及的过户登记申请 B．继承、离婚中涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量5％(含)以上，有信息披露人按信息披露规定而履行信息披露的 C．捐赠涉及的过户登记申请 D．法人资格丧失涉及的过户登记申请


    正确答案：BCD
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88。

  • 第16题：

    机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料有（ ）。
    A.过户登记申请
    B.法人资格状态证明文件
    C.原法人证券账户卡原件及复印件（如有）
    D.过入方身份证明文件、证券账户卡原件及复印件


    答案：A,B,C,D
    解析：
    机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料除了 ABCD项外，还有：（1）申请人委托他人代办的， 还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件；（2）涉及证券数量占该只证券总发行数量5% （含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务情形的，需提供证券交易所出具的确认文件；（3）证券权属证明文件，且该文件应当为经公证的清算报告，或人民法院出具的生效法律文书，或本公司认可的其他有权机构出具的确认文件等；（4）结算公司要求的其他材料。

  • 第17题：

    下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（ ）。

    A.申请人填写“股份非交易过户申请表”
    B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
    C.申请人提交继承人身份证原件及复印件
    D.申请人填写“股份非交易过户登记表”

    答案：D
    解析：
    自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证
    明文件及复印件。

  • 第18题：

    （2019年）登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金，权证等证券因发生（ ）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。
    Ⅰ．继承
    Ⅱ．赠与
    Ⅲ．财产分割
    Ⅳ．法人资格丧失

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金（限于证券交易所场内登记的份额，下同），权证等证券，因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。

  • 第19题：

    自然人死亡、法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后，过出方证券账户无证券余额的，申请人还应申请办理证券账户注销手续。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经（）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。

    • A、省级（含）以上
    • B、市级（含）以上
    • C、县级（含）以上
    • D、中央

    正确答案:A

  • 第21题：

    沈某购买某处二手房办理过户登记，审查中工作人员发现沈某的身份证与结婚证上的姓名不符，房屋登记机构首先应当（）.

    • A、暂缓登记，并告知申请人暂缓登记的期限
    • B、通知申请人撤回登记，并告知申请人需要撤回的原因
    • C、要求申请人补正材料，并说明需要补充的事项
    • D、告知申请人不予登记，并出具不予登记决定书

    正确答案:C

  • 第22题：

    申请人申请过户登记时，如过入方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户，并承诺所开证券账户只用于处理通过（）等情形受让的证券。

    • A、继承
    • B、赠与
    • C、离婚
    • D、法人资格丧失

    正确答案:A,C,D

  • 第23题：

    单选题
    涉及证券持有人变更的下列情形中，可以申请办理非交易过户登记的有（　　）。Ⅰ．张三的父亲去世，所继承遗产中包含的债券Ⅱ．张三因帮助过李四而接受的李四赠与他的股票（不含非流通股）Ⅲ．王麻子与妻子离婚，从共同财产中分得的A股流通股票Ⅳ．赵柳捡到的股票
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股）、债券、基金（限于证券交易所场内登记的份额）、权证等证券，因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过入方可以申请办理非交易过户登记。

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