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  • 第1题:

    在证券交易所的交易中,除了按规定允许的证券公司自营买卖外,投资者都要通过委托经纪商代理买卖证券.( )


    正确答案:√
    【解析】答案为A.在证券交易所的交易中,除了按规定允许的证券公司自营买卖外,投资者都要通过委托经纪商代理买卖证券.

  • 第2题:

    投资者委托证券交易时需支付的佣金包括( )。 A.变更股权登记费 B.证券公司经纪佣金 C.证券交易所手续费 D.证券交易监管费


    正确答案:BCD
    掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节,P43。

  • 第3题:

    投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司开立证券交易账户,以书面、电话以及其他方式,委托该证券公司代其买卖证券。 ( )


    正确答案:√

  • 第4题:

    佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用,是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用,此项费用不包括()。

    A.证券交易所手续费

    B.印花税

    C.证券公司经纪佣金

    D.证券交易监管费


    正确答案:B

    佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用,是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用,此项费用包括证券公司经纪佣金、证券交易所手续费、证券交易监管费等。印花税是根据国家税法规定,在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金,不包含在证券公司收取的佣金内。本题正确答案为B。

  • 第5题:

    投资者在自己的证券交易账户之间进行买卖证券是被证券交易所严格禁止的。( )


    正确答案:√

  • 第6题:

    在港股通机制下,下列哪类机构可接受内地投资者委托向香港联合交易所申报买卖( )

    A.上海证券交易所
    B.香港证券交易所
    C.深圳证券交易所
    D.上海证券交易所、深圳证券交易所

    答案:D
    解析:
    港股通就是投资者委托内地证券服务公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报(买卖盘传递),买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。 港深港通主要制度安排参照沪港通,也分为深股通和港股通两部分。而深港通下的港股通股票范围是在现行沪港通下的港股通标的基础上,新增恒生综合小型股指数的成分股(选取其中市值50亿港元及以上的股票),以及同时在香港联合交易所、深圳证券交易所上市的A+H股公司股票。

  • 第7题:

    投资者在委托买卖证券时,需要支付的费用是( )。

    A.佣金 B.过户费 C.印花税 D.风险保证金


    答案:A,B,C
    解析:
    。投资者在委托买卖证券时,需要支付多项费用和税收,如佣金、 过户费、印花税等。

  • 第8题:

    佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用,是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用,此项费用不包括()。

    A:证券交易所手续费
    B:印花税
    C:证券公司经纪佣金
    D:证券交易监管费

    答案:B
    解析:
    佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用,是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用,此项费用包括证券公司经纪佣金、证券交易所手续费、证券交易监管费等。印花税是根据国家税法规定,在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金,不包含在证券公司收取的佣金内。本题正确答案为B。

  • 第9题:

    投资者在委托买卖证券时,需要支付的交易费用不包括()。

    • A、增值税
    • B、佣金
    • C、过户费
    • D、印花税

    正确答案:A

  • 第10题:

    投资者在委托买卖证券时支付的佣金费用由()组成。 Ⅰ.证券公司经纪佣金 Ⅱ.证券交易所手续费 Ⅲ.证券登记结算费 Ⅳ.证券交易监管费

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第11题:

    单选题
    投资者在委托买卖证券时支付的佣金费用由()组成。 Ⅰ.证券公司经纪佣金 Ⅱ.证券交易所手续费 Ⅲ.证券登记结算费 Ⅳ.证券交易监管费
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    投资者在委托买卖证券时,需要支付的交易费用不包括()。
    A

    增值税

    B

    佣金

    C

    过户费

    D

    印花税


    正确答案: D
    解析: 投资者在委托买卖证券时,需要支付多项费用和税收,如佣金、过户费、印花税等。

  • 第13题:

    证券交易印花税是投资者在买卖成交前支付给财税部门的税收。()

    此题为判断题(对,错)。


    参考答案:×

  • 第14题:

    根据《证券交易委托代理协议(范本)》的要求,投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时,必须严格按照证券公司证券交易委托系统的提示进行操作,因投资者操作失误造成的损失由投资者自行承担。( )


    正确答案:√

  • 第15题:

    投资者委托证券交易时需支付的佣金包括( )。 A.变更股权登记费 B.证券公司经纪佣金 C.证券交易所手续赞 D.证券交易监管费


    正确答案:BCD
    【考点】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节,P43。

  • 第16题:

    按我国现行的做法,投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前,证券经纪商与投资者必须签订( )。

    A.《证券交易委托规则》

    B.《网上买卖规则》

    C.《证券交易委托代理协议书》

    D.《证券全权买卖协议书》


    正确答案:C
    我国现行法律规定。

  • 第17题:

    投资者在委托买卖证券时,需要支付的交易费用不包括( )。

    A.增值税
    B.佣金
    C.过户费
    D.印花税

    答案:A
    解析:
    投资者在委托买卖证券时,需支付多项费用和税收,如佣金、过户费、印花税等。

  • 第18题:

    按照我国现行规定,在证券交易所上市交易的下列证券中,投资者买卖证券不须缴纳证券交易印花税的有()

    A:企业债现货
    B:国债逆回购
    C:国债现货
    D:可转换债券

    答案:A,B,C,D
    解析:
    印花税是根据国家税法规定,在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。我国税收制度规定,股票成交后,国家税务机关应向成交双方分别收取印花税基金和债券不征收印花税

  • 第19题:

    投资者在委托买卖证券时,所支付的委托手续费主要用于()方面。

    A:证券交易所交易经手费
    B:通讯费用
    C:单证制作费用
    D:支付给证券登记结算机构的费用

    答案:B,C
    解析:
    投资者在委托买卖证券时,所支付的委托手续费主要用于通讯、设备、单证制作等方面。

  • 第20题:

    客户在委托买卖证券时,支付的( )由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。

    A.过户费
    B.印花税
    C.佣金
    D.契税

    答案:C
    解析:
    客户在委托买卖证券时,支付的佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。

  • 第21题:

    关于投资者买卖证券,以下说法错误的是()。

    • A、投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户
    • B、投资者通过委托经纪商来进行证券交易
    • C、投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式
    • D、投资者在办理委托买卖证券时,要向经纪商下达委托指令

    正确答案:C

  • 第22题:

    投资者委托证券交易时需支付的佣金包括()。

    • A、变更股权登记费
    • B、证券公司经纪佣金
    • C、证券交易所手续费
    • D、证券交易监管费

    正确答案:B,C,D

  • 第23题:

    单选题
    客户在委托证券买卖时,需支付的佣金不包括(  )。
    A

    证券公司经纪佣金

    B

    过户费

    C

    证券交易所手续费

    D

    证券交易监管费


    正确答案: C
    解析:
    佣金是客户在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用,是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。