证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。（）

题目

证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。（）

相似考题

1.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。A．必须经证监会批准B．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

2.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（ ）。 A．证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离 B．同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 C．同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 D．同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

3.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。( )A．正确B.错误

4.证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有( )．A．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度B．建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜C．严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责D．证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

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  • 第1题：

    证券公司融资融券业务管理的基本原则有（ ）。

    A．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

    B．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

    C．证券公司应当健全业务隔离制度

    D．业务实行集中统一管理


    正确答案：ABCD
    ABCD
    本题考查证券公司融资融券业务管理的基本原则。选项ABCD都正确。

  • 第2题：

    证券公司开展集合资产管理业务，关于内控制度应该遵循的业务规范，下面描述正确的是( )。

    A、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。

    B、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。

    C、投资主办人员须具有10年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。

    D、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。


    正确答案：ABD

  • 第3题：

    证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行集电统一管理，建立严格的岗位隔离制度。 （ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有()。

    A.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度

    B.建立集合资产管理计划投资主办人制度

    C.建立授权管理与问责制

    D.严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度


    正确答案：ABD

    建立、健全集合资产管理业务的内控制度，需要对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度、建立集合资产管理计划投资主办人制度、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。故ABD选项正确。建立授权管理与问责制是定向资产管理业务的内部控制制度要求。

  • 第5题：

    证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行集中统一管理。建立严格的岗位隔离制度。 （ ）


    正确答案：×

  • 第6题：

    证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内部控制制度的内容有()。

    A:对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
    B:建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
    C:严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
    D:证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

    答案：A,B,C
    解析：
    D选项属于推广安排的内容。

  • 第7题：

    证券公司应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。()


    答案：对
    解析：

  • 第8题：

    关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。
    ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
    ②证券公司应当建立健全业务隔离制度
    ③证券公司应当建立标的证券的制度管理
    ④股票质押率上限不得超过50%

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    本题考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。股票质押率上限不得超过60%。

  • 第9题：

    证券公司开展集合资产管理业务时，（ ）。
    ①证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
    ②证券公司应当为集合计划设定清晰的清算流程
    ③证券公司应当为集合计划设定清晰的资金划转路径
    ④公司风控、稽核等部门应当对集合资产管理业务的运营和管理实施监控和核查

    A.①②③
    B.①②③④
    C.③④
    D.①②④

    答案：B
    解析：
    《证券公司集合资产管理业务实施细则》第五十六条规定，证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，设定清晰的清算流程和资金划转路径，公司风控、稽核等部门应当对集合资产管理业务的运营和管理实施监控和核查。

  • 第10题：

    证券公司应当( )。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突．切实履行反洗钱义务．防止出现损害客户合法权益的行为。

    A: 建立健全证券经纪业务管理制度
    B: 严格执行证券经纪业务监督管理制度
    C: 建立健全证券监督业务管理制度
    D: 积极发展证券经纪业务

    答案：A
    解析：
    证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务．防止出现损害客户合法权益的行为。

  • 第11题：

    对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。

    • A、证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离
    • B、同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
    • C、同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人
    • D、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的（）原则。

    • A、岗位分离
    • B、合法合规
    • C、独立运行
    • D、集中管理

    正确答案:C

  • 第13题：

    根据中国证监会相关法规的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则( )。

    A、公平公正。遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

    B、资格管理。应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

    C、集中管理。应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

    D、风险控制。应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行分散管理，建立严格的岗位隔离制度。（ ）


    正确答案：×
    对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。

  • 第16题：

    关于集合资产管理业务，下列说法正确的有（ ）。

    A．证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务

    B．证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任

    C．集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理汁划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划

    D．集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构


    正确答案：ABC
    集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构。

  • 第17题：

    证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理，融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。 （ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    关于证券公司开展集合资产管理业务的内部控制制度，以下说法错误的是（）

    A:证券公司的同一高级管理人员可以同时分管客户资产管理业务和自营业务
    B:集合资产管理计划的投资主办人员必须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
    C:证券公司应当为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
    D:同投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

    答案：A
    解析：
    证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。

  • 第19题：

    证券公司开展集合资产管理业务，应遵循的内部控制制度有()。

    A:对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
    B:投资主办人员须具有三年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录
    C:集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的清算由结算部门负责
    D:同一投资主办人应同时办理资产管理业务和自营业务

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。A、B、C说法正确。

  • 第20题：

    关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（
    ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
    ②证券公司应当建立健全业务隔离制度
    ③证券公司应当建立标的证券制度管理
    ④股票质押率上限不得超过50%

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    股票质押率上限不得超过60%。

  • 第21题：

    关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。
    ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
    ②证券公司应当建立健全业务隔离制度
    ③证券公司应当建立标的证券的管理制度
    ④股票质押率上限不得超过50％

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    考点：本题考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。股票质押率上限不得超过60％。

  • 第22题：

    证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。


    正确答案:正确

  • 第23题：

    《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施（）。

    • A、分开管理
    • B、集中管理
    • C、资产管理
    • D、有效管理

    正确答案:A

  • 第24题：

    对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。 I.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离 II.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 III.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 IV.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

    • A、I、III、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、III
    • D、II、IV

    正确答案:B

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