根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（）名下。A、法定持有人B、指定持有人C、名义持有人D、证券公司营业部

题目

根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（）名下。

  • A、法定持有人
  • B、指定持有人
  • C、名义持有人
  • D、证券公司营业部
相似考题

1.证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。（ ）

2.通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网上发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。（ ）

3.在初始登记流程中通过证券交易所交易系统发行的证券，由证券交易所根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。（ ）

4.我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定，应当由承销团承销。（ ）

参考答案和解析
正确答案:C
更多“根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规”相关问题

  • 第1题：

    根据相关规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以登记在名义持有人名下。目前，境内多数投资者持有的股票均登记在名义持有人名下。（ ）


    正确答案：×
    根据相关规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以登记在名义持有人名下。目前，境内多数投资者持有的股票均登记在持有者本人名下。

  • 第2题：

    根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（ ）名下。 A．法定持有人 B．指定持有人 C．名义持有人 D．证券公司营业部


    正确答案：C
    【考点】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P284。

  • 第3题：

    证券登记的定义

    证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为。


    正确答案：√

  • 第4题：

    我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由 证券公司承销的，应当由承销团承销。 ( )


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政 法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

  • 第5题：

    通过()的证券，由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

    A:证券交易所系统发行
    B:网上发行
    C:网下发行
    D:场外发行

    答案：A,B
    解析：
    中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记。其中，通过证券交易所交易系统发行（简称“网上发行”）的证券，由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下；通过网下发行的证券，由中国结算公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。

  • 第6题：

    证券只能登记在证券持有人本人名下。()


    答案：错
    解析：
    根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下；但符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以登记在名义持有人名下。

  • 第7题：

    证券公司从事定向资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。()


    答案：对
    解析：
    证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。

  • 第8题：

    公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题：

    下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。

    • A、由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下
    • B、中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记
    • C、中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件
    • D、已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    个人开通证券交易须由客户本人持本人名下的龙卡通或（）、法定身份证件办理，不得代办。

    • A、证券卡
    • B、贷记卡
    • C、理财卡
    • D、存折

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    个人开通证券交易须由客户本人持本人名下的龙卡通或（）、法定身份证件办理，不得代办。
    A

    证券卡

    B

    贷记卡

    C

    理财卡

    D

    存折


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    普通投资者与证券公司发生纠纷的,()应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形。

    A.普通投资者

    B.证券公司

    C.法官


    答案：B

  • 第14题：

    我国“证券法3规定'发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当专证券公司承销的，应当由承销团承销。 ( )


    正确答案：×
    解　　析：我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议;向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

  • 第15题：

    根据规定，客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（ ）个交易日内向证券公司申报。

    A．2

    B．3

    C．6

    D．10

    E．15


    正确答案：B

  • 第16题：

    发行人在申请办理证券初始登记时，如果股票属于网下发行的，还需要提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括（ ）等内容。

    A:证券代码
    B:证券持有人证券账户号码
    C:证券持有人有效身份证明文件号码
    D:本次登记的持有证券数量

    答案：A,B,C,D
    解析：
    网下发行的，还需提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括证券代码、证券持有人证券账户号码、证券持有人有效身份证明文件号码、本次登记的持有证券数量等内容。

  • 第17题：

    证券只能登记在证券持有人本人名下，中国证券登记结算有限责任公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。()


    答案：错
    解析：
    证券应当登记在证券持有人本人名下，中国证券登记结算有限责任公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以将证券登记在名义持有人名下。

  • 第18题：

    根据规定，证券应当登记在证券持有人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（ ）名下。
    A.法定持有人 B.指定持有人
    C.名义持有人 D.证券公司营业部


    答案：C
    解析：
    答案为C。根据规定，证券应当登记在证券持有人名下，但符合法律、行 政法規和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在名义持有人名下。名义持有人依法 享有作为证券持有人的相关权利，同时应当对其名下证券权益拥有人承担相应的义务；证 券权益拥有人通过名义持有人实现其相关权利。

  • 第19题：

    证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力。 （）


    答案：对
    解析：
    证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

  • 第20题：

    以下关于证券查询与股东名册查询说法正确的有（）。

    • A、证券查询指投资者查询其名下登记在中国结算账户内证券持有、变更、冻结情况
    • B、证券查询指挂牌公司申请查询股东的持股和冻结情况
    • C、股东名册查询指股东查询其名下登记在公司账户内证券持有、变更、冻结情况
    • D、股东名册查询指挂牌公司申请查询股东的持股和冻结情况

    正确答案:A,D

  • 第21题：

    通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

    • A、证券交易所交易系统发行
    • B、网上发行
    • C、网下发行
    • D、场外发行

    正确答案:A,B

  • 第22题：

    通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。（）


    正确答案:错误

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券公司治理准则》，证券公司与其股东之间应当禁止的行为有（　　）。
    A

    持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外

    B

    通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

    C

    股东违规占用公司资产

    D

    法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为


    正确答案： D,A
    解析：
    《证券公司治理准则》第二十五条第一款规定，证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有下列行为：（一）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；（二）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；（三）股东违规占用公司资产；（四）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。

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