在现阶段采用（）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。A、网上定价公开发行B、网上竞价公开发行C、与储蓄存款挂钩D、全额预缴、比例配售

题目

在现阶段采用（）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

  • A、网上定价公开发行
  • B、网上竞价公开发行
  • C、与储蓄存款挂钩
  • D、全额预缴、比例配售
相似考题

1.在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用定价发行、网下发行和股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网上发行方式。 （ ）

2.采用网下发行方式发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记． ( )

3.第 23 题 股票上网竞价发行，当有效申购量等于或小于发行量时，（　　）。A．应重新申购B．发行底价就是最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

4.采用网上定价公开发行方式的，( )负责在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。A．证券公司B．证券经纪商C．主承销商D．登记结算公司

更多“在现阶段采用（）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。A、网上定价公开发行B、网上竞价公开发行C、与储蓄存款挂钩D、全额预缴、比例配售”相关问题

  • 第1题：

    在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，（ ）根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

    A．证券公司

    B．证券交易所

    C．主承销商

    D．证券发行人


    正确答案：C
    在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。故C选项正确。

  • 第2题：

    在现阶段采用（ ）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。 A．网上定价公开发行 B．网上竞价公开发行 C．与储蓄存款挂钩 D．全额预缴、比例配售


    正确答案：A
    【考点】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P286。

  • 第3题：

    在现阶段采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由（ ）在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

    A．证券交易所

    B．证券经纪商

    C．证券公司

    D．登记结算公司


    正确答案：D

  • 第4题：

    采用（ ）的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。

    A．认购证发行方式

    B．与储蓄存款挂钩发行方式

    C．市值配售发行方式

    D．网下发行方式


    正确答案：C

  • 第5题：

    首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。以下关于回拨机制的说法，正确的有()。

    A:网上申购不足时，可以向网下回拨，由参与网下配售的机构投资者申购
    B:网下申购不足时，可以向网上回拔，由参与网上配售的机构投资者申购
    C:初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商要根据其市场价格并参考历史经验定价
    D:股票中止发行后，在核准文件有效期内经向中国证监会备案，可以重新启动发行

    答案：A,D
    解析：
    B项，网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足时，不得向网上回拨，可以中止发行；C项，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象数量不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

  • 第6题：

    首次公开发行股票并上市的上网竞价方式中，当有效申购量等于或小于发行量时， ( )。
    A.应重新申购
    B.发行底价就是最终的发行价格
    C.主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
    D.主承销商可以釆用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量


    答案：B
    解析：
    答案为B。当有效申购量等于或小于发行量时，发行底价就是最终的发行 价格；当有效申购量大于发行量时，主承销商可以采用比例配售或者抽签的方式，确定每 个有效申购实际应配售的新股数量。

  • 第7题：

    发行人通过向机构投资者进行推介，根据向机构投资者询价的结果来确定发行价格及向机构配售的数量，其余部分向公众投资者网上定价发行，这种增发新股的方式是()。

    A:网下、网上同时定价发行
    B:网下配售
    C:网上竞价
    D:网上定价发行与网下配售相结合

    答案：D
    解析：
    网上定价发行与网下配售相结合是网下通过向机构投资者询价确定发行价格配售，同时网上对公众投资者定价发行这样一种发行方式。

  • 第8题：

    在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂'钩、 “全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。 （ ）


    答案：对
    解析：
    在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票 认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价 发行等方式。在不同的发行方式下，股份发行登记的方法略有不同。

  • 第9题：

    如果采用网上定价或网上竞价方式发行新股，则投资者申购后，由证券发行人在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股权登记。()


    答案：错
    解析：
    采用网上定价或网上竞价的公开发行方式，则投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由证券登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股权登记。

  • 第10题：

    在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，()根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

    A:证券公司
    B:证券交易所
    C:主承销商
    D:证券发行人

    答案：C
    解析：
    在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。故C选项正确。

  • 第11题：

    股票发行中的其他发行方式包括（）。

    • A、"全额预缴款、比例配售、余额即退"方式
    • B、"全额预缴款、比例配售、余额转存"方式
    • C、与储蓄存款挂钩方式
    • D、上网竞价方式

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    下列关于首次公开发行股票采用直接定价方式的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以采用直接定价方式Ⅱ．不进行网下询价和配售，全部向网上投资者发行Ⅲ．首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金Ⅳ．网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足首次公开发行数量的70%时，可以中止发行Ⅴ．网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅰ项，《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第4条第1款规定，公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格。
    Ⅱ项，第9条第1款规定，首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售。
    Ⅲ项，第12条第1款规定，首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。
    Ⅳ项，第13条第2款规定，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，可以中止发行。
    Ⅴ项，第9条第5款规定，网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露。

  • 第13题：

    在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。

  • 第14题：

    认购证与储蓄存款挂钩，“全额预缴，比例配售”等新股发行方式同属网上发行。（ ）


    正确答案：×
    认购证不属于网上发行。

  • 第15题：

    在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股（也可能是全部新股）向二级市场投资者配售的发行方式是（ ）。

    A．网上竞价发行

    B．网上定价发行

    C．网上累计投标询价发行

    D．网上定价市值配售


    正确答案：D

    市值配售就是在网上发行时，将发行总量中的一定比例(目前规定为网上发行总量的50%)的新股向二级投资者配售。投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。

  • 第16题：

    股份发行登记

    采用网下发行方式（如“全额预缴，比例配售”）发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记的。


    正确答案：×

  • 第17题：

    股票上网竞价发行，当有效申购量等于或小于发行量时，（ ）。
    A.应重新申购
    B.发行底价就是最终的发行价格
    C.主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
    D.主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量


    答案：B
    解析：
    本题考查股票上网竞价发行方式的相关规定。

  • 第18题：

    采用上网竞价方式发行股票时，当有效申购量等于或小于发行量时()。

    A:应重新申购
    B:发行底价就是最终的发行价格
    C:主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
    D:主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

    答案：B
    解析：
    采用上网竞价方式发行股票时，当有效申购量等于或小于发行量时，发行底价就是最终的发行价格；当有效申购量大于发行量时，主承销商可以采用比例配售或者抽签的方式，确定每个有效申购实际应配售的新股数量。

  • 第19题：

    ()指利用证券交易所的交易系统，主承销商作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

    A:上网竞价发行
    B:市值配售方式
    C:“与储蓄存款挂钩”方式
    D:“全额预缴款、比例配售、余款转存”方式

    答案：A
    解析：
    上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，主承销商作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

  • 第20题：

    在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。()


    答案：对
    解析：

  • 第21题：

    关于股份首次发行登记，下列由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（ ）。
    A.股票认购证 B.与储蓄存款挂钩
    C.全额预缴、比例配售 D.网上定价发行


    答案：D
    解析：
    在现阶段采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国结算 公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

  • 第22题：

    在我国证券市场发展过程，网上发行新股的类型有（ ）等。

    A:全额预缴，比例配置
    B:网上累计投标询价发行
    C:网上竞价发行
    D:网上定价市值配售

    答案：B,C,D
    解析：
    股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。股票网上发行方式的基本类型包括：①网上竞价发行；②网上定价发行。在我国，绝大多数股票采用了网上定价发行。另外，在网上定价发行中，具体形式有很多：比如前几年曾采用过的网上累计投标询价发行和网上定价市值配售等发行方式。

  • 第23题：

    在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，（　）根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

    • A、证券公司
    • B、证券交易所
    • C、主承销商
    • D、证券发行人

    正确答案:C

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