证券公司的成立需要经过中国人民银行和国务院证券监督管理机构审查批准。（）

题目

证券公司的成立需要经过中国人民银行和国务院证券监督管理机构审查批准。（）

相似考题

1.我国《证券法》第一百二十二条规定，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务（ ）

2.关于证券公司，下列描述正确的有（ ）。A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

3.任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构审查批准，均不得经营证券业务。（ ）

4.证券公司是依照《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。 （ ）

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  • 第1题：

    请教:2011年证券从业资格考试《市场基础知识》模拟试卷(6)第3大题第40小题如何解答?

    【题目描述】

    第 140 题我国《证券法》第一百二十二条规定，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得导经营证券业务。 （　）

     


    正确答案：　X

    答案分析：

    设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
    我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依据法定条件和法定程序，对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
    国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

  • 第2题：

    关于证券公司描述正确的有()。

    A:在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
    B:证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
    C:在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
    D:美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

    答案：A,B,C
    解析：
    前三项的描述均正确，D项错误，美国对证券公司的通俗称谓是投资银行，英国称为商人银行。

  • 第3题：

    在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。()


    答案：对
    解析：
    根据我国《证券法》的规定，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务。

  • 第4题：

    根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。

    A:中国人民银行
    B:当地政府
    C:财政部
    D:国务院证券监督管理机构

    答案：D
    解析：
    《证券法》第一百二十九条规定：“证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。”

  • 第5题：

    在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。

    A.中国证券监督管理委员会
    B.证券交易所
    C.中国证券业协会
    D.国务院证券监督管理机构

    答案：D
    解析：
    考点：在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

  • 第6题：

    下列事项中，需要经国务院证券监督管理机构批准的有（ ）。
    ①证券公司合并
    ②证券公司撤销境内分支机构
    ③证券公司减少注册资本
    ④证券公司在境外参股证券经营机构

    A.③④
    B.①②④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第7题：

    国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。

    A.中国人民银行
    B.地方人民政府
    C.国务院银行监督管理机构
    D.国务院保险监督管理机构

    答案：B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

  • 第8题：

    证券公司的设立应当经（）批准。

    • A、中国人民银行
    • B、国务院
    • C、国务院证券监督管理机构
    • D、省级地方人民政府

    正确答案:C

  • 第9题：

    国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券公司的描述，正确的有（）。 Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 Ⅲ.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券公司的设立应当经（）批准。
    A

    中国人民银行

    B

    国务院

    C

    国务院证券监督管理机构

    D

    省级地方人民政府


    正确答案： A
    解析： 《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第12题：

    单选题
    在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。
    A

    上海证券交易所

    B

    深圳证券交易所

    C

    国务院证券监督管理机构

    D

    国家发展和改革委员会


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    关于证券公司的说法正确的是（　　）。

    A:在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
    B:证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
    C:在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
    D:美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

    答案：A,B,C
    解析：
    D选项应该是“英国对证券公司称谓是商人银行”。

  • 第15题：

    国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。

    A:中国人民银行
    B:地方人民政府
    C:国务院银行监督管理机构
    D:国务院保险监督管理机构

    答案：B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第7条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。故选B。

  • 第16题：

    在我国，设立证券公司必须经()审查批准。

    A:财政部
    B:沪、深证券交易所
    C:国务院证券监督管理机构
    D:中国证券业协会

    答案：C
    解析：
    在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

  • 第17题：

    证券公司的成立需要经过中国人民银行和国务院证券监督管理机构审查批准。（ ）


    答案：错
    解析：
    在我国，证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定和经 国务院证券监督管理机构审查批准的经营证券业务

  • 第18题：

    证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准

    A.国务院证券监督管理机构
    B.国务院金融监督管理机构
    C.国务院金融监督管理机构
    D.中国证券业协会

    答案：A
    解析：
    证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第19题：

    证券公司变更章程中的条款，应当经国务院证券监督管理机构批准。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（）确定并公告。

    • A、国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构
    • B、国务院证券监督管理机构
    • C、国务院银行业监督管理机构
    • D、中国人民银行

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请（　　）。
    A

    不予批准

    B

    予以批准

    C

    在满足一定条件下予以批准

    D

    在经过一段时间后予以批准


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第三十九条规定，对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可。证券公司应当依照本条例第十八条的规定停止经营证券业务，安置客户。对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照本条例第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理。

  • 第22题：

    单选题
    下列情形中，符合相关法律、法规规定的是（  ）。
    A

    未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权

    B

    未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权

    C

    自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准

    D

    证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。
    A

    中国人民银行

    B

    当地政府

    C

    财政部

    D

    国务院证券监督管理机构


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列各项表述正确的有（）
    A

    设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准

    B

    证券公司均为股份有限公司

    C

    证券公司变更公司章程的重要条款必须经国务院证券监督管理机构批准

    D

    证券公司经国务院证券监督管理机构批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务，但是不得为其股东或者股东的关联人提供融资


    正确答案： D,C
    解析： 选项B：证券公司是指依照《公司法》和《证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司，即证券公司可以是有限责任公司。

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