在证券经纪业务中，证券经纪商对（　）不负保密义务。A、客户买卖股票的原因和依据B、客户股东账户中的库存证券种类C、客户股东账户中的库存证券数量D、客户资金账户中的资金余额

题目

在证券经纪业务中，证券经纪商对（　）不负保密义务。

  • A、客户买卖股票的原因和依据
  • B、客户股东账户中的库存证券种类
  • C、客户股东账户中的库存证券数量
  • D、客户资金账户中的资金余额
相似考题

1.证券经纪商对委托入的一切委托事项负有保密义务。（ ）

2.在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外．保密的资料包括( )．A．客户开户的基本情况B．客户委托的有关事项C．客户股东账户中的库存证券种类和数量D．客户进行交易的场所

4.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。（　　）本题答案：对错

更多“在证券经纪业务中，证券经纪商对（　）不负保密义务。”相关问题

  • 第1题：

    在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括( )。

    A．股东账户的账号和密码

    B．买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格

    C．资金账户的账号和密码

    D．客户的违法信息


    正确答案：ABC
    [答案] ABC
    [解析] 证券经纪商为客户保密的资料包括：①客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码；②客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；③客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。

  • 第2题：

    在证券经纪业务中，客户是受托人，证券经纪商是委托人。证券经纪商要严格按照受托人的要求办理托办事务，这是证券经纪商对受托人的首要义务。( )


    正确答案：×

  • 第3题：

    在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务．


    正确答案：×

  • 第4题：

    在证券经纪业务中，经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，在任何情况下，未经委托人许可严禁向任何人泄露。


    正确答案：×

  • 第5题：

    在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括()。

    A:客户开户的基本情况
    B:客户委托的有关事项
    C:客户股东账户中的库存证券种类和数量
    D:客户进行交易的场所

    答案：A,B,C
    解析：
    证券经纪商为客户保密的资料包括：(1)客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码；(2)客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；(3)客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。

  • 第6题：

    （）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

    A.业务对象的广泛性
    B.客户指令的权威性
    C.证券经纪商的中介性
    D.客户资料的保密性

    答案：D
    解析：
    客户资料的保密性是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策时的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

  • 第7题：

    在证券经纪业务中，投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）。

    • A、认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》
    • B、坚持了解客户原则
    • C、忠实办理受托业务
    • D、保证受托证券交易按时完成

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（　）。

    • A、认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务
    • B、经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露
    • C、经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
    • D、为客户融资、融券，从事信用交易
    • E、接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    单选题
    证券经纪业务的特点不包括（ ）。
    A

    业务对象的广泛性

    B

    证券经纪商的权威性

    C

    客户资料的保密性

    D

    证券经纪商的中介性


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（　）
    A

    客户资料的保密性

    B

    证券经纪商指令的权威性

    C

    业务对象的广泛性

    D

    证券经纪商的中介性


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。 ( )


    正确答案：√
    答案为A。略

  • 第14题：

    在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（ ）

    A．认真与客户签订买卖证券的委托协议

    B．坚持了解客户原则

    C．忠实办理受托业务

    D．接受客户全权委托

    E．代客户保密


    正确答案：ABCE

  • 第15题：

    在证券经纪业务中，证券经纪商对(　　)不负保密义务。

    A．客户买卖股票的原因和依据

    B．客户股东账户中的库存证券种类

    C．客户股东账户中的库存证券数量

    D．客户资金账户中的资金余额


    A．客户买卖股票的原因和依据


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  • 第16题：

    在证券经纪业务中，交易中的价格风险由证券经纪商承担。（ ）


    答案：错
    解析：
    交易中的价格风险由委托人承担，而证券经纪商并不承担交易中的价格风险。

  • 第17题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
    Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
    Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密
    Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。Ⅱ项说法错误。

  • 第18题：

    从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（　）等。

    • A、遵守国家有关法律、法规的承诺
    • B、证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
    • C、证券经纪商代理业务范围和权限
    • D、投资者应履行的交收责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    （）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

    • A、业务对象的广泛性
    • B、客户指令的权威性
    • C、证券经纪商的中介性
    • D、客户资料的保密性

    正确答案:D

  • 第20题：

    关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

    • A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
    • B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
    • C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
    • D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务

    正确答案:A

  • 第21题：

    下列选项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。

    • A、证券经纪商的中介性
    • B、证券经纪商指令的权威性
    • C、业务对象的广泛性
    • D、客户资料的保密性

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    关于证券经纪业务，以下表述正确的有（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性Ⅱ．证券经纪商可以根据市场情况变化，更改委托人的委托价格Ⅲ．证券经纪商无故违反委托人指令并使其遭受损失，应承担赔偿责任Ⅳ．证券经纪商的权利之一是要为客户保密
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    证券经纪业务具有如下特点：①业务对象的广泛性和价格变动性。②证券经纪商的中介性。③客户指令的权威性。在证券经纪业务中，证券经纪商的首要义务是严格按照委托人的要求办理委托事务。委托人的指令具有权威性。如果证券经纪商无故违反委托人的指令和要求，在处理委托事务时使委托人的资产遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。④客户资料的保密性。在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

  • 第23题：

    单选题
    证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。
    A

    在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人

    B

    在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人

    C

    证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险

    D

    在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券


    正确答案： A
    解析： D项，证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖。

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