关于上海证券交易所国债买断式回购交易的履约保证金制度，下列说法错误的是（　）。A、融资方和融券方均应当按照一定比率缴纳履约金B、履约金由中国结算上海分公司管理，在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用C、履约金比率可根据市场情况调整，调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整

题目

关于上海证券交易所国债买断式回购交易的履约保证金制度，下列说法错误的是（　）。

  • A、融资方和融券方均应当按照一定比率缴纳履约金
  • B、履约金由中国结算上海分公司管理，在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用
  • C、履约金比率可根据市场情况调整，调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整
相似考题

1.关于债券买断式回购，在银行间市场，双方均需缴纳履约金，而在上海证券交易所，是否引入保证金由交易双方协商。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.关于上海证券交易所国债买断式回购交易的履约保证金制度，下列说法错误的是（ ）。A．融资方和融券方均应当按照一定比率缴纳履约金B．履约金由中国结算上海分公司管理，在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用C．每笔交易须缴纳的履约金数额应当不少于该笔交易的初次结算金额D．履约金比率可根据市场情况调整，调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整

3.上海证券交易所可根据市场情况，终止某券种的国债买断式回购交易。（ ）

4.上海证券交易所买断式回购到期购回结算时，若融资方无力履约，融券方履约。则保证金退还双方。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“关于上海证券交易所国债买断式回购交易的履约保证金制度，下列说法错”相关问题

  • 第1题：

    上海证券交易所对买断式回购采取的风险控制措施有（ ）。 A．保证金或保证券制度 B．仓位限制 C．履约金制度 D．处罚制度


    正确答案：BC
    熟悉上海证券交易所买断式回购交易的基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274—275。

  • 第2题：

    上海证券交易所规定，国债买断式回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归各自所有。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    上海证券交易所规定，国债买断式回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归证券结算风险基金。

  • 第3题：

    根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，履约金比率由证券交易所确定。（　）


    答案：对
    解析：
    上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券制度的初衷类似，也是为了防范到期违约风险。但相比而言，上海证券交易所履约金制度还存在以下特点双方均需缴纳履约金履约金比率由证券交易所确定，履约金到期归属按规则判定违约方承担的违约责只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除。

  • 第4题：

    根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回购违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限。（　　）


    答案：对
    解析：
    根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回购违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限。（　　）

  • 第5题：

    上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。

    A:权限审批
    B:交易权限管理
    C:资格认定
    D:权限最小化

    答案：B
    解析：
    交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。

  • 第6题：

    在上海证券交易所市场，关于债券买断式回购，下列说法中错误的是()。

    A:国债买断式回购交易按照资金账户进行申报
    B:融券方申报“卖出”
    C:交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
    D:融资方和融券方在回购到期日闭市前都可以进行不履约申报

    答案：A
    解析：
    国债买断式回购交易按照证券账户进行申报。

  • 第7题：

    根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回购违约方承担的违约责任只以支付履约金为限。 （）


    答案：对
    解析：
    上海证券交易所履约金制度的特点之一是，违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除。

  • 第8题：

    上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券制度相比，存在以下特点()。

    A:双方均需缴纳履约金
    B:履约金到期归属按规则判定
    C:履约金比例由证券交易所确定
    D:违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券制度的初衷类似，也是为了防范到期违约风险。但相比而言，上海证券交易所履约金制度还存在以下特点：①双方均需缴纳履约金；②履约金比率由证券交易所确定；③履约金到期归属按规则判定；④违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除。

  • 第9题：

    上海证券交易所对买断式回购采取的风险控制措施有（）。

    • A、保证金或保证券制度
    • B、仓位限制
    • C、履约金制度
    • D、处罚制度

    正确答案:B,C

  • 第10题：

    下列关于银行间市场保证金或保证券制度和上海证券交易所买断式回购的履约金制度的说法中正确的有（）。

    • A、在上海证券交易所买断式回购交易中，是否引入保证金或保证券由交易双方协商
    • B、在上海证券交易所买断式回购交易中，保证金或保证券的金额由双方协商
    • C、银行间市场没有履约金到期归属判定规则
    • D、在上海证券交易所买断式回购交易中双方均需缴纳履约金

    正确答案:C,D

  • 第11题：

    根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（　）所有。

    • A、守约方
    • B、上海证券交易所
    • C、投资者保护基金
    • D、证券结算风险基金

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）。
    A

    国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者

    B

    所有证券交易所的会员均可参与买断式回购

    C

    会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任

    D

    国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布


    正确答案： D
    解析： 并非所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。其他选项皆正确。

  • 第13题：

    下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判定规则的说法正确的有（ ）。 A．融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方 B．双方均无力履约，保证金归风险基金 C．融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归融券方 D．融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方


    正确答案：ABD
    考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P283。

  • 第14题：

     根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交(　　)所有。

    A．守约方

    B．上海证券交易所

    C．投资者保护基金

    D．证券结算风险基金


    A．守约方


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  • 第15题：

    关于上海证券交易所买断式回购交易的履约金制度，下列说法错误的是()。

    A:正回购方和逆回购方均应当按照一定比率缴纳履约金
    B:履约金比率由证券交易所确定
    C:违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务不可以免除
    D:回购到期双方按约履行的，履约金返还各自一方

    答案：C
    解析：
    违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除，C选项说法错误。

  • 第16题：

    国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与证券交易所之间的货银对付制度。()


    答案：错
    解析：
    国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度。

  • 第17题：

    上海证券交易所在国债买断式回购引入了()制度。

    A:会员资格审定
    B:业务风险控制
    C:交易权限管理
    D:交易权限审批

    答案：C
    解析：
    上海证券交易所在国债买断式回购引入了交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。

  • 第18题：

    上海市证券交易所国债买断式回购，回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。（　　）


    答案：对
    解析：
    违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除；而在银行间市场，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。与此相对应，上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。

  • 第19题：

    上海证券交易所国债买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。
    （）


    答案：对
    解析：
    违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除；而在银行间市场，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。与此相对应，上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。

  • 第20题：

    下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判定规则的说法正确的有（）。

    • A、融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方
    • B、双方均无力履约，保证金归风险基金
    • C、融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归融券方
    • D、融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）。

    • A、国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
    • B、所有证券交易所的会员均可参与买断式回购
    • C、会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任
    • D、国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布

    正确答案:B

  • 第22题：

    下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。

    • A、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
    • B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购
    • C、所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
    • D、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险

    正确答案:B

  • 第23题：

    上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（　）制度。

    • A、会员资格审定
    • B、业务风险控制
    • C、交易权限管理
    • D、交易权限审批

    正确答案:C

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