下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（）。A、上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告B、经济前景的预测分析和展望研究C、有关股票市场变动态势的商情报告D、有关资产组合的评价和推荐

题目

下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（）。

  • A、上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
  • B、经济前景的预测分析和展望研究
  • C、有关股票市场变动态势的商情报告
  • D、有关资产组合的评价和推荐
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1.证券经纪商的作用之一是提供信息服务。 （ ）

2.根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A．为客户提供融资融券服务B．将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬C．对投资者进行风险教育、提出证券投资风险D．提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

3.证券经纪商的作用是（ ）。A． 充当证券买卖的媒介B． 提供咨询服务C． 代替客户进行决策D． 稳定证券市场E． 向客户融资融券

4.下列属于证券经纪商应发挥的作用是( )。A．提供证券资产管理B．提高证券投资的收益C．提供信息服务D．防止股价波动

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  • 第1题：

    证券经纪商有（ ）作用。

    A．充当证券买卖的媒介

    B．代替客户进行决策

    C．向客户融资融券

    D．提供咨询服务


    正确答案：AD

  • 第2题：

    下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（ ）。 A．上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告 B．经济前景的预测分析和展望研究 C．有关股票市场变动态势的商情报告 D．有关资产组合的评价和推荐


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P72。

  • 第3题：

    证券经纪商有（ ）作用。

    A．充当证券买卖的媒介

    B．代替客户进行决策

    C．向客户融资融券

    D．提供咨询服务

    E．稳定证券市场


    正确答案：ADE

  • 第4题：

    证券经纪商禁止发生下列（ ）行为。

    A．泄露内幕信息

    B．向客户保证交易收益

    C．为客户提供融资、融券

    D．接受客户全权委托


    正确答案：ABD
    证券法修订之后可以提供融资、融券业务。

  • 第5题：

    下列属于证券经纪商应发挥的作用是（ ）。

    A．提供证券资产管理

    B．提高证券市场效率

    C．提供咨询服务

    D．防止股价波动


    正确答案：C

  • 第6题：

    证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设施、协动风险控制、办理期货保证金等服务。（　）


    答案：错
    解析：
    证券公司受期货公司委托从事介绍经纪商业务，应当提供的服务包括：①协助办理开户手续。②提供期货行情信息、交易设施。③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第7题：

    下列属于证券经纪商应发挥的作用是()。

    A:提供证券资产管理
    B:提高证券投资的收益
    C:提供信息服务
    D:防止股价波动

    答案：C
    解析：
    证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：①充当证券买卖的媒介，提高证券市场的流动性和效率；②提供信息服务。

  • 第8题：

    下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有()。

    A:上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
    B:经济前景的预测分析和展望研究
    C:有关股票市场变动态势的商情报告
    D:有关资产组合的评价和推荐

    答案：A,B,C,D
    解析：
    四个选项都属于证券经纪商为客户提供的咨询服务。

  • 第9题：

    根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（　）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

    • A、为客户提供融资融券服务
    • B、将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
    • C、对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
    • D、提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

    正确答案:B,D

  • 第10题：

    下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。

    • A、提供证券资产管理
    • B、提高证券市场效率
    • C、提供信息服务
    • D、防止股价波动

    正确答案:C

  • 第11题：

    证券经纪商的作用是（　）。

    • A、充当证券买卖的媒介
    • B、提供咨询服务
    • C、代替客户进行决策
    • D、稳定证券市场
    • E、向客户融资融券

    正确答案:A,B

  • 第12题：

    多选题
    下列属于我国介绍经纪商提供给客户的服务范围的是（）。
    A

    代理客户下达交易指令

    B

    协助客户办理开户手续

    C

    提供期货行情信息和交易设施

    D

    代理客户进行交易


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第13题：

    下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（ ）。 A．提供证券资产管理 B．提高证券市场效率 C．提供信息服务 D．防止股价波动


    正确答案：C
    【考点】熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P72。

  • 第14题：

    下列属于证券经纪商应承担的义务有（ ）。

    A．坚持客户适当性管理原则B坚持为客户保密的制度

    C．必须忠实办理受托业务

    D．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险


    正确答案：ABCD
    ABCD
    四个选项都是正确的。

  • 第15题：

    下列属于证券经纪商应发挥的作用有（ ）。

    A．提供证券资产管理

    B．提高证券市场效率

    C．提供咨询服务

    D．防止股价波动


    正确答案：C

  • 第16题：

    根据相关规定，下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（ ）。

    A．提供咨询服务

    B．确定证券的价格

    C．提供证券资产管理

    D．避免市场风险


    正确答案：A

  • 第17题：

    证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（ ）。

    A．挪用客户交易结算资金

    B．为客户提供咨询服务

    C．降低佣金收取标准

    D．侵占客户国债兑付金


    正确答案：ACD

  • 第18题：

    下列属于证券经纪商应发挥的作用的是()。

    A:提供证券资产管理
    B:提高证券投资的收益
    C:提供信息服务
    D:防止股价波动

    答案：C
    解析：
    证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：(1)充当证券买卖的媒介；(2)提供信息服务。

  • 第19题：

    根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经 纪业务的禁止行为。
    A.为客户证券交易提供融资、融券服务
    B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定的报酬
    C.对投资者进行风险教育，提示证券投资风险
    D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益


    答案：B,D
    解析：
    证券经纪商从事证券经紀业务的禁止行为包括：挪用客户所委托买卖的证 券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违 规向客户提供资金或有价证券。从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非 法活动。

  • 第20题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
    Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
    Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密
    Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。Ⅱ项说法错误。

  • 第21题：

    证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（　）。

    • A、挪用客户交易结算资金
    • B、为客户提供咨询服务
    • C、向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识
    • D、侵占客户国债兑付金

    正确答案:A,D

  • 第22题：

    证券经纪商的作用主要表现在充当证券买卖的媒介和提供信息服务。（）


    正确答案:正确

  • 第23题：

    证券经纪商应发挥的作用是（）

    • A、提供证券资产管理
    • B、提高证券市场效率
    • C、提供信息服务
    • D、防止股价波动

    正确答案:C

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