按照证券类别和发行情况，可以将证券初始登记进一步划分为（）A、基金募集登记B、债券发行登记C、权证发行登记D、股份初始登记

题目

按照证券类别和发行情况，可以将证券初始登记进一步划分为（）

  • A、基金募集登记
  • B、债券发行登记
  • C、权证发行登记
  • D、股份初始登记
相似考题

1.证券初始登记包括( )等。A．股份初始登记B．基金募集登记C．债券发行登记D．权证发行登记

2.证券登记按（ ）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。 A．证券种类 B．证券数量 C．性质 D．程序

3.证券登记按照性质划分可以分为（ ）。A．初始登记B．变更登记C．债券登记D．退出登记

4.按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为（ ）。 A．证券交易所集中交易过户登记 B．证券交易所非集中交易过户登记 C．证券过户登记 D．其他变更登记

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  • 第1题：

    已发行的证券在证券交易所上市后，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别。 （ ）


    正确答案：A
    了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节，P169。

  • 第3题：

    关于证券发行的分类,下列描述错误的是( )

    A．按照发行主体的不同,可以分为自营发行和委托代理发行

    B．按照发行对象的不同,可以分为公开发行和内部发行

    C．按照证券发行价格是否完全由发行人确定可以分为定价发行和竞价发行

    D．按照发行企业的性质分为A股发行和B股发行


    参考答案：D

  • 第4题：

    关于证券登记，下列说法中不正确的有（ ）。
    A.证券登记是指证券登记结算机构为证券公司建立和维护持有人名册的行为
    B.证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力
    C.证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为
    D.证券登记按性质可以划分为初始登记、变更登记和退出登记等


    答案：A,C
    解析：
    证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。

  • 第5题：

    证券初始登记包括()等。

    A:股份初始登记
    B:基金募集登记
    C:债券发行登记
    D:权证发行登记

    答案：A,B,C,D
    解析：
    按照证券类别和发行情况，可以对证券初始登记进一步划分为股份初始登记、基金募集登记、债券发行登记、权证发行登记和交易型开放式指数基金发行登记。

  • 第6题：

    证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（ ）

    A.资金的募集和证券的登记
    B.发行初始登记
    C.证券制作
    D.证券签章

    答案：A
    解析：

  • 第7题：

    证券登记按性质划分可以分为（）等。

    • A、初始登记
    • B、退出登记
    • C、变更登记
    • D、债券登记

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。

    • A、由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下
    • B、中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记
    • C、中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件
    • D、已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。

    • A、资金募集和证券交付
    • B、证券创设和证券交付
    • C、证券创设、资金募集和证券交付
    • D、证券登记和资金募集

    正确答案:D

  • 第10题：

    证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

    • A、证券种类
    • B、证券数量
    • C、性质
    • D、程序

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    证券发行一般包括证券创设,资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（  ）
    A

    资金的募集和证券的登记

    B

    发行初始登记

    C

    证券制作

    D

    证券签章


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券，而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（　　）。[2018年10月真题]
    A

    资金的募集和证券的登记

    B

    发行初始登记

    C

    证券制作

    D

    证券签章


    正确答案： D
    解析：
    在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存入证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为。在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券；证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转。

  • 第13题：

    在初始登记流程中通过证券交易所交易系统发行的证券，由证券交易所根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。（ ）


    正确答案：×
    在初始登记流程中通过证券交易所交易系统发行的证券，由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

  • 第14题：

    关于证券的分类，下列说法错误的是（ ）。

    A．按照证券收益的决定因素，可分为所有权证券和债权证券

    B．按照证券到期日的长短，可分为短期证券和长期证券

    C．按照募集方式的不同，可分为公募证券和私募证券

    D．按照证券发行主体的不同，可以分为政府证券、金融证券和公司证券


    正确答案：A
    按照证券所体现的权益关系，可分为所有权证券和债权证券；按照证券收益的决定因素，可分为原生证券和衍生证券。

  • 第15题：

    发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申清并申报有限售条件证券持有人类别。( )


    答案：对
    解析：
    发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别。

  • 第16题：

    证券登记按性质可以分为()。

    A:初始登记
    B:期满登记
    C:变更登记
    D:退出登记

    答案：A,C,D
    解析：
    证券登记的分类包括：①按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等；②按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

  • 第17题：

    证券初始登记包括（ ）。
    A.股份初始登记 B.基金募集登记
    C.债券发行登记 D.权证发行登记


    答案：A,B,C,D
    解析：
    按照证券类别和发行情况，可以对证券初始登记进一步划分为股份初始登记、基金募集登记、债券发行登记、权证发行登记和交易型开放式指数基金发行登记。

  • 第18题：

    证券登记按照性质划分可以分为（　）。

    • A、初始登记
    • B、变更登记
    • C、债券登记
    • D、退出登记

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    按照证券类别和发行情况，可以将证券初始登记进一步划分为（）

    • A、基金募集登记
    • B、债券发行登记
    • C、权证发行登记
    • D、股份初始登记

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    按照发行的对象不同，证券发行可以分为直接发行和间接发行。


    正确答案:错误

  • 第21题：

    根据是否上市发行，可以将证券分为上市证券和非上市证券。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为（）。

    • A、证券交易所集中交易过户登记
    • B、证券交易所非集中交易过户登记
    • C、证券过户登记
    • D、其他变更登记

    正确答案:A,B

  • 第23题：

    判断题
    根据是否上市发行，可以将证券分为上市证券和非上市证券。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。
    A

    资金募集和证券交付

    B

    证券创设和证券交付

    C

    证券创设、资金募集和证券交付

    D

    证券登记和资金募集


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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