证券交易所买断式回购初始结算业务流程有（）。A、清算B、资金交收C、证券交收D、结算
题目
证券交易所买断式回购初始结算业务流程有（）。
- A、清算
- B、资金交收
- C、证券交收
- D、结算
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第1题：
上海证券交易所买断式回购初始结算和到期结算需要中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收。（ ）
正确答案：B
考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P280。
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第2题：
证券交易所买断式回购采用“两次成交、一次结算”的方式。（ ）
正确答案：×
证券交易所买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式。两次结算包括初始结算与到期结算。
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第3题：
买断式回购初始结算，中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供任何的交收担保。（ ）
正确答案：×
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第4题：
国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与证券交易所之间的货银对付制度。()答案：错解析：国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度。 -
第5题：
上海证券交易所对买断式回购参与主体的规定包括()。A:国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）
B:所有会员均可参与买断式回购
C:代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任
D:上海证券交易所会员应建立有关国债买断式回购业务的风险控制机制答案：A,C,D解析：B项，交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购交易，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。 -
第6题：
最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数*最低结算备付金比例，“上月证券买入金额”包括()。A:在证券交易所上市交易的A股、基金
B:债券回购初始融出资金金额
C:债券回购到期购回金额
D:买断式回购到期购回金额答案：A,B,C解析：“上月证券买入金额”包括在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券以及未来新增的、采用净额结算的的证券品种的二级市场买入金额、债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。故A、B、C选项正确。 -
第7题：
下列关于上海证券交易所债券买断式回购的计算方式的说法中正确的有（ ）。
A.到期结算采用逐笔方式交收
B.中国结算公司上海分公司作为共同对手方为到期结算提供交收担保
C.两次结算包括初始结算和到期结算
D.买断式回购采用“一次成交，两次结算”的方式答案：A,C,D解析：上海证券交易所于2005年12月推出了买断式回购品种。买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式。两次结算包括初始结算与 到期结算。初始结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收。到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。 -
第8题：
证券交易所买断式回购的初始结算由中国结算公司深圳分公司作为共同对手方担保交收。()正确错误答案：错解析：买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式。两次结算包括初始结算与到期结算。初始结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收。到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。 -
第9题：
下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有（ ）。
- A、一次成交，两次结算
- B、两次结算包括初始结算和到期结算
- C、中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保
- D、到期结算采用逐笔方式交收
正确答案:A,B,D -
第10题：
在证券交易所买断式回购到期回购结算时，中国结算公司上海分公司接受对同一笔交易的多次申报，但以第一次申报为准。（）
正确答案:错误 -
第11题：
下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。
- A、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
- B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购
- C、所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
- D、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险
正确答案:B -
第12题：
多选题关于买断式回购，下列说法正确的是（）A买断式回购期间，交易双方可以换券、现金交割和提前赎回
B进行买断式回购，交割时应有足额的债券和资金
C买断式回购以净价交易，全价结算
D买断式回购以全价交易，净价结算
正确答案： C,B解析： 暂无解析 -
第13题：
证券交易所买断式回购初始结算业务流程有（ ）。 A．清算 B．资金交收 C．证券交收 D．结算
正确答案：ABC
买断式回购初始结算业务流程如下：①清算。买断式回购初始交易日(T日)，中国结算公司上海分公司清算系统根据证券交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额；②资金交收和证券交收。资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0日资金预交收。
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第14题：
买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。（ ）
正确答案：×
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第15题：
关于证券交易所买断式回购的清算与交收，下列表述中正确的是（）A:中国结算公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人资金和证券的交收
B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供交收担保
C:结算参与人的资金证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交易
D:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度答案：A解析：B项，到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保；C项，结算参与人应当开立资金交收账户（即结算备付金账户）和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收D项，国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制 -
第16题：
在买断式回购初始结算中，如T+1日结算参与人资金交收违约，中国结算公司上海分公司将()。A:按相关待交收处理规则确定待处分证券
B:对待处分证券及其权益依法拥有处置权
C:计收利息及交收违约金
D:不能提请证券交易所暂停该结算参与人的买断式回购交易资格答案：A,B,C解析：在买断式回购初始结算中，T+1日结算参与人资金交收违约的，中国结算公司上海分公司将按相关待交收处理规则确定待处分证券。中国结算公司上海分公司对待处分证券及其权益依法拥有处置权。同时，中国结算公司上海分公司将计收利息及交收违约金，并提请证券交易所暂停该结算参与人买断式回购交易资格。 -
第17题：
关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的有（ ）。
A.国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立B账户的机构投资者
B.不是所有会员均可参与买断式回购
C.所有在中国结算公司上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
D.会员公司代理客户参与买断式回购交易不需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任答案：B解析：国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）；上海证券交易所在国 债买断式回购引入了交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易；会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。 -
第18题：
关于证券交易所买断式回购的清算与交收，下列表进中正确的是()。A:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度
B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供交收担保
C:结算参与人的资金和证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交收账户
D:中国结算公司上海分公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人的资金和证券的交收答案：D解析：A项，国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度；B项，到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保；C项，结算参与人应当开立资金交收账户（即结算备付金账户）和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。 -
第19题：
下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有（ ）。
A.到期结算采用逐笔方式交收
B.到期结算由证券公司登记结算
C.两次结算包括初始结算和到期结算
D.一次成交、两次结算答案：A,C,D解析：上海证券交易所买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式。两次 结算包括初始结算与到期结算。初始结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收。 到期结算由中国结算公司上海分公司組织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔 方式交收。 -
第20题：
关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的有（ ）。A:国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B:不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C:所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
D:会员公司代理客户参与买断式回购交易不承担债券和资金结算交收责任答案：B解析：国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。上海证券交易所在国债买断式回购引入了交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。 -
第21题：
下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算的说法中正确的有（）。
- A、结算参与人多笔应付、应收不作轧差处理
- B、同一笔交易不拆分交收
- C、中国结算公司上海分公司不作为共同对手方
- D、中国结算公司上海分公司对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保
正确答案:A,B,C -
第22题：
以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）。
- A、国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
- B、所有证券交易所的会员均可参与买断式回购
- C、会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任
- D、国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布
正确答案:B -
第23题：
单选题以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）。A国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
B所有证券交易所的会员均可参与买断式回购
C会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任
D国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布
正确答案： D解析： 并非所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。其他选项皆正确。