融资融券业务合同中关于甲乙双方的声明与保证，下列说法正确的有（）。A、甲方从事融资融券交易、乙方从事融资融券业务的主体资格的合法性B、甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定C、甲方如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责D、甲方未经乙方书面同意，不以任何方式转让合同项下的各项权利与义务
题目
融资融券业务合同中关于甲乙双方的声明与保证，下列说法正确的有（）。
- A、甲方从事融资融券交易、乙方从事融资融券业务的主体资格的合法性
- B、甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定
- C、甲方如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责
- D、甲方未经乙方书面同意，不以任何方式转让合同项下的各项权利与义务
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第1题：
下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判定规则的说法正确的有（ ）。 A．融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方 B．双方均无力履约，保证金归风险基金 C．融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归融券方 D．融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方
正确答案：ABD
考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P283。
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第2题：
关于融资融券保证金比例及计算，以下选项是正确的有：( )。
A、 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
B、 融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%
C、 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%
D、 融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
正确答案：ABCD
-
第3题：
下列关于上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中，符合规则的有()。A:双方均履约，保证金退还双方
B:融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金
C:融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方
D:双方均无力履约，保证金归风险基金答案：A,C,D解析：上海市场债券买断式回购履约金归属判定规则如表所示。
。 -
第4题：
下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有()。A:融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，保证金归融资方
B:融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，保证金归融券方
C:融资方申报不履约，融券方无力履约的，保证金归风险基金
D:双方均申报不履约的，保证金退还双方答案：A,C解析：履约金归属判定规则如下表所示：
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第5题：
下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有()。A:融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方
B:融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方
C:融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金
D:双方均申报不履约，退还双方答案：A,C解析：融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方。双方均申报不履约，归风险基金。 -
第6题：
证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的有（ ）。
①客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100％
②客户融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于100％
③融资保证金比例=（保证金-利息及费用）／（融资买入证券数量×买入价格）×100％
④融券保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100％A.①②③④
B.③④
C.①④
D.①②答案：C解析：投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100％。融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为：融资保证金比例=保证金（融资买入证券数量×买入价格）×100％。投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％。融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为：融券保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100％。 -
第7题：
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是（ ）。
①证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会批准
②证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵
③证券公司应当逐月计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
④证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④答案：A解析：证券公司开展融资融券业务，证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，故③错误。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户和客户信用交易担保证券账户，故④错误。 -
第8题：
关于买断式回购业务履约金归属判定规则说法正确的有（ ）。
- A、融资方履约，融券方申报不履约的，归融资方
- B、融资方申报不履约，融券方无力履约的，归融资方
- C、融资方履约，融券方无力履约的，归融资方
- D、双方申报不履约，归风险基金
正确答案:A,C,D -
第9题：
下面关于融资融券业务隔离的说法，正确的是：（）
- A、融资融券业务的决策信息全公司共享
- B、研究人员、营业网点投资咨询人员对融资融券标的证券发表咨询意见时，可以着重推荐买入或卖出
- C、禁止公司任何部门、人员为追求融资融券业务规模、收入诱导客户进行不必要的融资融券交易
- D、公司发布研究报告优先发送给参与融资融券业务的客户
正确答案:C -
第10题：
证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。下列关于合同应载明的事项，说法正确的是（）。 I.约定融资融券特定的财产信托关系 II.约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式等 III.约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项 IV.客户可以与2家或2家以上的证券公司签订融资融券合同
- A、I、III、IV
- B、I、II、III、IV
- C、I、II、III
- D、II、IV
正确答案:C -
第11题：
单选题根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含（ ）。①当事人姓名、住所等相关信息②订立合同的目的和依据③开立信用业务相关账户的有关内容④甲乙双方对主体资格、交易资产来源、身份证明材料的真实性等方面的声明与保证A①②③
B①③④
C①②④
D①②③④
正确答案： A解析： -
第12题：
单选题以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（ ）。Ⅰ．合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限Ⅱ．合同应约定甲方强制平仓的各类情形Ⅲ．合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度Ⅳ．合同应载明乙方对主体资格、交易资产来源的声明与保证AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： -
第13题：
融资融券业务合同中关于甲乙双方的声明与保证，下列说法正确的有（ ）。 A．甲方从事融资融券交易、乙方从事融资融券业务的主体资格的合法性 B．甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定 C．甲方如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责 D．甲方未经乙方书面同意，不以任何方式转让合同项下的各项权利与义务
正确答案：ABCD
甲乙双方的声明与保证，包括但不限于：①甲方从事融资融券交易、乙方从事融资融券业务的主体资格的合法性；②甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定；③甲乙双方用于融资融券交易的资产(包括资金和证券，下同)来源的合法性并不存在任何权利瑕疵；④甲方如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责；⑤甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失；⑥甲方未经乙方书面同意，不以任何方式转让合同项下的各项权利与义务。
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第14题：
证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括：（ ）。
A．当事人姓名、住所等相关信息
B．订立合同的目的和依据
C．客户与证券公司双方的声明与保证
D．开立信用账户的有关内容
正确答案：ABCD
考生应该了解融资融券业务合同载明的事项。 -
第15题：
下列关于保证金可用余额及计算的说法中，正确的有()。A:客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
B:客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
C:当融资买入证券市值低于融资买入金额时，折算率按100%计算
D:当融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100%计算答案：A,B,C,D解析：保证金可用余额是指客户用于冲抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去客户未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100%计算。 -
第16题：
证券公司在向客户融资融券前与其签订的融资融券业务合同中需载明甲乙双方的声明与保证，其中包括()。A:甲方从事融资融券交易、乙方从事融资融券业务的主体资格的合法性
B:甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定
C:乙方自行承担融资融券交易的风险和损失
D:甲方不以任何方式保证乙方获得投资收益或承担乙方投资损失答案：A,B解析：甲乙双方的声明与保证，包括但不限于：(1)甲方从事融资融券交易、乙方从事融资融券业务的主体资格的合法性。(2)甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定。(3)甲乙双方用于融资融券交易的资产（包括资金和证券，下同）来源的合法性并不存在任何权利瑕疵。(4)甲方如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责。(5)甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失。(6)甲方未经乙方书面同意，不以任何方式转让合同项下的各项权利与义务。 -
第17题：
根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含（ ）。
①当事人姓名、住所等相关信息
②订立合同的目的和依据
③开立信用业务相关账户的有关内容
④甲乙双方对主体资格、交易资产来源、身份证明材料的真实性等方面的声明与保证A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④答案：D解析：考查融资融券业务合同的基本内容，①②③④都属于。 -
第18题：
关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（??）。
Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务
Ⅱ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制
Ⅲ．证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约
Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ答案：C解析：Ⅰ项，未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务；Ⅳ项，证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。 -
第19题：
下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判定规则的说法正确的有（）。
- A、融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方
- B、双方均无力履约，保证金归风险基金
- C、融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归融券方
- D、融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方
正确答案:A,B,D -
第20题：
证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。（）
正确答案:错误 -
第21题：
证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（）。
- A、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%
- B、融资保证金比例=(保证金-利息及费用)/(9资买入证券数量×买入价格)×100%
- C、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
- D、融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
正确答案:C,D -
第22题：
单选题下列关于保证金交易的说法，正确的是（）。A在我国，保证金交易被称为“融资融券”
B融资即投资者借人证券卖出，也叫买空交易
C融资即投资者借人资金购买证券，也叫卖空交易
D与买空交易一样，在标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例也必须大于100%
正确答案： D解析： -
第23题：
单选题关于融资融券业务管理，以下说法正确的是（ ）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金Ⅱ．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约Ⅲ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅳ．证券公司应当为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供服务AⅠ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ
DⅡ、Ⅲ
正确答案： D解析：
证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金。向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。融资融券业务管理的基本原则之一为合法合规性原则，证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。