证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作A、1，5B、3，15C、2，30D、6，60

题目

证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作

  • A、1，5
  • B、3，15
  • C、2，30
  • D、6，60
相似考题

1.设立非限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。（ ）

2.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。（ ）

3.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（ ）

4.证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 （ ）

更多“证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具”相关问题

  • 第1题：

    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（ ）。 A．安全保管集合资产管理计划资产 B．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 C．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 D．出具资产托管报告


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。

  • 第2题：

    证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日60个工作日内启动推广工作，并在6个月内完成设立工作并开始投资运作。( )


    正确答案：×

  • 第3题：

    证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作。 （ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（ ）个月内启动推广工作，并在（ ）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

    A．1，15

    B．3，30

    C．6，60

    D．6，90


    正确答案：C
    C
    证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日6个月内启动推广工作，并在60个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

  • 第5题：

    证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对其差异进行说明。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()。

    A:证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
    B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
    C:证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
    D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

    答案：C
    解析：
    C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。

  • 第7题：

    证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出 机构备案。 （ ）


    答案：对
    解析：

  • 第8题：

    关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。
    Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
    Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划
    Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，
    应当通过专用交易单元进行

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，
    也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。

  • 第9题：

    证券公司应当在（）约定期限内，完成集合计划的推广和设立。

    • A、计划说明书
    • B、集合资产管理合同
    • C、集合资金管理合同
    • D、集合资金管理计划

    正确答案:A

  • 第10题：

    证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（）


    正确答案:正确

  • 第11题：

    判断题
    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第12题：

    单选题
    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有(    )。I.出具资产托管报告Ⅱ.安全保管集合资产管理计划资产Ⅲ.执行证券公司的投资或者清算指令Ⅳ.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
    A

    I Ⅲ Ⅳ

    B

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    C

    I Ⅱ

    D

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行（ ）职责。

    A．安全保管集合资产管理计划的资产

    B．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

    C．出具资产托管报告

    D．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作


    正确答案：ABCD
    资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。以上选项内容均是资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行的职责。本题正确答案为ABCD。

  • 第14题：

    （ ）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。 A．托管银行 B．证券交易所 C．中国证券业协会 D．证券公司


    正确答案：AB

  • 第15题：

    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P286。

  • 第16题：

    关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划，下列说法正确的是（ ）。

    A．证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须事先报中国证监会备案

    B．证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须报中国证监会批准

    C．证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准

    D．证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准


    正确答案：C

  • 第17题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。 （ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括()。

    A:安全保管集合资产管理计划资产
    B:出具资产托管报告
    C:执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来
    D:集合资产管理计划合同约定的其他事项

    答案：A,B,C,D
    解析：
    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括安全保管集合资产管理计划资产，执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同规定的，应当要求改正：未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告；出具资产托管报告；集合资产管理合同约定的其他事项。

  • 第19题：

    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。

    A:安全保管集合资产管理计划资产
    B:执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
    C:出具资产托管报告
    D:监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

    答案：A,B,C,D
    解析：
    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行下列职责：(1)安全保管集合资产管理计划资产。(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。(4)出具资产托管报告。(5)集合资产管理合同约定的其他事项。

  • 第20题：

    证券公司设立的集合资产管理计划是否可以投资其管理的其他集合资产管理计划？


    正确答案:不可以。证监会机构监管部于2013年8月30日作出《关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见》，对定向资管计划投资公司集合计划作出回复，鉴于定向资产管理业务客户投资公司集合资产管理计划涉嫌混合操作、重复收取管理费用、变相扩大公司资产管理业务规模，不利于资产隔离和防范利益冲突，证券公司定向资产管理业务客户不宜投资公司的集合资产管理计划。鉴于集合计划投向公司管理的其他集合计划仍然存在以上所列举的“涉嫌混同操作、重复收取管理费用、变相扩大公司资产管理业务规模”等问题，因此，证券公司集合资产管理计划不宜投资公司管理的其他集合资产管理计划。

  • 第21题：

    证券公司设立集合资产管理计划应当，对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。Ⅰ.金融投资经验Ⅱ.风险承受能力Ⅲ.风险管理能力Ⅳ.金融管理能力

    • A、Ⅰ.Ⅱ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ
    • D、Ⅰ.Ⅳ

    正确答案:A

  • 第22题：

    证券公司发起设立集合资产管理计划后（）日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案。

    • A、4
    • B、5
    • C、6
    • D、7

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    证券公司发起设立集合资产管理计划后（）日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案。
    A

    4

    B

    5

    C

    6

    D

    7


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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