在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于___________将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A、当日闭市前B、当日闭市后C、次日开市前D、次日开市后

题目

在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于___________将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

  • A、当日闭市前
  • B、当日闭市后
  • C、次日开市前
  • D、次日开市后
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1.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A．配股公告日B．配股公告日后一天C．配股登记日D．配股登记日后一天

2.在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于( )将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A．当日闭市前B．当日闭市后C．次日开市前D．次日开市后

3.下列各项关于深圳证券交易所交易证券托管制度的描述，不正确的是(． )．A．深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的B．投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买人证券C．投资者在任一证券营业部买人证券，这些证券就自动托管在该证券营业部D．投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管

4.投资者通过深圳证券交易所认购取得（以及日后交易取得）的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载，登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统中，托管在证券营业部。 ( )

更多“在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户”相关问题

  • 第1题：

    上海证券交易所配股流程中，下列说法正确的是( )．（1分）

    A．中国结算上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库

    B．投资者可委托其指定交易所属证券营业部通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权进行配股认购

    C．上海证券交易所电脑交易系统控制证券公司的可配股总量及投资者明细账户的可配股数量

    D．若申报账户的配股数量大于或等于证券公司的可配股总量，且大于或等于该账户的可配股数量，则按申报数量予以确认；否则配股申报无效


    正确答案：ABC
    101.ABC【解析】上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。凡是办理了指定交易的投资者，在公告的配骰期限内，可委托其指定交易所属证券营业部在交易时间内，通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权进行配股认购。上海证券交易所电脑交易系统控制证券公司的可配股总量及投资者明细账户的可配股数量。每日交易结束后，证券公司根据上海证券交易所发回的成交回报数据确认配股数据。若申报账户的配股数量小于或等于证券公司的可配股总量，‘且小于或等于该账户的可配股数量，则按申报数量予以确认；否则配股申报无效。

  • 第2题：

    上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

    A．股权登记日

    B．股权登记日后一天

    C．配股登记日

    D．配股登记日后一天


    正确答案：C
    [答案] C
    [解析] 上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。凡是办理了指定交易的投资者，在公告的配股期限内，可委托其指定交易所属证券营业部在交易时间内，通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权进行配股认购。

  • 第3题：

    上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。 ( )

    A．正确

    B.错误


    正确答案：A
    A
    【解析】上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。

  • 第4题：

    投资者通过深圳证券交易所认购取得(以及日后交易取得)的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载，登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统(以下简称“证券登记系统”)中，托管在证券营业部。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有（）。

    A．认真审查投资者的本人身份证

    B．证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结

    C．在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续

    D．证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记

    E．证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费


    正确答案：ABCDE

  • 第6题：

    上海证券交易所账户挂失更换证券账户的程序正确的说法有（ ）。

    A．认真审查投资者的本人身份证

    B．证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结

    C．在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券变更手续

    D．证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记


    正确答案：ABCD
    以上是上海证券交易所账户挂失更换证券账户的程序。

  • 第7题：

    根据上海证券中央登记结算公司的规定，证券公司营业部在受理投资者帐户挂失时，应按既定的费率收取费用。


    正确答案：×

  • 第8题：

    关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的是（　）。

    A:投资者办理上海证券交易所场内认购，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户
    B:投资者通过上海证券交易所场内所得的基金份额托管在投资者上海证券账户内
    C:在同认购日可进行多次认证申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报己被受理的除外
    D:投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请

    答案：A,C,D
    解析：
    B项，投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额登记在投资者上海证券账户内，托管在该投资者上海证券账户指定交易所属的上海证券交易所会员处。

  • 第9题：

    上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司在（ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据。
    A.配股登记日 B.配股公告日后一天
    C.配股股权登记日后一天 D.配股公告日


    答案：A
    解析：
    配股是指股份公司以股东所持有的股份数为认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。在配股登记日闭市后，中国结算公司将根据持股数量记录投资者的配股权，并将明细数据传输给证券公司。

  • 第10题：

    上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库

    • A、配股公告日
    • B、配股公告日后一天
    • C、配股登记日
    • D、配股登记日后一天

    正确答案:C

  • 第11题：

    在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于___________将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

    • A、当日闭市前
    • B、当日闭市后
    • C、次日开市前
    • D、次日开市后

    正确答案:A

  • 第12题：

    下列关于深圳证券交易所交易证券的托管制度中，正确的有（）。

    • A、投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管
    • B、投资者的证券托管是自动实现的
    • C、投资者要卖出证券，必须要证券托管营业部方能进行
    • D、投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第13题：

    根据上海证券中央登记结算公司的规定，证券公司营业部在受理投资者账户挂失时，应按既定的费率收取费用。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人或自然人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。（ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。

  • 第15题：

    上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A．配股公告日 B．配股公告日后一天 C．配股登记日 D．配股登记日后一天


    正确答案：C
    掌握配股缴款的操作流程。见教材第五章第二节，P153。

  • 第16题：

    关于上海证券交易所有偿配股的股权登记，正确的说法有（）。

    A．在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库

    B．办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委托其指定交易所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权

    C．认股缴款结束后，由证券登记结算机构主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数

    D．未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，但要登记

    E．送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映


    正确答案：BCE

  • 第17题：

    上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有()。

    A、认真审查投资者的本人身份证

    B、证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结

    C、在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续

    D、证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记

    E、证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费


    正确答案：ABCDE

  • 第18题：

    上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（ ）闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。

    A．配股登记日

    B．配股实行日

    C．配股公告日

    D．配股发放日


    正确答案：A

  • 第19题：

    上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司上海分公司在（ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
    A.配股公告日后一天 B.配股登记日
    C.配股公告日 D.配股登记日后一天


    答案：B
    解析：
    上海证券交易所实行全面指定交易后， 中国结算公司上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。凡是 办理了指定交易的投资者，在公告的配股期限内，可委托其指定交易所属证券营业部在交易时间内，通过上海证券交易所交易系统卖出配股权进行配股认购。

  • 第20题：

    上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海公司在（ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

    A:配股公告日后一天
    B:配股登记日
    C:配股公告日
    D:配股登记日后一天

    答案：B
    解析：
    上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。只要是办理了指定交易的投资者，在公告的配股期限内，就可以委托其指定交易所属证券营业部在交易时间内，通过上海证券交易所交易系统卖出配股权进行配股认购。

  • 第21题：

    投资者办理证券转托管的具体程序包括（）。

    • A、投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件，到转出证券营业部申请办理
    • B、转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容
    • C、核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交给投资者
    • D、转出证券营业部按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管

    正确答案:B,C,D

  • 第22题：

    上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

    • A、配股公告日
    • B、配股公告日后一天
    • C、配股登记日
    • D、配股登记日后一天

    正确答案:C

  • 第23题：

    投资者信用证券账户明细数据在证券公司和证券登记结算机构查询结果不一致的，由（）负责向投资者作出解释

    • A、证券交易所
    • B、证券公司
    • C、存管银行
    • D、证券登记结算机构

    正确答案:B

  • 第24题：

    按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。

    • A、交易金额
    • B、交易场所
    • C、账户用途
    • D、投资者种类

    正确答案:B

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