证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。A、合规运作B、盈亏C、风险监控D、交易状况

题目

证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。

  • A、合规运作
  • B、盈亏
  • C、风险监控
  • D、交易状况
相似考题

1.证券公司自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（ ）

2.证券公司稽核部门应定期对自营业务的（ ）情况进行全面稽核，出具稽核报告。 A．合规运作 B．盈亏 C．风险监控 D．交易状况

3.稽核部门有权对证券公司自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况不定期进行全面稽核，出具稽核报告。()

4.证券公司有关业务监督或稽核部门只需定期对自营业务进行检查或稽核。（ ）

参考答案和解析
正确答案:A,B,C
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  • 第1题：

    证券公司稽核部门不应定期对自营业务的（ ）情况进行全面稽核，出具稽核报告。

    A．盈亏

    B．合规运作

    C．风险监控

    D．交易状况


    正确答案：D
    证券公司稽核部门应定期对自营业务的盈亏，合规运作，风险监控情况进行全面稽核，出具稽核报告。

  • 第2题：

    证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。

    A:风险监控部门
    B:董事会风控委员会
    C:证券自营部门
    D:稽核部门

    答案：A
    解析：
    证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外由营、操纵市场、内幕交易等的风险。由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。

  • 第3题：

    农村信用社稽核按稽核范围划分，可分为（）

    • A、全面稽核
    • B、内部稽核
    • C、定期稽核
    • D、专项稽核

    正确答案:A,D

  • 第4题：

    稽核部门须定期对不良贷款认定（）认定程序和认定结果进行稽核检查，对不良贷款真实情况和不良贷款管理进行稽核评价。

    • A、标准
    • B、状况
    • C、条件
    • D、金额

    正确答案:A

  • 第5题：

    （）是指对每个交易日，按交易量、业务品种、交易金额等规则提取一定比例凭证进行重点稽核。

    • A、日常稽核
    • B、再稽核
    • C、专项稽核
    • D、全面稽核

    正确答案:A

  • 第6题：

    证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（　）。

    • A、建立自营业务的逐日盯市制度
    • B、建立健全自营业务风险监控系统的功能
    • C、定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
    • D、健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题：

    （）是稽核人员对某一特定稽核对象总体进行全面审查的稽核方法。

    • A、抽样稽核
    • B、常规稽核
    • C、全面稽核
    • D、详细稽核

    正确答案:D

  • 第9题：

    多选题
    农村信用社稽核按稽核范围划分，可分为（）
    A

    全面稽核

    B

    内部稽核

    C

    定期稽核

    D

    专项稽核


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 自营业务的内部控制包括：
    （1）建立“防火墙”制度。
    （2）应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。
    （3）应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可证。
    （4）证券公司应建立独立的实时监控系统。
    （5）通过实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险报告机制。
    （6）建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。
    （7）建立完备的业绩考核和激励制度。
    （8）稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽该根告。
    （9）加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

  • 第11题：

    单选题
    上级稽核部门定期对下一级稽核部门的稽核工作进行（），也可根据工作需要对其实施稽核项目的质量进行抽查，并将检查结果进行通报，检查结果列为稽核工作和重要考核依据。
    A

    现场稽核

    B

    后续稽核

    C

    常规稽核

    D

    专项稽核


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）是稽核人员对某一特定稽核对象总体进行全面审查的稽核方法。
    A

    抽样稽核

    B

    常规稽核

    C

    全面稽核

    D

    详细稽核


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列不属于自营业务的内部控制内容的是（ ）。
    A.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制
    B.审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告
    C.建立健全自营业务风险监控缺陷的糾正与处理机制
    D.建立完备的业绩考核和激励制度


    答案：B
    解析：
    B选项应为稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核、出具稽核报告。

  • 第14题：

    农村信用社稽核根据不同的目的，从不同角度可划分为多种方式，按进行的时间划分可分为（）

    • A、全面稽核专项稽核
    • B、内部稽核外部稽核
    • C、现场稽核非现场稽核
    • D、定期稽核不定期稽核

    正确答案:D

  • 第15题：

    信用社稽核按进行的时间划分，可分为（）稽核和（）稽核。

    • A、内部、外部
    • B、全面、专项
    • C、现场、非现场
    • D、定期、不定期

    正确答案:D

  • 第16题：

    稽核部门应建立内部复核制度，由专门人员对稽核报告、稽核结论书、稽核意见书、（）等文件和资料进行审核，并对稽核工作的质量进行评估。

    • A、调阅的文件
    • B、稽核工作底稿
    • C、稽核的会计报表

    正确答案:B

  • 第17题：

    自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    稽核部门定期对自营业务的（）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。 I.合规运作 II.盈亏 III.风险监控 IV.人员配置

    • A、I、III
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、III
    • D、II、IV

    正确答案:C

  • 第19题：

    上级稽核部门定期对下一级稽核部门的稽核工作进行（），也可根据工作需要对其实施稽核项目的质量进行抽查，并将检查结果进行通报，检查结果列为稽核工作和重要考核依据。

    • A、现场稽核
    • B、后续稽核
    • C、常规稽核
    • D、专项稽核

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。 Ⅰ.合规运作 Ⅱ.盈亏 Ⅲ.风险监控 Ⅳ.交易状况
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    稽核部门应建立内部复核制度，由专门人员对稽核报告、稽核结论书、稽核意见书、（）等文件和资料进行审核，并对稽核工作的质量进行评估。
    A

    调阅的文件

    B

    稽核工作底稿

    C

    稽核的会计报表


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    农村信用社稽核根据不同的目的，从不同角度可划分为多种方式，按进行的时间划分可分为（）
    A

    全面稽核专项稽核

    B

    内部稽核外部稽核

    C

    现场稽核非现场稽核

    D

    定期稽核不定期稽核


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）是指对每个交易日，按交易量、业务品种、交易金额等规则提取一定比例凭证进行重点稽核。
    A

    日常稽核

    B

    再稽核

    C

    专项稽核

    D

    全面稽核


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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