中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有（　）。A、履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率B、融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金C、履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整D、中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

题目

中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有（　）。

  • A、履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率
  • B、融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金
  • C、履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
  • D、中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
相似考题

1.中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。A．资金账户B．清算编号C．交易席位D．证券账户

2.中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有（ ）。A．履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率B．融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金C．履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整D．中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

3.关于上海证券交易所国债买断式回购交易的履约保证金制度，下列说法错误的是（ ）。A．融资方和融券方均应当按照一定比率缴纳履约金B．履约金由中国结算上海分公司管理，在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用C．每笔交易须缴纳的履约金数额应当不少于该笔交易的初次结算金额D．履约金比率可根据市场情况调整，调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整

4.买断式回购初始交易日（T日），中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。A．交易席位B．证券账户C．清算编号D．资金账户

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  • 第1题：

    依照中国结算上海分公司清算系统根据买断式回购业务履约金归属判定规则，如果“融资方申报不履约，融券方履约”保证金归属( )。

    A、归融券方

    B、归风险基金

    C、退还双方

    D、归融资方


    正确答案：A

  • 第2题：

    下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算的说法中正确的有（ ）。 A．结算参与人多笔应付、应收不作轧差处理 B．同一笔交易不拆分交收 C．中国结算公司上海分公司不作为共同对手方 D．中国结算公司上海分公司对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保


    正确答案：ABC
    掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P282。

  • 第3题：

    买断式回购初始交易日(T日)，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（ ）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。 A．交易席位 B．证券账户 C．清算编号 D．资金账户


    正确答案：C
    【考点】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P381。

  • 第4题：

    买断式回购初始交易日（T日），中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人()对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。

    A:交易席位
    B:证券账户
    C:清算编号
    D:资金账户

    答案：C
    解析：

  • 第5题：

    买断式回购初始交易日（T日），中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人()对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。

    A:交易席位
    B:证券账户
    C:清算编号
    D:资金账户

    答案：C
    解析：
    本题主要考查买断式回购交易初始结算。初始结算业务流程如下：①清算。买断式回购初始交易日（T日），中国结算上海分公司清算系统根据所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。②资金交收和证券交收。

  • 第6题：

    所有在中国结算公司上海分公司设立证券账户的机构投资者均可进行买断式回购交易。（）


    答案：错
    解析：
    国债买断式回赔的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）

  • 第7题：

    根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金()。

    A:归融券方
    B:归融资方
    C:退还双方
    D:归风险基金

    答案：D
    解析：
    中国结算公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并人当日二级市场净额清算。其中，发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金将归风险基金。

  • 第8题：

    关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的有（ ）。
    A.国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立B账户的机构投资者
    B.不是所有会员均可参与买断式回购
    C.所有在中国结算公司上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
    D.会员公司代理客户参与买断式回购交易不需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任


    答案：B
    解析：
    国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）；上海证券交易所在国 债买断式回购引入了交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易；会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。

  • 第9题：

    中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有（）。

    • A、履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一的比率
    • B、融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定交纳履约金
    • C、履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
    • D、中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

    正确答案:B,D

  • 第10题：

    在证券交易所买断式回购到期回购结算时，中国结算公司上海分公司接受对同一笔交易的多次申报，但以第一次申报为准。（）


    正确答案:错误

  • 第11题：

    下列关于买断式回购初始结算业务流程说法正确的是（）。

    • A、T日日终，中国结算公司上海分公司按照结算参与人委托，将国债从买入证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户
    • B、资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T+1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+2日资金预交收
    • C、T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户
    • D、买断式回购初始交易日(T日)，中国结算公司上海分公司清算系统根据证券交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额

    正确答案:A,C,D

  • 第12题：

    关于上海证券交易所国债买断式回购交易的履约保证金制度，下列说法错误的是（　）。

    • A、融资方和融券方均应当按照一定比率缴纳履约金
    • B、履约金由中国结算上海分公司管理，在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用
    • C、履约金比率可根据市场情况调整，调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整

    正确答案:C

  • 第13题：

    买断式回购初始结算出现违约情况时的描述，下面错误的是( )。

    A、T+1日结算参与人资金交收违约的，中国结算上海分公司将按相关待交收处理规则确定待处分证券。

    B、中国结算上海分公司对待处分证券及其权益依法拥有处置权。

    C、中国结算上海分公司对待处分证券及其权益没有处置权。

    D、中国结算上海分公司将计收利息及交收违约金，并直接取消该结算参与人买断式回购交易资格。


    正确答案：CD

  • 第14题：

    上海证券交易所买断式回购初始结算和到期结算需要中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收。（ ）


    正确答案：B
    考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P280。

  • 第15题：

    56 ．中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人 ( ) 对买断式回购交易 、履约金与其他品种的交易进行清算。

    A ．资金账户

    B ．清算编号

    C ．交易席位

    D ．证券账户


    正确答案：B
    56 ． 【答案】 B
    【解析】买断式回购初始交易日 (T 日 ) ，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易 、 履约金与其他品种的交易进行清算 ， 形成一个清算净额。

  • 第16题：

    根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方与融券方双方均无力履约的情况时，履约金（）

    A:归风险基金
    B:归结算公司
    C:退还双方
    D:归融券方

    答案：A
    解析：
    中国结算公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并入当日二级市场净额清算履约金归属判定规则见下表：有图

  • 第17题：

    国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与证券交易所之间的货银对付制度。()


    答案：错
    解析：
    国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度。

  • 第18题：

    在上海证券交易所市场，关于债券买断式回购，下列说法中错误的是()。

    A:国债买断式回购交易按照资金账户进行申报
    B:融券方申报“卖出”
    C:交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
    D:融资方和融券方在回购到期日闭市前都可以进行不履约申报

    答案：A
    解析：
    国债买断式回购交易按照证券账户进行申报。

  • 第19题：

    中国结算公司上海分公司对上海证券交易所买断式回购交易履约金按金融同业存款利率计付利息（）


    答案：对
    解析：
    在买断式回购初始结算的交收日，融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金。履约金比率由证券交易所按照买断式回购品种设定并公布。中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息。

  • 第20题：

    关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的有（ ）。

    A:国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
    B:不是所有交易所会员均可参与买断式回购
    C:所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
    D:会员公司代理客户参与买断式回购交易不承担债券和资金结算交收责任

    答案：B
    解析：
    国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。上海证券交易所在国债买断式回购引入了交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。

  • 第21题：

    下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算的说法中正确的有（）。

    • A、结算参与人多笔应付、应收不作轧差处理
    • B、同一笔交易不拆分交收
    • C、中国结算公司上海分公司不作为共同对手方
    • D、中国结算公司上海分公司对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）。

    • A、国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
    • B、所有证券交易所的会员均可参与买断式回购
    • C、会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任
    • D、国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布

    正确答案:B

  • 第23题：

    下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。

    • A、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
    • B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购
    • C、所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
    • D、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险

    正确答案:B

  • 第24题：

    以下关于在买断式回购初始结算的交收日融资方结算参与人与融券方结算参与人按规定缴纳的履约金的说法，正确的有（）。

    • A、比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布
    • B、有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金追溯调整
    • C、结算参与人应缴纳的履约金并人结算参与人当日清算净额在资金交收账户中交收
    • D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

    正确答案:A,C,D

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