账户存续期间，证券公司营业部应每（）一次对法人客户信息进行全面核查。A、半年B、一年C、二年D、三年

题目

账户存续期间，证券公司营业部应每（）一次对法人客户信息进行全面核查。

  • A、半年
  • B、一年
  • C、二年
  • D、三年
相似考题

1.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访的制度。（ ）

2.账户存续期间，证券公司营业部应每（ ）一次对自然人客户信息进行全面核查。 A．半年 B．一年 C．二年 D．三年

3.账户存续期间，证券公司营业部应每（ ）一次对法人客户信息进行全面核查。 A．半年 B．一年 C．二年 D．三年

4.证券公司营业部在为客户办理下列（ ）账户业务时，应当进行客户身份识别。A．资金账户的开立、注销B．信用账户的开立、注销C．客户资料修改D．增加服务品种

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  • 第1题：

    证券公司营业部为客户办理下列（ ）账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息，进行客户身份识别。 A．资金账户的开立、注销 B．代理开放式基金账户的开立、注销 C．开通非柜面交易委托方式 D．指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P80～81。

  • 第2题：

    证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持（ ）制度，严格审核客户身份信息。 A．账户实名 B．账户匿名 C．审慎监管 D．招揽客户


    正确答案：A
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P80。

  • 第3题：

    账户存续期间，证券公司营业部应每()年一次对个人客户信息进行全面核查，每年对机构客户信息进行全面核查。

    A:一
    B:二
    C:三
    D:五

    答案：C
    解析：
    账户存续期间，证券公司营业部应每三年一次对个人客户信息进行全面核查，每年对机构客户信息进行全面核查。

  • 第4题：

    证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的评估。（）


    答案：对
    解析：
    证券公司应对客户参与创业板市场交易的情况进行跟踪，并结合所了解的客户信息，至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估评估结果应当予以记录留存。

  • 第5题：

    账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。

    A、1
    B、3
    C、5
    D、2

    答案：B
    解析：
    账户存续期间证券公司营业部应每3年对自然人客户信息进行一次全面核查，每年对法人客户信息进行全面核查。

  • 第6题：

    账户存续期间，证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。

    • A、半年
    • B、一年
    • C、二年
    • D、三年

    正确答案:D

  • 第7题：

    对于低风险等级客户，各单位应开展持续性的客户身份识别，关注客户的交易情况，及时提示客户更新资料信息，并定期对客户信息进行核对更新，对个人客户，应至少每（）进行一次集中核对。

    • A、季度
    • B、半年
    • C、一年
    • D、三年

    正确答案:D

  • 第8题：

    各支行（营业部）对客户基本情况尽职调查应根据客户性质区别进行，对公客户应了解哪些信息？


    正确答案:应了解客户名称、地址、客户编号、所属行业、组织机构代码、经营范围、注册资金、税务登记号；可证明客户依法设立或可依法开展经营、社会活动的执照、证件或文件的名称、号码和有效期限；控股股东或实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或身份证明文件的种类、号码和有效期限以及开户时间等方面的信息。

  • 第9题：

    证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持（）制度，严格审核客户身份信息。

    • A、账户实名
    • B、账户匿名
    • C、审慎监管
    • D、招揽客户

    正确答案:A

  • 第10题：

    判断题
    金融机构与客户的业务关系存续期间，客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券营业部为客户开立资金账户的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则 Ⅱ.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立 Ⅲ.可以与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称不一致 Ⅳ.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    各支行（营业部）对客户基本情况尽职调查应根据客户性质区别进行，对公客户应了解哪些信息？

    正确答案： 应了解客户名称、地址、客户编号、所属行业、组织机构代码、经营范围、注册资金、税务登记号；可证明客户依法设立或可依法开展经营、社会活动的执照、证件或文件的名称、号码和有效期限；控股股东或实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或身份证明文件的种类、号码和有效期限以及开户时间等方面的信息。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    账户存续期间，证券公司营业部应客户信息进行全面核查，核查内容 包括（ ）。 A．客户姓名、名称或证件号码 B．证件有效期 C．机构年检有效期等客户重要身份信息 D．联系地址、联系电话


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P82。

  • 第14题：

    法人业务关系存续期间,团体客户信息需持续关注。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：对

  • 第15题：

    证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。()正确错误


    答案：对
    解析：
    对客户参与创业板市场交易的情况进行跟踪，并结合所7解的客户信息，至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。评估结果应当予以记录留存。

  • 第16题：

    账户存续期间证券公司营业部应每（ ）年对自然人客户信息进行一次全面核查。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：C
    解析：

  • 第17题：

    证券公司营业部为客户办理下列（）账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息，进行客户身份识别。

    • A、资金账户的开立、注销
    • B、代理开放式基金账户的开立、注销
    • C、开通非柜面交易委托方式
    • D、指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    账户存续期间，证券公司营业部应客户信息进行全面核查，核查内容包括（）。

    • A、客户姓名、名称或证件号码
    • B、证件有效期
    • C、机构年检有效期等客户重要身份信息
    • D、联系地址、联系电话

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    金融机构与客户的业务关系存续期间，客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    营业部为客户开立资金账户不得受理（）开立账户。 Ⅰ.法人以个人名义 Ⅱ.个人以个人名义 Ⅲ.法人以法人名义 Ⅳ.个人以法人名义

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第21题：

    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括（）。

    • A、有效身份证明文件
    • B、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
    • C、融资融券担保品证明
    • D、法人代表授权书

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    根据客户或者账户的风险等级，每年定期审核存量账户的客户基本信息，对高风险等级客户应采取强化识别措施，至少每（）对客户基本信息进行一次审核，及时更新客户资料。对中、低风险等级客户身份基本信息，应每（）审核一次。
    A

    年；半年

    B

    半年；年

    C

    季；年

    D

    年；季


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    账户存续期间证券公司营业部应每（  ）年对自然人客户信息进行一次全面核查。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： B
    解析：

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