关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是( )。A、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额B、证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划C、证券公司必须自行推广集合资产管理计划D、证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案

题目

关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是( )。

  • A、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
  • B、证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
  • C、证券公司必须自行推广集合资产管理计划
  • D、证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案

相似考题
更多“关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是( )。A、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额B、证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划C、证券公司必须自行推广集合资产管理计划D、证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案”相关问题
  • 第1题:

    托管机构应当按照《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户,证券账户名称为( )。 A.“证券公司—托管机构—集合资产管理计划名称” B.“证券公司—集合资产管理计划名称—托管机构” C.“托管机构—证券公司—集合资产管理计划名称” D.“集合资产管理计划名称—托管机构—证券公司”


    正确答案:A
    托管机构应当按照《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为集合资产管理计划名称;同时,为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户,证券账户名称为“证券公司一托管机构一集合资产管理计划名称”。

  • 第2题:

    关于集合资产管理业务,下列说法中正确的有( )。

    A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划

    B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

    C.证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准

    D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


    正确答案:ABD

  • 第3题:

    下列说法正确的是( )
    ①集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
    ②证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
    ③证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产
    ④证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类?

    A:①③
    B:①②③④
    C:①②③
    D:②③④

    答案:B
    解析:
    集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归人其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额翳记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。

  • 第4题:

    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有( )。

    A:证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元
    B:证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产
    C:证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    D:参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额,但是法律、行政法规另有规定的除外

    答案:A,C,D
    解析:
    证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。故B项错误不选

  • 第5题:

    关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的是( )。
    A.集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支B.集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的总资产
    C.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专 用交易单元进行
    D.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管


    答案:B,C
    解析:
    A项,集合资产管理计划推广期间的费用,不得从集合资产管理计划资产 中列支;D项,证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的 商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。

  • 第6题:

    证券公司开展集合资产管理业务,推广安排时需要注意()。

    A:证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议
    B:通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
    C:集合资产管理计划推广期间,应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
    D:证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得高于《试行办法》规定的最低金额

    答案:A,C
    解析:
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于《试行办法》规定的最低金额,并防止客户非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。故BD选项说法错误,AC选项符合题意。

  • 第7题:

    关于集合资产管理业务,下列说法中错误的是()。

    A:证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划
    B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
    C:证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准
    D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

    答案:C
    解析:
    C项应分为两种情况,证券公司设立限定性集合资产管理计划,应当事先报中国证监会备案;设立非限定性集合资产管理计划,应当报经中国证监会批准。

  • 第8题:

    证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。

    A:证券账户和资金账户
    B:交易账户和资金账户
    C:证券账户和交易账户
    D:资产账户和流动账户

    答案:A
    解析:
    证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

  • 第9题:

    下列说法错误的是( )。

    A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额,不得超过该计划总份额的20%
    B.集合计划存续期间,证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月
    C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的,证券公司应当在合同中明确约定处理原则,依法及时调整
    D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时,应当提前7日告知客户的资产托管机构

    答案:D
    解析:
    本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时,应当提前5日告知客户的资产托管机构。

  • 第10题:

    关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的是( )。
    Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行
    Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支
    Ⅲ.集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的现金总额
    Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
    A、Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案:C
    解析:
    证券公司、推广机构和份额登记机构不得将集合计划销售结算资金归入其自有资产,Ⅱ错误。证券公司应当将集合计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管,Ⅳ错误。

  • 第11题:

    关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的()。

    • A、集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支
    • B、集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的总资产
    • C、证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应集中在专用席位上进行
    • D、证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

    正确答案:B,C

  • 第12题:

    关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法不正确的是()。

    • A、证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划
    • B、推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户
    • C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
    • D、应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额

    正确答案:A

  • 第13题:

    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有( )。

    A.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

    B.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币500万元

    C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

    D.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产


    正确答案:AC
    AC
    证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元,所以B项说法有误。证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产,所以D项说法有误。

  • 第14题:

    在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以( )。
    ①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
    ②通过广播推广集合资产管理计划
    ③通过报刊推广集合资产管理计划
    ④自行推广集合资产管理计划?

    A:①④
    B:②③④
    C:①②③④
    D:②③

    答案:A
    解析:
    ①、④两项,根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条,证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。②、③两项,证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

  • 第15题:

    证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报()备案。

    A:中国证券业协会
    B:公司住所地中国证监会派出机构
    C:证券登记结算机构
    D:证券交易所

    答案:B,C,D
    解析:
    证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案。

  • 第16题:

    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,其中证券账户名称应当是( )。

    A:“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”
    B:“集合资产管理计划名称”
    C:“证券公司名称——集合资产管理计划名称”
    D:“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”

    答案:A
    解析:
    证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。

  • 第17题:

    在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以()。

    A:委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
    B:通过广播推广集合资产管理计划
    C:自行推广集合资产管理计划
    D:通过报刊推广集合资产管理计划

    答案:A,C
    解析:
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

  • 第18题:

    关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的是( )。

    A:集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支
    B:集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的总资产
    C:证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行
    D:证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

    答案:B,C
    解析:
    A项,集合资产管理计划推广期间的费用,不得从集合资产管理计划资产中列支;D项,证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。

  • 第19题:

    集合资产管理计划推广期间,应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

    A:证券交易所
    B:中国证监会
    C:证券公司
    D:托管银行

    答案:D
    解析:
    集合资产管理计划推广期间,应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。证券公司和代理推广机构应当将推广期间客户的资金存入在托管银行开立的专门账户。

  • 第20题:

    关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的有( )。
    Ⅰ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    Ⅱ.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
    Ⅲ.证券公司必须自行推广集合资产管理计划
    Ⅳ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,
    应当通过专用交易单元进行

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

    答案:D
    解析:
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划,
    也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。

  • 第21题:

    下列说法正确的是(  )
    Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
    Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
    Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产
    Ⅳ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归人其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额翳记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。

  • 第22题:

    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,不应当()。

    A.设立集合资产管理计划并单人集合资产管理计划管理人
    B.与客户签订集合资产管理合同
    C.将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管
    D.通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务

    答案:D
    解析:
    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并单人集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。

  • 第23题:

    集合资产管理计划中的代理推广机构是指()。

    • A、指经中国证监会同意,发起设立证券公司集合资产管理计划的证券公司。
    • B、经中国证监会同意,与证券公司签订《代理推广协议》,代理推广证券公司集合资产管理计划的客户交易资金存管银行。
    • C、指经中国证监会同意与证券公司签订《托管协议》,托管证券公司集合资产管理计划的机构。
    • D、集合资产管理合同的委托人

    正确答案:B

  • 第24题:

    下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中,不正确的是()。

    • A、证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
    • B、证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产
    • C、证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
    • D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

    正确答案:B