深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行（交易所另有规定的除外）。（）
题目
深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行（交易所另有规定的除外）。（）
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第1题：
关于证券交易所有监管，下列说法正确的有( )．
A．证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场买入量的比例、融资买入的价格作出限制性规定
B．买人证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝
C．单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市买入量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
D．融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告
正确答案：BC
108. BC【解析】A项，证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定；D项，融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。 -
第2题：
上市商业银行参与证券交易所债券市场，应当通过向证券交易所会员租用的专用交易单元进行交易。（ ）
正确答案：A
考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P19。
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第3题：
在我国，根据上海和深圳证券交易所交易规则的规定，取得自营业务资格的证券公司可以使用与经纪业务相同的管理人员和交易终端从事自营业务，但是不得因自营业务影响经纪业务。（ ）
正确答案：×
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第4题：
会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。 （ ）
正确答案：√
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第5题：
下列关于证券交易所的监管，正确的有（ ）。
A.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定
B.证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝
C.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
D.融资融券交易活动出现异常，可能危及市场稳定的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告答案：A,B,C解析：D选项应为融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。 -
第6题：
证券公司在交易所从事融资融券业务应当按交易所规定使用融资融券专用交易单元（上 交所）或按指定交易的要求指定交易单元（深交所）进行。 （)答案：错解析：证券公司在交易所从事融资融券业务应当按交易所规定使用融 资融券专用交易单元（深交所）或按指定交易的要求指定交易单元（上交所）进行。 -
第7题：
深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是（ ）。
A.大宗交易 B.融资融券交易
C.股指期货交易 D.协议转让答案：C解析：深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：(1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；(2)大宗交易；(3)协议转让；(4)交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回；(5)融资融券交易；(6)特定证券的主交易商报价；(7)其他交易或业务权限。 -
第8题：
证券交易所会员代表应当履行的职责有（ ）。
A.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元)、交易权限管理等 相关业务
B.报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
C.组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
D.组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。证券交易所会员代表应当履行的职责有：（1)办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务。（2) 报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件。（3)组织与证券交易所证券业务相关的 会员内部培训。（4)组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训。（5)协调会员与证 券交易所交易及相关系统的改造、测试等。（6)每日浏览证券交易所网站会员专区，及时接 收本所发送的业务文件，并予以协调落实。（7)及时更新会员专区中的会员总部、分支机构 的相关资料及其他信息。（8)督促会员及时履行报告与公告业务。（9)督促会员及时交纳各 项费用。（10)证券交易所要求履行的其他职责。 -
第9题：
深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务，应缴纳的费用包括()。A:席位费
B:交易单元使用费
C:流速费
D:流量费答案：B,C,D解析：深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费、流量费等费用。 -
第10题：
交易单位是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法中错误的是（ ）。A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立1个交易单元
B.不同的会员（证券公司）不得使用同一个交易单元
C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理
D.证券公司从事证券经纪.自营.融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行答案：A解析：按照规定，每个会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立1个或多个交易单元，选项A错误。 -
第11题：
深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，
为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括( )。
Ⅰ．特定证券品种的交易Ⅱ．协议转让
Ⅲ．大宗交易Ⅳ．融资融券交易A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ答案：C解析：深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，
为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：①
一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；②大宗交易；③协议转让；④ETF、LOF
及非上市开放式基金的申购与赎回；⑤融资融券交易；⑥特定证券的主交易商报价；⑦
其他交易或业务权限。 -
第12题：
下列关于证券交易所对融资融券业务的监管规定，说法错误的是（）。
- A、证券交易所不可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定
- B、单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
- C、融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
- D、证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝
正确答案:A -
第13题：
深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。 （ ）
正确答案：√
【考点】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P19。
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第14题：
深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（ ）。
A．大宗交易
B．融资融券交易
C．特定证券的主交易商报价
D．上市开放式基翕等的申购与赎回
正确答案：ABD
【考点】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18、P19。 -
第15题：
深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深州证券交易所交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。 （ ）
正确答案：√
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第16题：
深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行(交易所另有规定的除外)。 （ ）
正确答案：√
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第17题：
深圳证券交易所规定，会员可以通过其他会员的网关进行交易申报。（）答案：错解析：深圳证券交易所规定，会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。 -
第18题：
根据深圳证券交易所规定，目前为会员设立的交易单元设定的业务权限不包括（ ）。A:股指期货交易
B:协议转让
C:融资融券交易
D:A股的大宗交易答案：A解析：深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：①一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；②协议转让；③大宗交易；④交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回；⑤特定证券的主交易商报价；⑥融资融券交易；⑦其他交易或业务权限。 -
第19题：
以下关于交易单元的说法，正确的是（ ）。
A.深圳证券交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B.通过交易单元，深圳证券交易所会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回
C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
D.深圳证券交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报答案：B解析：经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用；深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元；会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。 -
第20题：
证券交易所会员代表应当履行的职责有（）A:组织会员相关业务人员参加证券交易所学办的培训
B:报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
C:组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
D:办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务答案：A,B,C,D解析：证券交易所会员代表应当履行的职责有①办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务；②报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件；③组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训；④组织会员相关业务人员参加证券交易所学办的培训；⑤协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等；⑥每日浏览证券交易所网站会员专区，及时接收本所发送的业务文件，并予以协调落实；⑦及时更新会员专区中的会员总部、分支机构的相关资料及其他信息；⑧督促会员及时履行报告与公告义务；⑨督促会员及时缴纳各项费用；⑩证券交易所要求履行的其他职责 -
第21题：
交易单位是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（ ）A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元
B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元
C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理
D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行答案：A解析：按照规定，每个会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元，选项A错误。 -
第22题：
交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（ ）。A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元
B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元
C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理
D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行答案：A解析：根据上海、深圳证券交易所的相关规定，交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位。会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元；不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元。交易所通过交易单元对会员进行业务管理。根据会员（证券公司）的业务许可范围和申请，交易所按照相关业务规则开通或限制交易单元各项交易权限。 -
第23题：
深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（）。
- A、大宗交易
- B、融资融券交易
- C、特定证券的主交易商报价
- D、上市开放式基金等的申购与赎回
正确答案:A,B,C,D -
第24题：
单选题深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（）。 Ⅰ.特定证券品种的交易 Ⅱ.协议转让 Ⅲ.大宗交易 Ⅳ.融资融券交易AⅠ，Ⅱ，Ⅲ
BⅠ，Ⅲ，Ⅳ
CⅠ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
DⅡ，Ⅲ，Ⅳ
正确答案： A解析： 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：
①一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；
②大宗交易；
③协议转让；
④ETF、LOF及非上市开放式基金的申购与赎回；
⑤融资融券交易；
⑥特定证券的主交易商报价；
⑦其他交易或业务权限。