在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。

题目

在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。

相似考题

1.根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( )．（1分）A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C．知情的权利D．汇集他人资金参与集合资产管理计划

2.在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务有（ ）。A．保证委托资产来源及用途的合法性B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C．不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额D．按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用

3.在集合资产管理计划中，客户无须承担的义务有( )。A、按合同约定承担不可抗力风险B、按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用C、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划D、不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额

4.集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用．( )

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  • 第1题：

    在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。 A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 C．知情的权利 D．汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。见教材第七章第四节，P221。

  • 第2题：

    在集合资产管理计划中，客户享有的权利之一是：根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担义务的有（ ）。

    A．根据合同约定参与集合资产管理计划

    B．按合同约定承担投资风险

    C．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

    D．按照合同推出集合资产管理计划

    E．按照合同约定支付管理费和托管费


    正确答案：AD

  • 第4题：

    客户资产管理业务中证券公司的权利和义务

    在集合资产管理计划中，客户不得汇集他人资金参与集合资产管理计划。


    正确答案：×

  • 第5题：

    集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用。 （ ）


    正确答案：√
    在集合资产管理计划设立完成，开始投资动作之前，任何人不得动用集合资产管理计划资金。

  • 第6题：

    下列说法正确的是()。

    A:集合资产管理计划推广期间的费用，可以从集合资产管理计划资产中列支
    B:集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支
    C:集合资产管理计划运作期间发生的费用，不得从集合资产管理计划中列支
    D:集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支

    答案：B,D
    解析：
    集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。

  • 第7题：

    根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。
    A.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
    B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
    C.知情的权利
    D.汇集他人资金参与集合资产管理计划


    答案：A,B,C
    解析：
    答案为ABC。D选项违反了客户在集合资产管理计划中主要承担的义务，即：客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，不得转让有关集合资产管理合同 或所持集合资产管理计划的份额。

  • 第8题：

    根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。
    A.除合同另有规定外，按投人资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

    B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

    C.知情的权利

    D.汇集他人资金参与集合资产管理计划


    答案：A,B,C
    解析：
    【答案详解】ABC。D选项违反了客户在集合资产管理计匆中主要承担的义务， 即：客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，不得转让有关集合资产管.理合同或所持集合资产管理计划的份额。

  • 第9题：

    在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务有()。

    A:保证委托资产来源及用途的合法性
    B:不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
    C:不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额
    D:按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用

    答案：A,B,C,D
    解析：
    在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：(1)按合同约定承担投资风险；(2)保证委托资产来源及用途的合法性；(3)不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划；(4)不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额；(5)按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。

  • 第10题：

    在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有（ ）。
    A.按合同约定承担投资风险
    B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
    C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
    D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划


    答案：A,B,C
    解析：
    答案为ABC。在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：（1)按合 同约定承担投资风险；（2)保证委托资产来源及用途的合法性；（3)不得非法汇集他人资金 参与集合资产管理计划；（4)不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份 额；（5)按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。

  • 第11题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%
    B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月
    C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整
    D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。

  • 第12题：

    在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。（　）


    正确答案:正确

  • 第13题：

    管理人可以以自有资金参与本公司的集合资产管理计划，但在集合资产管理计划存续期内不得退出。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利包括（ ）。

    A．按合同约定承担投资风险

    B．保证委托资产来源及用途的合法性

    C．按照合同的约定支付管理费用、托管费用及其他费用

    D．不非法汇集他人资金参与集合资产管理计划


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（ ）。

    A．按合同约定承担投资风险

    B．保证委托资产来源及用途的合法性

    C．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

    D．不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。

    A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

    B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计-划

    C．知情的权利

    D．汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利


    正确答案：ABC

  • 第17题：

    在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。
    ①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
    ②通过广播推广集合资产管理计划
    ③通过报刊推广集合资产管理计划
    ④自行推广集合资产管理计划?

    A：①④
    B：②③④
    C：①②③④
    D：②③

    答案：A
    解析：
    ①、④两项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。②、③两项，证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

  • 第18题：

    在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务有()。

    A:保证委托资产来源及用途的合法性
    B:不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
    C:按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用
    D:根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

    答案：A,B,C
    解析：
    在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：(1)按合同约定承担投资风险。(2)保证委托资产来源及用途的合法性。(3)不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。(4)不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额。(5)按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。D选项属于客户的权利。

  • 第19题：

    下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是()。

    A:委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划
    B:通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
    C:在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金
    D:托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金

    答案：B
    解析：
    集合资产管理计划运作时，严禁通过报刊、电视、广播、互联网及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。其他选项均符合集合资产管理计划推广安排的规定。本题正确答案为B。

  • 第20题：

    在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有()。

    A:按合同约定承担投资风险
    B:不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
    C:按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
    D:根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

    答案：D
    解析：
    在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务包括：①按合同约定承担投资风险；②保证委托资产来源及用途的合法性；③不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划；④不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额；⑤按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。

  • 第21题：

    在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有()。

    A:除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
    B:根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
    C:按合同约定承担投资风险
    D:知情的权利

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有如下权利：①除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益；②根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划；③知情的权利。按合同约定承担投资风险是客户主要承担的义务之一。本题正确答案为A、B、D。

  • 第22题：

    在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有( )。

    A:按合同约定承担投资风险
    B:保证委托资产来源及用途的合法性
    C:不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
    D:不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额

    答案：A,B,C,D
    解析：
    在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：1.按合同约定承担投资风险。2.保证委托资产来源及用途的合法性。3.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。 4.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额。5.按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。

  • 第23题：

    下列关于集合资产管理计划资产用途的说法中，不正确的是（）。

    • A、不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借
    • B、不得将集合资产管理计划资产用于抵押融资
    • C、可将集合资产管理计划资产用于对外担保
    • D、不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

    正确答案:C

  • 第24题：

    单选题
    下列关于集合资产管理计划资产用途的说法中，不正确的是（）。
    A

    不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借

    B

    不得将集合资产管理计划资产用于抵押融资

    C

    可将集合资产管理计划资产用于对外担保

    D

    不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资


    正确答案： B
    解析： 证券公司办理集合资产管理业务时，不得违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

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