融资融券合同的正式生效以什么为准？（）A、自甲乙双方签字之日起正式生效B、自客户在融资融券交易风险揭示书上签字起正式生效C、自甲乙双方签字并经公司审核盖章后正式生效D、自客户收到公司审核盖章后寄回的合同之日起正式生效

题目

融资融券合同的正式生效以什么为准？（）

  • A、自甲乙双方签字之日起正式生效
  • B、自客户在融资融券交易风险揭示书上签字起正式生效
  • C、自甲乙双方签字并经公司审核盖章后正式生效
  • D、自客户收到公司审核盖章后寄回的合同之日起正式生效
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1.请问什么叫融资融券？

2.关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。（ ）

3.证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括( )。A．约定融资融券特定的财产信托关系B．融资融券交易的主要业务操作环节C．约定导致合同终止的各种具体情形D．约定融资融券交易所涉及的权益处理事项

4.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。 （ ）

参考答案和解析
正确答案:C
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  • 第1题：

    在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过( )个月．

    A．2

    B．3

    C．6

    D．12


    正确答案：C
    11.C【解析】在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过6个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形；融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。

  • 第2题：

    融资融券业务合同不需要对“尚未了结的融资融券交易的处理方式”进行约定。( )


    正确答案：×

  • 第3题：

    2006年6月30日，中国证监会发布的（ ）是融资融券业务的基础性指导文件。

    A．《证券公司融资融券试点内部控制指引》

    B．《融资融券交易试点实施细则》

    C．《证券公司融资融券试点管理办法》

    D．《融资融券合同必备条款》


    正确答案：C
    C选项的《证券公司融资融券试点管理办法》是基础性指导文件，A、B、D选项是具体实施措施。

  • 第4题：

    融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（ ）关系。

    A.财产担保
    B.财产质押
    C.财产托管
    D.财产信托

    答案：D
    解析：

  • 第5题：

    证券公司融资融券业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券 合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。 （ ）


    答案：错
    解析：
    业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。确定对单一客户和单一证券的授信额度是业务决策机构负责的内容。

  • 第6题：

    融资融券合同的期限多长？如何续签合同？


    正确答案: 融资融券合同有效期一年。
    在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延一年，以此类推。

  • 第7题：

    证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    融资融券合同如何保管？（）

    • A、融资融券合同一式三份，全部由公司融资融券部负责保管
    • B、融资融券合同一式三份，客户、融资融券部和营业部各自保管一份
    • C、融资融券合同一式三份，客户保管一份，融资融券部保管两份
    • D、融资融券合同一式两份，客户、营业部各自保管一份

    正确答案:B

  • 第9题：

    投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（）。

    • A、签订《融资融券交易风险揭示书》
    • B、其他三项都包括
    • C、提交资信证明材料及担保资产
    • D、签订《融资融券合同》

    正确答案:B

  • 第10题：

    判断题
    如果交易双方已正式签订了合同，但是该合同需要政府审批，那么合同生效日期以最后批准一方政府的批准日期为准。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    C3在外币业务合同生效时，需按汇率折算成人民币进行授信额度校验控制，汇率（）。
    A

    以合同签订日汇率为准

    B

    以凭证生效日汇率为准

    C

    以外币业务审批日汇率为准

    D

    以合同生效日汇率为准


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（  ）关系。
    A

    财产担保

    B

    财产质押

    C

    财产托管

    D

    财产信托


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    融资融券中的证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P244。

  • 第14题：

    证券公司与客户签订融资融券业务合同需要约定融资融券特定的财产信托关系，信托成立日为信托生效日。()


    正确答案：√

  • 第15题：

    《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务、应当与客户签订

    A:委托代理协议
    B:融资融券合同
    C:担保协议
    D:托管协议

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司在开展业务前，应当与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同

  • 第16题：

    在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过()个月。

    A:2
    B:3
    C:6
    D:12

    答案：C
    解析：
    在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过6个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形；融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。

  • 第17题：

    根据融资融券业务合同必备条款的相关规定，合同应载明的事项包括()。

    A:当事人姓名、住所等相关信息
    B:约定融资融券特定的财产信托关系
    C:约定融资融券交易所涉及的权益处理事项
    D:融资融券交易的主要业务操作环节

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入十国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同（简称合同）。合同应自证券公司统一制定、保管和与客户签订。ABCD四项均属于该合同应载明的事项。

  • 第18题：

    发生下列情形之一时，《融资融券业务合同》终止（）

    • A、授信期满且不再延续
    • B、客户了结全部融资融券交易
    • C、客户死亡
    • D、公司实施强制平仓后根据客户信用账户状况决定解除《融资融券业务合同》，自公司发出解除合同的通知之日起，合同解除

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    融资融券合同包括以下哪些内容？（）

    • A、信用账户的开立与注销
    • B、授信额度与可用融资融券额度模式
    • C、强制平仓及债务追偿
    • D、融资融券交易的业务操作
    • E、权益处理

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    如果交易双方已正式签订了合同，但是该合同需要政府审批，那么合同生效日期以最后批准一方政府的批准日期为准。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    融资融券合同应约定融资融券特定的（）关系

    • A、财产托管
    • B、财产委托
    • C、财产信托
    • D、财产买卖

    正确答案:C

  • 第22题：

    判断题
    关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据融资融券业务合同必备条款的相关规定，合同应载明的事项包括（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．当事人姓名、住所等相关信息Ⅱ．约定融资融券特定的财产信托关系Ⅲ．融资融券交易的主要业务操作环节Ⅳ．约定融资融券交易所涉及的权益处理事项
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，证券公司的融资融券业务合同还应载明的事项（包括但不限于）：①订立合同的目的和依据；②对融资融券交易所涉及的专业术语进行解释或定义；③甲乙双方的声明与保证；④开立信用账户的有关内容；⑤约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等。

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