证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失;客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。

题目

证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失;客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。

相似考题

1.证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。 （ ）

2.经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。( )

3.融券业务合同。 ( ) 131．经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。 ( )

4.自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。（ ）

更多“证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主”相关问题

  • 第1题：

    ( )将产生证券交易政策风险。

    A．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律

    B．证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误

    C．证券公司由于管理不善

    D．证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定


    正确答案：D
    42.D【解析】政策风险是指证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定，可能导致受到监管部门的处罚而造成损失

  • 第2题：

    在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理买卖证券．( )


    正确答案：√
    【解析】答案为A．在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理买卖证券．

  • 第3题：

    证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。（ ）


    正确答案：×
    B。证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为。如在股票、债券承销中采用包销方式发行股票、债券时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。同样，在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购入。

  • 第4题：

    证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过（ ）实现的。

    A．证券交易所

    B．银行间市场

    C．证券公司的营业柜台

    D．证券公司证券承销过程中的自营买入


    正确答案：BC
    证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券，主要是买卖已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。故BC选项正确。

  • 第5题：

    证券公司柜台自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。（ ）


    正确答案：×

  • 第6题：

    柜台自营买卖是指证券公司在（ ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

    A．证券交易系统

    B．证券交易所

    C．证券公司营业柜台

    D．银行柜台


    正确答案：C
    C
    柜台自营买卖是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

  • 第7题：

    在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。

  • 第8题：

    证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。 （ ）


    正确答案：×
    还有自营风险

  • 第9题：

    ()将产生证券交易政策风险。

    A:证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律
    B:证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误
    C:证券公司由于管理不善
    D:证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

    答案：D
    解析：
    政策风险是指证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定，可能导致受到监管部门的处罚而造成损失。

  • 第10题：

    证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过（　）实现的。

    • A、证券交易所
    • B、银行间市场
    • C、证券公司的营业柜台
    • D、证券公司证券承销过程中的自营买入

    正确答案:B,C

  • 第11题：

    证券公司主要从事以下哪些业务（）。

    • A、承销业务
    • B、代理买卖业务
    • C、自营买卖业务
    • D、投资咨询业务
    • E、证券交易业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    证券公司作为投资者而给自己买卖证券、并自担风险的业务是（）
    A

    承销

    B

    代理买卖

    C

    自营买卖

    D

    投资咨询


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖．

    A．银行柜台

    B．证券交易所

    C．证券交易系统

    D．其营业柜台


    正确答案：D
    47.D【解析】柜台自营买卖，是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。这种自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。

  • 第14题：

    经纪类证券公司可从事（ ）

    A．证券的代理买卖

    B．证券的自营买卖

    C．代理证券的还本付息和分红派息

    D．B股的自营买卖

    E．债券的自营买卖


    正确答案：AC

  • 第15题：

    证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失；客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。


    正确答案：√

  • 第16题：

    证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。

    A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券

    B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

    C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

    D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券


    正确答案：C

  • 第17题：

    自营业务与经纪业务相比较，根本区别是经纪业务是证券公司为营利而自己买卖证券，自营业务是证券公司代理客户买卖证券。（ ）


    正确答案：×
    自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。

  • 第18题：

    柜台自营买卖是指证券公司在（ ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。 A．银行柜台 B．证券交易所 C．证券交易系统 D．营业柜台


    正确答案：D

  • 第19题：

    目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是（ ）。

    A．证券公司代理买卖

    B．柜台代理买卖

    C．证券交易所代理买卖

    D．投资者自行买卖


    正确答案：A

  • 第20题：

    柜台自营买卖是指证券公司在()以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

    A:银行柜台
    B:证券交易所
    C:证券交易系统
    D:其营业柜台

    答案：D
    解析：
    柜台自营买卖，是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。这种自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。

  • 第21题：

    证券公司可以做证券承销或代理证券买卖，但不能进行自营业务。


    正确答案:错误

  • 第22题：

    证券公司作为投资者而给自己买卖证券、并自担风险的业务是（）

    • A、承销
    • B、代理买卖
    • C、自营买卖
    • D、投资咨询

    正确答案:C

  • 第23题：

    在证券市场中，证券交易所承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖和资产管理等重要的职能。


    正确答案:错误

  • 第24题：

    多选题
    证券公司主要从事以下哪些业务（）。
    A

    承销业务

    B

    代理买卖业务

    C

    自营买卖业务

    D

    投资咨询业务

    E

    证券交易业务


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

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