参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。（）

题目

参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。（）

相似考题

1.在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。（ ）

2.根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )。A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广B．证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内，完成设立工作并开始投资运作

3.根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。（ ）

4.关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D．参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额

更多“参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政”相关问题

  • 第1题：

    一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额．( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。（ ）


    正确答案：×
    B。参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。

  • 第3题：

    在集合资产管理计划中，客户无须承担的义务有( )。

    A、按合同约定承担不可抗力风险

    B、按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用

    C、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

    D、不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额


    正确答案：A

  • 第4题：

    参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。

  • 第5题：

    证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。（ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管 理计划份额。 （）


    答案：错
    解析：
    在集合资产管理计划中，客户不得转让有关集合资产管理合同 或所持有的集合资产管理计划份额。

  • 第7题：

    一般情况中，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。（　）


    答案：错
    解析：
    参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外

  • 第8题：

    参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规 定的除外。 （ ）


    答案：对
    解析：
    题干所述正确。

  • 第9题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%
    B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月
    C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整
    D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。

  • 第10题：

    在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。（　）


    正确答案:正确

  • 第11题：

    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）

    • A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
    • B、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
    • C、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    • D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

    正确答案:A,C,D

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（）。
    A

    证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

    B

    证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

    C

    证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

    D

    参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额


    正确答案： B
    解析： B项，证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

  • 第13题：

    一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。（ ）


    正确答案：√
    A。略

  • 第14题：

    在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务有（ ）。

    A．保证委托资产来源及用途的合法性

    B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

    C．不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额

    D．按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用


    正确答案：ABCD
    以上选项均为客户在集合资产管理计划中应承担的义务。本题正确答案为ABCD。

  • 第15题：

    在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（ ）。 A．按合同约定承担投资风险 B．保证委托资产来源及用途的合法性 C．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 D．不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。见教材第七章第四节，P221。

  • 第16题：

    参与定向资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。（ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的有 （ ）。

    A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元

    B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

    C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

    D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有( )。

    A:证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元
    B:证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
    C:证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    D:参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外

    答案：A,C,D
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故B项错误不选

  • 第19题：

    在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务有()。

    A:保证委托资产来源及用途的合法性
    B:不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
    C:不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额
    D:按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用

    答案：A,B,C,D
    解析：
    在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：(1)按合同约定承担投资风险；(2)保证委托资产来源及用途的合法性；(3)不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划；(4)不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额；(5)按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。

  • 第20题：

    根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（ ）。
    A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广
    B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
    C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但法律、行政法规另有规定的除外
    D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作


    答案：C
    解析：
    A选项，证券公司可自行推广集合资产管理计划，也可委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广；B选项，证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产；D选项应为60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

  • 第21题：

    关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。
    B.参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。
    C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50%。
    D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%

    答案：C
    解析：
    证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。

  • 第22题：

    在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（）。

    • A、按合同约定承担投资风险
    • B、保证委托资产来源及用途的合法性
    • C、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
    • D、不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。


    正确答案:错误

  • 第24题：

    单选题
    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

相关内容