客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。（）

题目

客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。（）

相似考题

1.客户信用证券账户可以从事的交易有（ ）。A．买入所有A股股票B．买入所有B股股票C．担保物和交易所规定的证券D．交易所债券回购交易

2.下列各项符合融资融券交易一般规则的有( )。A．未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用B．客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易C．客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索D．证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令

3.客户信用证券账户可以从事的交易有( )．A．买入所有A股股票B．买人所有B股股票C．担保物和交易所规定的证券D．交易所债券回购交易

4.客户信用证券账户不得买人或转入除担保物以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。（ ）

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  • 第1题：

    客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，但可以用于从事交易所债券回购交易。（ ）


    正确答案：×
    B。客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易 所规定标的的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。

  • 第2题：

    客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二节，P242。

  • 第3题：

    客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第4题：

    《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（ ）。 A．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳 B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，暂停缴纳，但不得提取担保物 D．证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物


    正确答案：BD
    【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P340。

  • 第5题：

    （ ）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

    A．融资专用资金账户

    B．融券专用证券账户

    C．客户信用交易担保证券账户

    D．客户信用交易担保资金账户


    正确答案：B
    B
    融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

  • 第6题：

    客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。 （ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    客户信用证券账户可以从事的交易有()。

    A:买入所有A股股票
    B:买入所有B股股票
    C:担保物和交易所规定的证券
    D:交易所债券回购交易

    答案：C
    解析：
    客户信用证券账户可以从事的交易有担保物和交易所规定的证券。

  • 第8题：

    维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。

    A:维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量市价)
    B:维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量买人价格+利息及费用)
    C:维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量市价)
    D:维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量市价+利息及费用)

    答案：D
    解析：
    维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量市价+利息及费用） 。

  • 第9题：

    （）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

    • A、融券专用证券账户
    • B、融资专用资金账户
    • C、客户信用交易担保资金账户
    • D、客户信用交易担保证券账户

    正确答案:A

  • 第10题：

    （）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

    • A、融券专用证券账户
    • B、融资专用资金账户
    • C、客户信用交易担保资金账户
    • D、客户信用交易担保证券账户

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（  ）和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。
    A

    融券专用证券账户

    B

    客户信用交易担保资金账户

    C

    融资专用资金账户

    D

    客户信用交易担保证券账户


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在_________和_________，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（）
    A

    客户信用证券账户，客户信用资金账户

    B

    融资专用证券账户，融券专用证券账户

    C

    客户信用证券账户，客户信用交易担保资金账户

    D

    客户信用交易担保证券账户，客户信用交易担保资金账户


    正确答案： D
    解析： 证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

  • 第13题：

    证券公司在交易所从事融资融券交易，应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开户后3个交易日内报交易所备案。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P231。

  • 第14题：

    下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有（ ）。

    A．客户融资买人证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金

    B．客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款

    C．客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易

    D．客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施


    正确答案：ABD
    客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，也不得用于从事交易所债券回购交易。故选项C说法错误。其他选项均符合融资融券交易的一般规则。本题正确答案为ABD。

  • 第15题：

    客户信用证券账户不得买入或转入，除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    关于《证券公司融资融券业务试点管理办法》对债券担保的规定，下列说法错误的是（ ）。 A．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。但是保证金不可以证券冲抵 B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物 D．证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物


    正确答案：A
    本题考核的是《证券公司融资融券业务试点管理办法》对债券担保的规定。根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵。故A项的说法错误。


  • 第17题：

    客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，但可以用于从事交易所债券回购交易。 （ ）


    正确答案：×
    客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。

  • 第18题：

    下列各项符合融资融券交易一般规则的有()。

    A:未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
    B:客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易
    C:客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索
    D:证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除ABCD四项外，融资融券交易一般规则还有：客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款；证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报；融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股（份）或其整数倍；融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价，低于上述价格的申报为无效申报；客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金；客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券。

  • 第19题：

    下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有（ ）。
    A.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金
    B.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款
    C.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，但可用于从事证券交易所债券回购交易
    D.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施


    答案：A,B,D
    解析：
    客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事证券交易所债券回购交易。

  • 第20题：

    证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在_________和_________，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（）

    • A、客户信用证券账户，客户信用资金账户
    • B、融资专用证券账户，融券专用证券账户
    • C、客户信用证券账户，客户信用交易担保资金账户
    • D、客户信用交易担保证券账户，客户信用交易担保资金账户

    正确答案:D

  • 第21题：

    以下叙述错误的是（）。

    • A、投资者卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款
    • B、投资者信用证券账户不得买入或转入除担保物和标的证券范围以外的证券，不得用于从事债券回购交易
    • C、融资融券可以采用大宗交易方式
    • D、未了结相关融券交易前，投资者融券卖出所得价款除买券还券外不得他用

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    （）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。
    A

    融券专用证券账户

    B

    融资专用资金账户

    C

    客户信用交易担保资金账户

    D

    客户信用交易担保证券账户


    正确答案： D
    解析： 融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

  • 第23题：

    单选题
    关于客户担保物的监控，以下选项正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物Ⅱ．维持担保比例＝（现金＋信用证券账户内证券市值总和＋其他担保物值）/（融资买入金额＋融券卖出证券数量×当前市价＋利息及费用总和）Ⅲ．客户维持担保比例不得低于120%，当该比例低于120%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物Ⅳ．客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅲ项，最低维持担保比例不再一刀切，客户维持担保比例不得低于证券公司与客户约定的最低维持担保比例，当该比例低于最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。不同的客户以及公司的最低维持担保比例并不相同，不是固定的统一指标。

  • 第24题：

    单选题
    用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券为（　　），该账户不得用于证券买卖。
    A

    融资融券专用证券账户

    B

    客户信用交易担保资金账户

    C

    融券专用证券账户

    D

    客户信用交易担保证券账户


    正确答案： B
    解析：
    C项，融券专用证券账户是指用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖；A项，不存在融资融券专用证券账户这一说法；B项，客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金；D项，客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

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