按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告C、开立非上市股份有限公司股份转让账户D、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

题目

按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。

  • A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
  • B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
  • C、开立非上市股份有限公司股份转让账户
  • D、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
相似考题

1.符合条件的上市公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。 （ ）

2.根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》规定，主办业务包括( )．A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导B．开立非上市股份有限公司股份转让账户C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

3.符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。 （ ）

4.有关代办股份转让市场，下列说法不正确的是( )。A．股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让B．三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场C．根据中国证监会意见，中国证券业协会作出决定，自2001年6月29日起，对所有证券公司开展上述公司流通股份的转让业务D．我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，又称三板市场

更多“按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转”相关问题

  • 第1题：

    代办业务范围按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜是代办股份转让主办券商业务的主办业务之一。


    正确答案：√

  • 第2题：

    根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让服务试点办法规定，主办券商的主办业务包括（ ）。 A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事、高级管理人员进行辅导 B．受托办理股份转让公司股权确认事宜 C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整及时地披露信息 D．对股份转让业务中出现问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案


    正确答案：ACD
    根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让服务试点办法规定，主办券商的主办业务除了ACD项外还包括：①办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，包括向中国证券业协会提交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等；②发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险；③根据中国证券业协会要求，调查或协助调查指定事项；④中国证券业协会许可的其他业务。B项为其代办业务范围。

  • 第3题：

    根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有（ ）。

    A．根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

    B．开立非上市股份有限公司股份转让账户

    C．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

    D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息


    正确答案：AB
    CD是主办业务。

  • 第4题：

    中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    关于代办股份转让系统的叙述，正确的是()。

    A:代办股份转让系统又称三板
    B:以具有代办系统主办券商业务资格的证券公司为核心
    C:为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
    D:代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任

    答案：A,B,D
    解析：
    代办股份转让系统是为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。C错误，其他三个选项都是对代办股份转让系统的正确描述。故选A、B、D。

  • 第6题：

    根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有()。

    A:根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
    B:开立非上市股份有限公司股份转让账户
    C:对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
    D:指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

    答案：A,B
    解析：
    C、D两项是主办业务。

  • 第7题：

    按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有（ ）。

    A:从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易
    B:目前证券公司代办股份转让业务的监督管理由中国证券业协会负责
    C:代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让业务
    D:中国证监会对证券公司代办股份转让服务进行监督管理

    答案：A,B
    解析：
    在本题的C项中应是代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务；D项中应是中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。

  • 第8题：

    根据中国证券业协会的有关规定，下列各项中，属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有()。

    A:具有健全的内部控制制度和风险防范机制
    B:净资本不低于人民币2亿元
    C:有20家以上的营业部，且布局合理
    D:最近2年内不存在重大违法、违规行为

    答案：A,C,D
    解析：
    B项，《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》规定，净资本不低于人民币5亿元。

  • 第9题：

    关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（）。

    • A、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
    • B、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日超30个工作日内，开始为退市公司办理代办股份转让服务
    • C、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
    • D、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让

    正确答案:A,C,D

  • 第10题：

    下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是（）。

    • A、对会员单位的自律管理
    • B、对从业人员的自律管理
    • C、代办股份转让系统
    • D、证券账户、结算账户的设立和管理

    正确答案:D

  • 第11题：

    按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有（　）。

    • A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
    • B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
    • C、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
    • D、受托办理股份转让公司股权确认事宜

    正确答案:A,B,C

  • 第12题：

    单选题
    下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是（　）。Ⅰ.代办股份转让系统又称三板Ⅱ.为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台Ⅲ.代办股份转让系统由中国证监会负责管理Ⅳ.中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报中国证监会批准，并报中国证券业协会备案。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    园区公司申请股份进行代办系统挂牌报价转让，可以直接向中国证券业协会申请。（ ）


    正确答案：×
    园区公司申请股份进行代办系统挂牌报价转让，须委托一家报价券商作为其主办报价券商，向中国证券业协会推荐挂牌。

  • 第15题：

    根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，主办业务有（ ）等。

    A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

    B．开立非上市股份有限公司股份转让账户

    C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

    D．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案


    正确答案：ACD
    B是代办业务。

  • 第16题：

    代办股份转让系统又被称为“三板市场”，是指经中国证券业协会批准，具有代办系统主办券商业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。()


    答案：对
    解析：

  • 第17题：

    按照中国证券业协会关于代办股份转让业务的现行规定，股份转让价格是通过集合竞 价确定的。 （ ）


    答案：对
    解析：
    代办股份转让的价格确定原则：转让撮合时，以集合竞价确定转让价格。

  • 第18题：

    根据中国证券业协会发布的有关规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（ ）。

    A:向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
    B:受托办理股份转让公司股权确认事宜
    C:对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高层管理人员进行辅导
    D:根据中国证券业协会要求，协助调查指定事项

    答案：A,B,D
    解析：
    代办股份转让主办券商的代办业务有：①向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务；②受托办理股份转让公司股权确认事宜；③根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项；④中国证券业协会许可的其他业务。

  • 第19题：

    按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有（ ）。
    A.从基本特征看，这种股份并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易
    B.目前证券公司代办股份转让业务的监督管理由中国证券业协会负责
    C.代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务
    D.中国证监会对证券公司代办股份转让服务进行监督管理


    答案：A,B
    解析：
    代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务；中国证券业协会依法履行自 律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。

  • 第20题：

    下列各项中，不属于我国证券发行与交易管理中的自律性机构的是（ ）。

    A.中国证券监督管理委员会
    B.中国证券业协会
    C.证券交易所
    D.全国中小企业股份转让系统

    答案：A
    解析：
    （1）国务院授权中国证券监督管理委员会负责证券监督管理工作。（2）目前，我国证券发行与交易中的自律管理，主要通过下列自律性机构来实施：①中国证券业协会；②证券交易所；③证券服务机构（会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介机构及其从业人员）。

  • 第21题：

    按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。

    • A、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
    • B、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
    • C、开立非上市股份有限公司股份转让账户
    • D、受托办理股份转让公司股权确认事宜

    正确答案:B

  • 第22题：

    按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司的挂牌事宜是代办股份转让主办券商的主办业务之一。


    正确答案:正确

  • 第23题：

    下列属于中国证券业协会特性的是（）。

    • A、是证券业的自律性组织
    • B、协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员合法权益
    • C、负责监管的代办股份转让信息平台
    • D、是社会团体法人

    正确答案:A,B,C,D

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