证券登记实行（）。A、证券登记申请人申报制B、证券公司代理制C、自动申报制D、申请人自愿原则

题目

证券登记实行（）。

  • A、证券登记申请人申报制
  • B、证券公司代理制
  • C、自动申报制
  • D、申请人自愿原则
相似考题

1.中国证券登记结算公司对存管后的证券实行流动性制度。 （ ）

2.深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券公司法人集中托管的制度。（ ）

3.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A．股权登记日B．股权登记日后一天C．配股登记日D．配股登记日后一天

4.根据《证券法》的规定，证券登记结算机构是以保本微利为目的的，实行自律管理的法人。（ ）

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  • 第1题：

    目前我国证券登记实行证券登记申请人申报制度。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    证券登记实行证券登记申请人申报制。中国结算公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行实质审核。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    按照《证券登记结算管理办法》，证券登记结算机构实行行业自律管理。（ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。见教材第八章第三节，P375。

  • 第4题：

    下列有关证券登记的说法正确的有()。

    A.证券登记实行证券登记申请人申报制

    B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

    C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

    D.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（ ）闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。

    A．配股登记日

    B．配股实行日

    C．配股公告日

    D．配股发放日


    正确答案：A

  • 第6题：

    我国证券公司实行分类管理，分为()。

    A.自营证券公司
    B.做市商证券公司
    C.综合类证券公司
    D.经纪类证券公司
    E.证券登记结算公司

    答案：C,D
    解析：
    我国的证券机构主要包括证券公司、证券交易所、证券登记结算公司、证券投资咨询公司、投资基金管理公司。我国证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。

  • 第7题：

    ()对证券交易实行实时监控。

    A:中国证监会
    B:证券交易所
    C:证券公司
    D:证券登记结算机构

    答案：B
    解析：
    我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控。

  • 第8题：

    ()已经要求在实行净额结算的品种中贯彻货银对付的原则。

    A:《证券法》
    B:《证券登记结算管理办法》
    C:《证券登记规则》
    D:《证券持有人名册服务业务指引》

    答案：A,B
    解析：
    目前，货银对付已经成为各国（地区）证券市场普遍遵循的原则。我国证券市场目前已经在权证、ETF等一些创新品种实行了货银对付制度，但A股、基金等老品种的货银对付制度还在推行当中。2005年修订的《证券法》以及2006年中国证监会发布的《证券登记结算管理办法》已经要求在实行净额结算的品种中贯彻货银对付的原则。

  • 第9题：

    （）对保荐机构实行持续监管。

    A.证券登记结算机构
    B.证券业协会
    C.证券交易所
    D.中国证监会

    答案：D
    解析：
    中国证监会对保荐机构实行持续监管。

  • 第10题：

    我国对证券经营机构的管理实行（）

    • A、特许制
    • B、注册制
    • C、登记制
    • D、审批制

    正确答案:D

  • 第11题：

    多选题
    对于我国的上市交易证券的登记结算，正确的说法是（）。
    A

    实行一级结算规则

    B

    实行二级结算规则

    C

    证券登记结算机构负责办理与证券公司之间的结算事务

    D

    证券公司负责办理与投资者之间的结算事务


    正确答案： B,D
    解析： 我国证券登记结算实务中采用分级结算体系，也称“二级结算”规则，即由证券登记结算机构负责办理与证券公司之间的结算事务，证券公司负责办理与投资者之间的结算事务。一级结算，是指投资者与证券登记结算机构直接办理结算事务。因此应选B、C、D项。

  • 第12题：

    单选题
    证券登记结算制度实行证券（  ）。
    A

    代持制

    B

    实名制

    C

    代理制

    D

    经纪制


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券登记实行证券登记申请人（ ），证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。

    A．申报制

    B．注册制

    C．申请制

    D．审核制


    正确答案：A
    证券登记实行证券登记申请人申报制，中国证券登记结算有限责任公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。故A选项正确。

  • 第14题：

    证券和资金结算实行分级结算原则，结算参与人与其客户的价款划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    我国的证券登记结算机构实行（ ）。 A．行业自律管理 B．证监会监管 C．证券交易所监管 D．证券业协会监管


    正确答案：A
    【考点】掌握证券发行主体及其发行目的。见教材第一章第二节，P19。

  • 第16题：

    证券登记实行（ ）。

    A．证券登记申请人申报制

    B．证券公司代理制

    C．自动申报制

    D．申请人自愿原则


    正确答案：A

  • 第17题：

    根据相关的规定，目前我国证券登记实行（ ）。

    A．自动申报制

    B．申请人自愿原则

    C．证券登记申请人申报制

    D．证券公司代理制


    正确答案：C

  • 第18题：

    证券登记结算机构是以保本微利为.目的，实行自律管理的法人。 （）


    答案：错
    解析：
    证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。

  • 第19题：

    目前我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险。()正确错误


    答案：错
    解析：
    滚动性风险是指在面临资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。在全额保证金制度下，这种流动性风险依然存在。

  • 第20题：

    证券登记结算制度实行证券（ ）。
    A、代持制
    B、实名制
    C、代理制
    D、经纪制


    答案：B
    解析：
    证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

  • 第21题：

    对于我国的上市交易证券的登记结算，正确的说法是（）。

    • A、实行一级结算规则
    • B、实行二级结算规则
    • C、证券登记结算机构负责办理与证券公司之间的结算事务
    • D、证券公司负责办理与投资者之间的结算事务

    正确答案:B,C,D

  • 第22题：

    我国的证券登记结算机构实行（）。

    • A、行业自律管理
    • B、证监会监管
    • C、证券交易所监管
    • D、证券业协会监管

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    证券和资金结算实行分级结算原则，（  ）负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，（  ）负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。
    A

    证券登记结算机构；证券登记结算机构

    B

    证券登记结算机构；结算参与人

    C

    结算参与人；结算参与人

    D

    结算参与人；证券登记结算机构


    正确答案： D
    解析：

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