中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有（）。A、违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限B、双方均无力履约时，保证金退还双方C、融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方D、融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方
题目
中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有（）。
- A、违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限
- B、双方均无力履约时，保证金退还双方
- C、融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方
- D、融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方
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第1题：
与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有（ ）。 A．双方均需缴纳履约金 B．履约金比率由交易所确定 C．履约金到期归属按规则判定 D．违约方承担的违约责任只以支付履约金为限
正确答案：ABCD
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第2题：
下列关于买断式回购业务约金的属判规则的说法，正确的有 （ ）。
A．融资方履约，融券方中申报不约或无力履约的，归融资方
B．融资方履约，融券方申请报不约或无力履约的，归融券方
C．融资方申报不履约，融券方尤力履约，归风险基金
D．双方均申报不履约，退还双方
正确答案：AC
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第3题：
下列关于上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中，符合规则的有()。A:双方均履约，保证金退还双方
B:融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金
C:融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方
D:双方均无力履约，保证金归风险基金答案：A,C,D解析：上海市场债券买断式回购履约金归属判定规则如表所示。
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第4题：
根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方与融券方双方均无力履约的情况时，履约金（）A:归风险基金
B:归结算公司
C:退还双方
D:归融券方答案：A解析：中国结算公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并入当日二级市场净额清算履约金归属判定规则见下表：有图 -
第5题：
根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（ ）。
A.融资方无需缴纳履约金 B.融券方无需缴纳履约金C.融资方和融券方均需缴纳履约金 D.是否引入履约金由交易双方协商确定答案：C解析：上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券 制度的初衷类似，也是为了防范到期违约风险。但相比而言，上海证券交易所履约金制度还存 在以下特点：①双方均需缴纳履约金，而在银行间市场，是否引入保证金或保证券由交易双方 协商；②履约金比率由交易所确定，而在银行间市场，保证金或保证券的金额也由双方协商； ③履约金到期归属按规则判定，而银行间市场则没有此类规则。上海证券交易所规定，回购到 期双方按约履行的，履约金返还各自一方；如单方违约，违约方的履约金归守约方所有；如双 方违约，双方各自缴纳的履约金划归证券结算风险基金；④违约方承担的违约责任只以支付履 约金为限，实际履约义务可以免除。 -
第6题：
下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有()。A:融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，保证金归融资方
B:融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，保证金归融券方
C:融资方申报不履约，融券方无力履约的，保证金归风险基金
D:双方均申报不履约的，保证金退还双方答案：A,C解析：履约金归属判定规则如下表所示：
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第7题：
关于上海证券市场债券买断式回购履约保证金的归属，以下说法符合规则的是( )。
A.双方均履约，保证金退还双方
B.融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金
C.融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方
D.双方均无力履约，保证金归风险基金答案：A,C,D解析：答案为ACD。融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方，所以B 选项错误。 -
第8题：
下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约的说法，错误的有（ ）。
A.如双方违约，双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
B.违约方承担的违约责任只以交付履约金给守约方为限
C.如单方违约，违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
D.到期日融券方没有足够资金购回相应国债，无力履约，履行约金归守约方答案：C,D解析：上海证券交易所规定，回购到期双方按约履行的，履约金返还各自一方； 如单方违约（含无力履约和主动申报“不履约”两种情况），违约方的履约金归守约方所有； 如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归证券结算风险基金。 -
第9题：
上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券制度相比，存在以下特点()。A:双方均需缴纳履约金
B:履约金到期归属按规则判定
C:履约金比例由证券交易所确定
D:违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除答案：A,B,C,D解析：上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券制度的初衷类似，也是为了防范到期违约风险。但相比而言，上海证券交易所履约金制度还存在以下特点：①双方均需缴纳履约金；②履约金比率由证券交易所确定；③履约金到期归属按规则判定；④违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除。 -
第10题：
中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有（）。
- A、履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一的比率
- B、融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定交纳履约金
- C、履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
- D、中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
正确答案:B,D -
第11题：
关于买断式回购业务履约金归属判定规则说法正确的有（ ）。
- A、融资方履约，融券方申报不履约的，归融资方
- B、融资方申报不履约，融券方无力履约的，归融资方
- C、融资方履约，融券方无力履约的，归融资方
- D、双方申报不履约，归风险基金
正确答案:A,C,D -
第12题：
与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约，金制度的特点有（）。
- A、双方均需缴纳履约金
- B、履约金比率由交易所确定
- C、履约金到期归属按规则判定
- D、违约方承担的违约责任只以支付履约金为限
正确答案:A,B,C,D -
第13题：
关于买断式回购业务履约金归属判定规则说法正确的有()。
A.融资方履约，融券方申报不履约的，归融资方
B.融资方申报不履约，融券方无力履约的，归融资方
C.融资方履约，融券方无力履约的，归融资方
D.双方申报不履约，归风险基金
正确答案：ACD融资方申报不履约，融券方无力履约的，归风险基金。故B选项说法错误。其他选项均符合履约金归属的判定规则。本题正确答案为ACD。
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第14题：
以下关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法中，错误的是（ ）。
A．融资方履约，融券方申报不履约的，归属券方
B．融资方履约，融券方无力履约的，归属券方
C．融资方履约，融券方申报不履约的，归属资方
D．融资方申报不履约，融券方无力履约的，归风脸资金
E．双方均申报不履约的，退还双方
正确答案：ABE
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第15题：
下列中国结算公司上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则，正确的有（）A:采资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方
B:融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方
C:双方均无力履约，保证金退还双方
D:双方均申报不履约，保证金归风险基金答案：B,D解析：中国结算公司海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并入当日二级市场净额清算履约金归属判定规则. -
第16题：
根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（ ）。A:融资方无需缴纳履约金
B:融券方无需缴纳履约金
C:融资方和融券方均需缴纳履约金
D:是否引入履约金由交易双方协商答案：C解析：根据上海证券交易所的相关规定，在进行买断式回购交易时，双方均需缴纳履约金，而在银行间市场，是否引入保证金或保证券由交易双方协商。 -
第17题：
下列中国结算公司上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则，正确的有()。A:双方均无力履约时，保证金退还双方
B:双方均自报不履约，保证金归风险基金
C:融资方自报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方
D:融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方答案：B,D解析：中国结算公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并入当日二级市场净额清算。履约金归属判定规则如下表所示。 -
第18题：
根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金()。A:归融券方
B:归融资方
C:退还双方
D:归风险基金答案：D解析：中国结算公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并人当日二级市场净额清算。其中，发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金将归风险基金。 -
第19题：
下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有()。A:融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方
B:融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方
C:融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金
D:双方均申报不履约，退还双方答案：A,C解析：融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方。双方均申报不履约，归风险基金。 -
第20题：
关于上海市场债券买断式回购履约金归属，以下说法符合规则的是（ )。
A.双方均履约，保证金退还双方
K融资方履约,融券方申报不履约，保证金归风险基金
C.融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方
D.双方均无力履约，保证金归风险基金答案：A,C,D解析：【答案详解】ACD。融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方,所以B选项错误。 -
第21题：
下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（ ）。
①到期日融券方没有足够资金购回相应国债视为违约
②违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限
③如双方违约，双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
④如单方违约，违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金A.①②
B.①④
C.①②③
D.①②③④答案：B解析：①描述的是融资方；④如单方违约（含无力履约和主动申报“不履约”两种情况），违约方的履约金归守约方所有。 -
第22题：
下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判定规则的说法正确的有（）。
- A、融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方
- B、双方均无力履约，保证金归风险基金
- C、融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归融券方
- D、融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方
正确答案:A,B,D -
第23题：
关于上海证券交易所国债买断式回购交易的履约保证金制度，下列说法错误的是（ ）。
- A、融资方和融券方均应当按照一定比率缴纳履约金
- B、履约金由中国结算上海分公司管理，在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用
- C、履约金比率可根据市场情况调整，调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整
正确答案:C