证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担（　）的法律责任。A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、没有违法所得，或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上50万元以下的罚款C、情节严重的，撤销相关业务许可D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

题目

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担（　）的法律责任。

  • A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
  • B、没有违法所得，或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上50万元以下的罚款
  • C、情节严重的，撤销相关业务许可
  • D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
相似考题

1.下列机构中，( )有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督。A．证券交易所B．资产管理机构C．指定商业银行D．证券登记结算机构

2.违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。这些情形有( )。A．证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保B．任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保C．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产D．资产托管机构、证券交易所对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

3.违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可：A．任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

4.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。（ ）

更多“证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户”相关问题

  • 第1题：

    集合资产管理合同应由（ ）共同签署。

    A．证券公司

    B．资产托管机构

    C．证券登记结算机构

    D．单个客户


    正确答案：ABD
    集合资产管理合同应当对集合资产管理计划开始运作的条件和日期、资产托管机构的职责、托管方式与托管费用、客户资产净值的估算、投资收益的确认与分派等事项作出约定，应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确约定。故集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。本题正确答案为ABD。

  • 第2题：

    定向资产管理合同失效、被撤消、解除或终止后，证券公司应向证券登机结算机构申请注销专用证券账户，或者根据客户要求，代理客户向证券登记机构申请保留专用证券账户。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。

    A.指定商业银行

    B.证券登记结算机构

    C.资产托管机构

    D.证券交易所


    正确答案：ABC
    解　　析：《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业铝行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委隶资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证劣监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

  • 第4题：

    违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的。责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的。处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30刀兀以下的罚款：

    A．证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

    B．任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

    C．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产

    D．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    证券公司经营融券业务，在证券登记结算机构开立（　），用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融券所生债券的证券。

    A:信用交易证券交收账户
    B:融券专用证券账户
    C:客户信用证券账户
    D:客户信用交易担保证券账户

    答案：D
    解析：
    证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

  • 第6题：

    集合资产管理合同由()三方签署。

    A:证券公司
    B:证券登记结算机构
    C:资产托管机构
    D:单个客户

    答案：A,C,D
    解析：
    集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。

  • 第7题：

    在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列()情形之一的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务证；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

    A:资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
    B:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
    C:证券公司未按规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
    D:资产托管机构、证券登记结算机构发现资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

    答案：A,E,D
    解析：
    在融资融券业务中，违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：①任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保；②证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金和证券；③资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金和证券的申请、指令予以同意、执行；④资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

  • 第8题：

    在资产管理业务中，（　）负责保管客户委托资产。

    • A、证券公司
    • B、资产托管机构
    • C、证券登记结算机构
    • D、证券交易所

    正确答案:B

  • 第9题：

    对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是（）

    • A、证券登记结算机构
    • B、证券公司
    • C、证券资产托管机构
    • D、证券推广机构

    正确答案:A

  • 第10题：

    （）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。

    • A、托管机构，证券登记结算机构
    • B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
    • C、托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
    • D、证券公司，证券登记结算机构

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    （）根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
    A

    证券公司

    B

    托管机构

    C

    客户

    D

    银行


    正确答案： A
    解析： 托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

  • 第12题：

    单选题
    （）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。
    A

    托管机构，证券登记结算机构

    B

    证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

    C

    托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

    D

    证券公司，证券登记结算机构


    正确答案： D
    解析： 托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

  • 第13题：

    违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 A．证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保 B．任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保 C．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产 D．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P228。

  • 第14题：

    托管机构应当按照《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为（ ）。 A．“证券公司—托管机构—集合资产管理计划名称” B．“证券公司—集合资产管理计划名称—托管机构” C．“托管机构—证券公司—集合资产管理计划名称” D．“集合资产管理计划名称—托管机构—证券公司”


    正确答案：A
    托管机构应当按照《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司一托管机构一集合资产管理计划名称”。

  • 第15题：

     在资产管理业务中，(　　)负责保管客户委托资产。

    A．证券公司

    B．资产托管机构

    C．证券登记结算机构

    D．证券交易所


    B．资产托管机构

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  • 第16题：

    证券公司在办理定向资产管理业务时，由（ ）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。?

    A：登记结算机构
    B：资产托管机构
    C：证券公司
    D：客户

    答案：D
    解析：
    证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务；客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告。证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。

  • 第17题：

    《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

    A:未按照规定指定专门部门处理客户投诉
    B:任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
    C:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
    D:未按照规定存放、管理客户的交易结算资金

    答案：B,C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：(1)任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保。(2)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券。(3)资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行。(4)资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

  • 第18题：

    违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

    A:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
    B:未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
    C:资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
    D:证券公司未按照规定为客户开立账户

    答案：A,C
    解析：
    违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：(1)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券。(2)资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行。(3)资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

  • 第19题：

    定向资产管理合同由（ ）共同签署。

    A:证券登记结算机构
    B:资产托管机构
    C:证券公司
    D:客户

    答案：B,C,D
    解析：
    证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和相关的规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务。

  • 第20题：

    在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    下列说法中，正确的是（）。

    • A、从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
    • B、从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
    • C、从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
    • D、证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

    正确答案:D

  • 第22题：

    （）根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

    • A、证券公司
    • B、托管机构
    • C、客户
    • D、银行

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的（　　）进行监督。[2016年5月真题]Ⅰ．客户的交易结算资金的动用情况Ⅱ．客户的委托资金的动用情况Ⅲ．客户担保账户内的资金的动用情况Ⅳ．客户证券的动用情况
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第六十二条，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

  • 第24题：

    单选题
    对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是（）
    A

    证券登记结算机构

    B

    证券公司

    C

    证券资产托管机构

    D

    证券推广机构


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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