客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的3个交易日内办理完毕，法律法规、中国证券监督管理委员会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。（）

题目

客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的3个交易日内办理完毕，法律法规、中国证券监督管理委员会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。（）

相似考题

1.营业部工作人员不得全权代理客户办理开户、指定或撤销指定交易、转托管、资金存取、资金划转、银证转账申请、委托买卖及交割等事项。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕，法律法规、中国证券监督管理委员会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。 （ ）

3.申请资金账户(证券账户)销户前，申请人需先（ ）。 A．填写“客户有关资料更改申请” B．修改密码、清密 C．办理撤销指定交易手续 D．办理转托管手续

4.证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的（ ）个交易日内办理完毕销户手续。 A．1 B．2 C．3 D．5

参考答案和解析
正确答案:错误
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  • 第1题：

    客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部，办理撤销指定、转托管（ ），客户持有效证件到开户证券营业部，填制资金账户销户申请表。 A．当天 B．下一营业日 C．下一营业日后 D．三个营业日后


    正确答案：B
    熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97。

  • 第2题：

    客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部，办理撤 销指定、转托管。（ ），客户持有效证件到开户证券营业部，填制资金账户销户申请表。 A．当天 B．下一营业日 C．下一营业日后 D．三个营业日后


    正确答案：B
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97。

  • 第3题：

    以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.严禁接受客户的全权委托
    Ⅱ.不得代理客户办理提款,但能代理撤消指定及销户手续
    Ⅲ.可以接受客户的全权委托和非全权委托
    Ⅳ.不得代理客户办理转托管、撤消指定及销户手续。

    A：Ⅱ.Ⅳ
    B：Ⅰ.Ⅳ
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    严禁接受客户的全权委托，严禁接受未经客户授权的非全权委托，不得代理客户办理提款，转托管、撤消指定及销户手续。

  • 第4题：

    客户本人持有效证件到开户证券营业部.办理撤销指定、转托管，并于当日填制资金账户销户申请表。()


    答案：错
    解析：
    客户本人持有效证件到开户证券营业部，办理撤销指定、转托管。下一营业日，客户持有效证件到开户证券营业部，填制资金账户销户申请表。

  • 第5题：

    客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的()内办理完毕；法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。

    A:当天
    B:一个交易日
    C:两个交易日
    D:三个交易日

    答案：C
    解析：
    客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的两个交易日内办理完毕；法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。

  • 第6题：

    客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:B

  • 第7题：

    新开有效户指新开客户托管资产超过（）元的账户数扣除销户数（含撤销指定交易或转托管）。

    • A、1000
    • B、2000
    • C、3000
    • D、5000

    正确答案:D

  • 第8题：

    证券公司应当在接受客户申请账户销户并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第9题：

    某日，一单位客户来到工行开户网点，要求撤销其基本存款账户。柜员要求客户填写《撤销银行结算账户申请书》，并通过系统查询该账户无余额、无积数、无欠息、无欠费后，拟为其办理销户。 请问在这种情况下，能否为客户办理销户？


    正确答案: 不能。还应该要求客户交回开户许可证，并查询确认客户是否存在未用空白重要凭证。

  • 第10题：

    判断题
    客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的三个交易日内办理完毕
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    国际卡销户申请撤销的基本规定描述正确的是（）。
    A

    销户申请撤销必须本人办理，不受理他人代办

    B

    客户本人必须持本人身份证件及销户申请确认回单到销户申请受理网点办理

    C

    销户申请撤销需验证密码及身份证件

    D

    销户申请撤销无需验证密码及身份证件


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： D
    解析： 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中，客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的两个交易日内办理完毕。

  • 第13题：

    证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕销户手续。（ ）


    正确答案：B
    熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P136。

  • 第14题：

    以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（ ）。
    Ⅰ.接受客户的全权委托，接受未经客户授权的非全权委托，代理客户办理提款、转托管、撤销指定及销户手续
    Ⅱ.向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺
    Ⅲ.向客户收取或索取酬谢，串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益
    Ⅳ.掌握客户之资历、投资经验与投资目的，据以提供适当之服务，并谋求客户之最大利益

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券投资顾问的禁止性行为：
    （1）严禁接受客户的全权委托，严禁接受未经客户授权的非全权委托，不得代理客户办理提款、转托管、撤销指定及销户手续。（2）严禁提供虑假信息。欺诈客户或为增加佣金收入而有意误导客户交易。（3）严禁向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺。（4）严禁向客户收取或索取酬谢，严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益。（5）严禁相互低毁及相互争夺客户。（6）严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为已有。（7）严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密。

  • 第15题：

    以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.严禁接受客户的全权委托
    Ⅱ.不得代理客户办理提款,但能代理撤消指定及销户手续
    Ⅲ.可以接受客户的全权委托和非全权委托
    Ⅳ.不得代理客户办理转托管、撤消指定及销户手续。

    A.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    严禁接受客户的全权委托，严禁接受未经客户授权的非全权委托，不得代理客户办理提款，转托管、撤消指定及销户手续。

  • 第16题：

    证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的两个交易日内办理完毕销户手续。()


    答案：对
    解析：

  • 第17题：

    监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（ ）。

    A.要求期货公司补齐或更正申请材料
    B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料
    C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司
    D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请

    答案：C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十八条监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：
    （一）客户资料不符合实名制要求；
    （二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；
    （三）中国证监会规定的其他情形。

  • 第18题：

    客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的三个交易日内办理完毕


    正确答案:错误

  • 第19题：

    客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部，办理撤销指定、转托管。（），客户持有效证件到开户证券营业部，填制资金账户销户申请表。

    • A、当天
    • B、下一营业日
    • C、下一营业日后
    • D、三个营业日后

    正确答案:B

  • 第20题：

    申请资金账户（证券账户）销户前，申请人需先（）。

    • A、填写"客户有关资料更改申请"
    • B、修改密码、清密
    • C、办理撤销指定交易手续
    • D、办理转托管手续

    正确答案:C,D

  • 第21题：

    国际卡销户申请撤销的基本规定描述正确的是（）。

    • A、销户申请撤销必须本人办理，不受理他人代办
    • B、客户本人必须持本人身份证件及销户申请确认回单到销户申请受理网点办理
    • C、销户申请撤销需验证密码及身份证件
    • D、销户申请撤销无需验证密码及身份证件

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    问答题
    某日，一单位客户来到工行开户网点，要求撤销其基本存款账户。柜员要求客户填写《撤销银行结算账户申请书》，并通过系统查询该账户无余额、无积数、无欠息、无欠费后，拟为其办理销户。 请问在这种情况下，能否为客户办理销户？

    正确答案： 不能。还应该要求客户交回开户许可证，并查询确认客户是否存在未用空白重要凭证。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    新开有效户指新开客户托管资产超过（）元的账户数扣除销户数（含撤销指定交易或转托管）。
    A

    1000

    B

    2000

    C

    3000

    D

    5000


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    对于挂失销户的个人通知存款，柜员应在挂失申请书银行、客户联处理结果栏（）处打勾，并注明“销户”字样，并交客户签字确认。
    A

    补发凭证

    B

    已重置密码

    C

    申请人撤销挂失

    D

    其他


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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