证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。（　）

题目

证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。（　）

相似考题

1.我国经纪类证券公司只能从事证券( )业务。A．自营B．交易中介C．承销D．买卖

2.证券公司的主要业务内容有( )。A．承销和咨询B．股票、债券和基金C．发行、自营和基金管理D．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

3.证券公司在证券承销过程中可能存在自营买卖行为。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.证券公司在证券承销过程中没有自营买入。（ ）

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  • 第1题：

    证券公司在证券承销过程中有可能存在自营买卖。在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，必须由证券公司购入。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：A
    证券公司在证券承销过程中有可能存在自营买卖。在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，必须由证券公司购入。

  • 第2题：

    证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。（ ）


    正确答案：×
    B。证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为。如在股票、债券承销中采用包销方式发行股票、债券时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。同样，在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购入。

  • 第3题：

    证券公司柜台自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    证券公司在证券承销过程中不可以有证券自营买入的行为。()


    正确答案：×

    证券公司在证券承销过程中可能有证券自营买入的行为。如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。

  • 第5题：

    证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1


    正确答案：√

  • 第6题：

    自营业务的含义与自营买卖对象

    以下说法是正确的有（ ）。

    A．综合类证券公司可以进行证券自营业务

    B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

    C．经纪类证券公司不可以进行证券自营业务

    D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券


    正确答案：ACD

  • 第7题：

    我国证券公司的从业人员，禁止代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。()


    答案：对
    解析：
    略。

  • 第8题：

    证券公司在证券承销过程中没有自营买人。()


    答案：错
    解析：
    证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入。比如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。

  • 第9题：

    证券公司可以做证券承销或代理证券买卖，但不能进行自营业务。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    证券公司的主要业务内容是（）。

    • A、股票、债券和基金
    • B、发行、自营与基金管理
    • C、承销、咨询与基金管理
    • D、代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

    正确答案:C

  • 第11题：

    经纪类证券公司可以从事（）。

    • A、代理证券买卖
    • B、证券代保管和签证
    • C、证券的承销
    • D、证券投资咨询
    • E、B股的自营买卖

    正确答案:A,B

  • 第12题：

    单选题
    证券公司作为投资者而给自己买卖证券、并自担风险的业务是（）
    A

    承销

    B

    代理买卖

    C

    自营买卖

    D

    投资咨询


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    非上市证券的自营买卖主要通过银行问市场和证券公司的营业柜台，以及承销业务中的自营买卖。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：A
    非上市证券的自营买卖主要通过银行间市场和证券公司的营业柜台，以及承销业务中的自营买卖。

  • 第14题：

    证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过（ ）实现的。

    A．证券交易所

    B．银行间市场

    C．证券公司的营业柜台

    D．证券公司证券承销过程中的自营买入


    正确答案：BC
    证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券，主要是买卖已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。故BC选项正确。

  • 第15题：

    证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买人。 （ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    证券公司在证券承销过程中也能进行证券的自营买入。

  • 第16题：

    证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。


    正确答案：×

  • 第17题：

    属于证券公司自营业务范围的有（ ）。

    A．自营买卖上市证券

    B．柜台自营买卖

    C．在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能金额售出，按照协议，余额部分由证券公司买人

    D．在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购人投资者未配部分


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买入。 （ ）


    正确答案：×

  • 第19题：

    证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。（）


    答案：A
    解析：
    【答案详解】A。证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，这表现在： (1)交易行为的自主性。证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券。（2)选择交易方式的自主性。证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖，还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范.围内依一定的时间、条件自主决定。（3)选择交易品种、价格的自主性。证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格。

  • 第20题：

    能代理客户买卖证券业务的证券公司是（）。

    • A、证券自营商
    • B、证券经纪商
    • C、证券承销商
    • D、综合类证券公司

    正确答案:B

  • 第21题：

    证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过（　）实现的。

    • A、证券交易所
    • B、银行间市场
    • C、证券公司的营业柜台
    • D、证券公司证券承销过程中的自营买入

    正确答案:B,C

  • 第22题：

    证券公司作为投资者而给自己买卖证券、并自担风险的业务是（）

    • A、承销
    • B、代理买卖
    • C、自营买卖
    • D、投资咨询

    正确答案:C

  • 第23题：

    判断题
    证券公司可以做证券承销或代理证券买卖，但不能进行自营业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    经纪类证券公司可以从事（）。
    A

    代理证券买卖

    B

    证券代保管和签证

    C

    证券的承销

    D

    证券投资咨询

    E

    B股的自营买卖


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

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