集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散、终止后的（）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。A、3B、5C、10D、15

题目

集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散、终止后的（）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。

  • A、3
  • B、5
  • C、10
  • D、15
相似考题

1.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。（ ）

2.集合资产管理计划展期、解散或终止的。应于展期申请获中国证监会批准后或解散、终止后的5个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。（ ）

3.集合资产管理合同的主要内容不包括( )。A．集合计划展期B．集合计划终止和清算C．违约责任与争议处理D．客户资产的管理方式和管理权限

4.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后l0个工作13内向证券交易所报备。 （ ）

参考答案和解析
正确答案:B
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  • 第1题：

    借款人申请贷款展期时，向银行提交的展期申请内容包括( )。

    A．展期理由

    B．展期期限

    C．展期后还本计划

    D．展期后付息计划

    E．拟采取的补救措施


    正确答案：ABCDE
    解析：借款人申请贷款展期，应向银行提交展期申请，其内容包括：展期理由、展期期限、以及展期后的还本、付息、付费计划、拟采取的补救措施，所以A、B、C、D、E选项均符合题意。

  • 第2题：

    集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散、终止后的（ ）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。 A．3 B．5 C．10 D．15


    正确答案：B
    【考点】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P215。

  • 第3题：

    集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监 督管理委员会批复同意后（ ）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交 易所报备。 A．3 B．5 C．15 D．30


    正确答案：B
    熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，PP214。

  • 第4题：

    集合资产管理合同应包括的主要内容有（ ）。 A．前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益 B．中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证 C．管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、分账管理 D．集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议


    正确答案：CD
    【考点】熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。见教材第七章第四节， P218～220。

  • 第5题：

    结合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止，应当在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。（ ）


    正确答案：×

  • 第6题：

    借款人申请贷款展期，应向银行提交展期申请，其内容包括（ ）。

    A.展期理由
    B.展期期限
    C.展期后的还本、付息、付费计划
    D.拟采取的补救措施
    E.其他合理附加条款

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    借款人不能按期归还贷款时，应当在贷款到期之前，向银行申请贷款展期。是否展期由银行决定。借款人申请贷款展期．应向银行提交展期申请，其内容包括：展期理由、展期期限，及展期后的还本、付息、付费计划、拟采取的补救措施。如果是合资企业或股份制企业，则应提供董事会关于申请贷款展期的决议文件或其他有效的授权文件，申请保证贷款、抵押贷款、质押贷款展期的，还应当由保证人、抵押人、出质人出具同意的书面证明。已有约定的，按照约定执行。

  • 第7题：

    在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管 理计划份额。 （）


    答案：错
    解析：
    在集合资产管理计划中，客户不得转让有关集合资产管理合同 或所持有的集合资产管理计划份额。

  • 第8题：

    有下列（ ）情形之一的，集合计划应当终止。
    ①计划存续期间，客户少于200人
    ②计划存续期满且不展期
    ③计划说明书约定的终止情形
    ④计划存续期间，集合计划总资产规模少于1亿元人民币

    A.②③
    B.①②
    C.①③
    D.②④

    答案：A
    解析：

  • 第9题：

    集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。

    • A、前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益
    • B、中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证
    • C、管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、分账管理
    • D、集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议

    正确答案:C,D

  • 第10题：

    某券商集合理财产品即将到期，该产品的管理人想要将该产品展期，以下做法错误的是（）

    • A、集合资产管理合同中对通知客户的时间、方式以及客户答复等展期事项作出明确约定
    • B、管理人按照集合资产管理合同约定通知客户
    • C、证券公司对选择不参与集合计划展期的客户的退出事宜作出公平、合理的安排
    • D、管理人自行决定产品展期

    正确答案:D

  • 第11题：

    多选题
    借款人申请贷款展期时，向银行提交的展期申请内容包括（  ）。
    A

    展期理由

    B

    展期期限

    C

    资信状况

    D

    展期后的付息计划

    E

    拟采取的补救措施


    正确答案： A,B,D,E
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    借款人申请委托贷款展期的，应于委托贷款到期前（）日向兴业银行提出展期申请。
    A

    5

    B

    10

    C

    12

    D

    15


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后（ ）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

    A．3

    B．5

    C．15

    D．30


    正确答案：B

  • 第14题：

    下列关于资产管理计划应当终止的情形,正确的有()。Ⅰ.发生资产管理合同约定的应当终止的情形Ⅱ.集合资产管理计划存续期间,持续3个工作日投资者少于2人Ⅲ.证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接Ⅳ.资产管理计划存续期届满且不展期

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D．Ⅱ、Ⅲ


    参考答案：C

  • 第15题：

    集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（ ）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

    A．5

    B．10

    C．15

    D．30


    正确答案：A
    集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

  • 第16题：

    如集合计划有存续期，可对展期的条件、方式、程序等安排作出详细约定，保障委托人到期自主终止合同的权利，并明确说明展期须事先经中国证监会批准。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    借款人申请贷款展期时，向银行提交的展期申请内容包括（　　）。

    A.展期理由
    B.展期期限
    C.资信状况
    D.展期后的付息计划
    E.拟采取的补救措施

    答案：A,B,D,E
    解析：
    借款人申请贷款展期，应向银行提交展期申请，其内容包括：展期理由、展期期限，以及展期后的还本、付息、付费计划，及拟采取的补救措施。故本题选ABDE。

  • 第18题：

    借款人申请贷款展期时，向银行提交的展期申请内容包括()。

    A:展期理由
    B:展期期限
    C:展期后还本计划
    D:展期后付息计划
    E:拟采取的补救措施

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    借款人申请贷款展期，应向银行提交展期申请，其内容包括：展期理由、展期期限，以及展期后的还本、付息、付费计划及拟采取的补救措施。

  • 第19题：

    有下列情形之一的，资产管理计划终止（）

    A.资产管理计划存续期届满且不展期
    B.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在三个月内没有新的管理人承接
    C.经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的
    D.集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人

    答案：A,C,D
    解析：
    《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十五条，有下列情形之一的，资产管理计划终止：
    （一）资产管理计划存续期届满且不展期；
    （二）证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的管理人承接；
    （三）托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的托管人承接；
    （四）经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的；
    （五）发生资产管理合同约定的应当终止的情形；
    （六）集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人；
    （七）法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。证券期货经营机构应当自资产管理计划终止之日起五个工作日内报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。

  • 第20题：

    证券公司集合资产管理计划展期有什么要求？


    正确答案:集合计划展期应当符合下列条件：a.集合计划运营规范，证券公司、资产托管机构未违反集合资产管理合同、计划说明书的约定；b.集合计划展期没有损害客户利益的情形；c.资产托管机构同意继续托管展期后的集合计划资产；d.中国证监会规定的其他条件。
    集合计划展期，证券公司应当按照集合资产管理合同的约定通知客户。集合资产管理合同应当对通知客户的时间、方式以及客户答复等事项作出明确约定。客户选择不参与集合计划展期的，证券公司应当对客户的退出事宜作出公平、合理的安排。集合计划存续期届满，不符合本细则规定的展期条件的，不得展期。集合计划展期后5日内，证券公司应当将展期情况报中国基金业协会备案，同时抄送住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

  • 第21题：

    集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

    • A、3
    • B、5
    • C、15
    • D、30

    正确答案:B

  • 第22题：

    借款人申请委托贷款展期的，应于委托贷款到期前（）日向兴业银行提出展期申请。

    • A、5
    • B、10
    • C、12
    • D、15

    正确答案:B

  • 第23题：

    多选题
    以下会导致资产管理计划终止的情形包括（  ）。
    A

    资产管理计划存续期届满且不展期

    B

    证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的管理人承接

    C

    托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的托管人承接

    D

    集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    借款人申请贷款展期时，向银行提交的展期申请内容包括（　）。
    A

    展期理由

    B

    展期期限

    C

    展期后还本计划

    D

    展期后付息计划

    E

    拟采取的补救措施


    正确答案： B,E
    解析： 借款人申请贷款展期，应向银行提交展期申请，其内容包括： 后的还本、付息、付费计划、拟采取的补救措施。

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