证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务（）的处罚A、半年以内B、半年至一年C、一年至两年D、两年以上

题目

证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务（）的处罚

  • A、半年以内
  • B、半年至一年
  • C、一年至两年
  • D、两年以上
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1.证券公司有（ ）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查B．不按规定上报自营业务资料和情况报告C．将自营业务与经纪业务混合操作D．违反规定委托他人代为买卖证券

2.发生超急性移植排斥反应的时间一般为术后A、数分钟至数小时B、2周至半年C、半年至一年D、一年至两年E、两年至数年

3.证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告。没收非法所得。罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚A.不接受。不配合中国证监会的检查。调查B.不按规定上报自营业务资料和情况报告C.将自营业务与经纪业务混合操作D.私自转让会员席位E.委托其它证券公司代为买卖证券

4.强制隔离戒毒的期限为( )，最长可以延长( )。A、半年、一年B、一年、一年C、两年、一年D、两年、半年

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  • 第1题：

    以下（ ）行为属于自营违规行为，要受到处罚。

    A．不接受中国证监会的检查

    B．不配合中国证监会的调查

    C．不按规定上报自营业务资料和情况报告

    D．将自营业务与经纪业务混合操作


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件不正确的是（ ）。

    A．证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

    B．设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施

    C．证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理

    D．证券公司成立并且正式开业已超过半年


    正确答案：B

  • 第3题：

    “长期借款”账户主要用来核算归还期在（）的各种借款的取得、归还情况。

    A.半年以内
    B.一年以内(含一年)
    C.一年以上(不含一年)
    D.两年以内

    答案：C
    解析：
    “长期借款”账户属于负债类账户，主要核算企业向银行或其他金融机构借的期限在一年以上(不含一年)的各种借款的取得和偿还情况。

  • 第4题：

    证券公司有()行为的，将视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚。

    A:不接受、不配合中国证监会的检查、调查
    B:不按规定上报自营业务资料和情况报告
    C:将自营业务与代理业务混合操作
    D:委托其他证券经营机构代为买卖证券

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券经营机构证券自营业务管理办法》第35条规定，证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚：①不接受、不配合证监会的检查、调查；②不按规定上报自营业务资料和情况报告；③由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票；④将自营业务与代理业务混合操作；⑤以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券；⑥委托其他证券经营机构代为买卖证券；⑦其他违反自营业务管理法规的行为。

  • 第5题：

    油压千斤顶应根据制造厂的要求灌注合适的、足量的机油，根据使用情况每隔（）清洗一次，滤清油中杂质。

    • A、三月至六月
    • B、半年至一年
    • C、一年至两年
    • D、两年至四年

    正确答案:B

  • 第6题：

    短期出口信用险业务的承保放帐期通常为（）.

    • A、半年以内
    • B、一年以内
    • C、三年以内
    • D、两年以内

    正确答案:B

  • 第7题：

    道氏理论的基本趋势，认为这种证券价格变动持续的时间通常为（）。

    • A、半年或半年以上
    • B、一年或一年以上
    • C、两年或两年以上
    • D、超过三年

    正确答案:B

  • 第8题：

    清酒储存期通常为（）

    • A、半年至一年
    • B、一年至一年半
    • C、一年半至两年
    • D、两年至两年半

    正确答案:A

  • 第9题：

    在计划职能中，中期计划的期限一般为（）。

    • A、一年以内
    • B、一年至五年
    • C、两年至三年
    • D、五年以上

    正确答案:B

  • 第10题：

    套管红外热像检测周期为（）。

    • A、半年至一年
    • B、投运后
    • C、必要时
    • D、两年

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    单选题
    清酒储存期通常为（）
    A

    半年至一年

    B

    一年至一年半

    C

    一年半至两年

    D

    两年至两年半


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    强制隔离戒毒的期限为（），最长可以延长（）。
    A

    半年、一年

    B

    一年、一年

    C

    两年、一年

    D

    两年、半年


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务（ ）的处罚。

    A．半年以内

    B．半年至一年

    C．一年至两年

    D．两年以上


    正确答案：B

  • 第14题：

    发生超急性移植排斥反应的时间一般为术后

    A.数分钟至数小时
    B.2周至半年
    C.半年至一年
    D.一年至两年
    E.两年至数年

    答案：A
    解析：
    超急性排斥反应主要由体液免疫介导，由于患者体液中预先存在抗供者HLA抗体所致。接通血管后，抗体立即发挥作用，排斥反应在术后数分钟至数小时即可发生。

  • 第15题：

    上市公司存在()情形的，可以认定其面临严重财务困难。

    A:最近两年连续亏损
    B:因两年连续亏损，股票被暂停上市
    C:最近两年期末股东权益为负值
    D:最近一年亏损且其主营业务已停顿半年以上

    答案：A,D
    解析：
    上市公司存在以下情形之一的，可以认定其面临严重财务困难：①最近两年连续亏损；②因3年连续亏损，股票被暂停上市；③最近一年期末股东权益为负值；④最近一年亏损且其主营业务已停顿半年以上；⑤中国证监会认定的其他情形。本题正确答案为AD选项。

  • 第16题：

    原则上，派驻业务经理轮岗期限为（）。

    • A、半年
    • B、一年
    • C、一年以上
    • D、两年

    正确答案:B

  • 第17题：

    有规侓的参加锻炼者，一般参加（）属于初级者。

    • A、三个月以内
    • B、三个月至半年
    • C、半年至一年
    • D、一年以上

    正确答案:B

  • 第18题：

    同一招标人在一定的时间段内（）同类小型、简单、通用的房屋修缮、园林绿化养护、市政设施维修或者与工程建设有关的货物、服务等可采用“预选招标”的

    • A、半年至一年
    • B、一年至一年半
    • C、半年以内
    • D、一年至两年

    正确答案:B

  • 第19题：

    试运行阶段一般为（）。

    • A、半年
    • B、一年
    • C、半年至一年
    • D、两年

    正确答案:C

  • 第20题：

    党员受到党内严重警告的，（）的时间不得提拔使用。

    • A、半年以内
    • B、一年以内
    • C、一年半以内
    • D、两年以内

    正确答案:C

  • 第21题：

    证券公司有（　）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

    • A、不接受、不配合中国证监会的检查、调查
    • B、不按规定上报自营业务资料和情况报告
    • C、将自营业务与经纪业务混合操作
    • D、违反规定委托他人代为买卖证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    “长期借款”账户主要用来核算归还期在(  )的各种借款的取得、归还情况。
    A

    半年以内

    B

    年以内（含一年）

    C

    一年以上（不含一年）

    D

    两年以内


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    短期出口信剧险业务的承保放帐期通常为（）。
    A

    半年以内

    B

    一年以内

    C

    三年以内

    D

    两年以内


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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