下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有（ ）。A、客户融资买人证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金B、客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款C、客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易D、客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施
题目
下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有（ ）。
- A、客户融资买人证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金
- B、客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款
- C、客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易
- D、客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施
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第1题：
客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。（ ） <br>
正确答案：√
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第2题：
证券公司开展融资融券业务，客户融资买人证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。 ( )
正确答案：×
176.B【解析】客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。 -
第3题：
下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有（ ）。
A．客户融资买人证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金
B．客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款
C．客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易
D．客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施
正确答案：ABD
客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，也不得用于从事交易所债券回购交易。故选项C说法错误。其他选项均符合融资融券交易的一般规则。本题正确答案为ABD。 -
第4题：
关于《证券公司融资融券业务试点管理办法》对债券担保的规定，下列说法错误的是（ ）。 A．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。但是保证金不可以证券冲抵 B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物 D．证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物
正确答案：A
本题考核的是《证券公司融资融券业务试点管理办法》对债券担保的规定。根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵。故A项的说法错误。
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第5题：
关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是（ ）。
A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
C．客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日
正确答案：A
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第6题：
关于证券公司融资融券业务试点的业务规则，叙述错误的是（ ）。
A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日答案：A解析：证券公司融资融券业务试点的业务规则之一是，证券公司以自己的名义而不是以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。故选A。 -
第7题：
下列各项符合融资融券交易一般规则的有()。A:未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
B:客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易
C:客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索
D:证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令答案：A,B,C,D解析：除ABCD四项外，融资融券交易一般规则还有：客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款；证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报；融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股（份）或其整数倍；融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价，低于上述价格的申报为无效申报；客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金；客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券。 -
第8题：
证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保资金账户
C.融资专用资金账户
D.客户信用交易担保证券账户答案：D解析： -
第9题：
证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在_________和_________，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（）
- A、客户信用证券账户，客户信用资金账户
- B、融资专用证券账户，融券专用证券账户
- C、客户信用证券账户，客户信用交易担保资金账户
- D、客户信用交易担保证券账户，客户信用交易担保资金账户
正确答案:D -
第10题：
证券公司融资融券业务试点的业务规则有（）。
- A、证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
- B、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
- C、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
- D、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日
正确答案:B,C,D -
第11题：
下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的叙述中，不正确的是（）。
- A、证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
- B、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
- C、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
- D、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日
正确答案:A -
第12题：
单选题证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在_________和_________，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（）A客户信用证券账户，客户信用资金账户
B融资专用证券账户，融券专用证券账户
C客户信用证券账户，客户信用交易担保资金账户
D客户信用交易担保证券账户，客户信用交易担保资金账户
正确答案： D解析： 证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。 -
第13题：
证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。 （ ）
正确答案：×
客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券 -
第14题：
关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是（ ）。
A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
C．客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券、还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日
正确答案：A
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第15题：
《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（ ）。 A．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳 B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，暂停缴纳，但不得提取担保物 D．证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物
正确答案：BD
【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P340。
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第16题：
客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。
正确答案：√
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第17题：
关于证券公司融资融券证券的业务规则叙述错误的是（ ）。
A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前l交易日
C．客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
正确答案：A
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户,客户信用交易担保证券账户,信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 -
第18题：
下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（ ）。?A：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定
B：证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C：证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D：证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券答案：A解析：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。 -
第19题：
下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有（ ）。
A.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金
B.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款
C.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，但可用于从事证券交易所债券回购交易
D.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施答案：A,B,D解析：客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事证券交易所债券回购交易。 -
第20题：
证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。
Ⅰ.融券专用证券账户
Ⅱ.客户信用交易担保证券账户
Ⅲ.客户信用交易担保资金账户
Ⅳ.证券公司自营账户A：Ⅰ.Ⅱ.
B：Ⅰ.Ⅲ.
C：Ⅱ.Ⅲ.
D：Ⅰ.Ⅳ.答案：C解析：证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。 -
第21题：
以下叙述错误的是（）。
- A、投资者卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款
- B、投资者信用证券账户不得买入或转入除担保物和标的证券范围以外的证券，不得用于从事债券回购交易
- C、融资融券可以采用大宗交易方式
- D、未了结相关融券交易前，投资者融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
正确答案:C -
第22题：
下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是（）。
- A、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日
- B、证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
- C、证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
- D、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
正确答案:A -
第23题：
单选题下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的叙述中，不正确的是（）。A证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
C客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日
正确答案： B解析： 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和信用交易担保资金账户。 -
第24题：
单选题下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（ ）。A证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
C客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1日交易
正确答案： A解析：