根据《首次公开发行股票承销业务规范》第十五条规定，网下投资者出现协商报价、故意压低或抬高价格、提供有效报价但未参与申购、参与网下询价有关行为不具有逻辑一致性等情形的，主承销商应在股票上市后（）日内报告协会，协会每月定期在网站公布名单。主承销商可以拒绝名单内的投资者参与询价和申购。A、5B、3C、15D、10

题目

根据《首次公开发行股票承销业务规范》第十五条规定，网下投资者出现协商报价、故意压低或抬高价格、提供有效报价但未参与申购、参与网下询价有关行为不具有逻辑一致性等情形的，主承销商应在股票上市后（）日内报告协会，协会每月定期在网站公布名单。主承销商可以拒绝名单内的投资者参与询价和申购。

  • A、5
  • B、3
  • C、15
  • D、10
相似考题

1.首次公开发行股票，未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，可以参与累计投标询价和网下配售。（ ）

2.根据《深化新股发行体制改革的指导意见》的规定，为了保证询价对象真实报价，杜绝高报不买，下列表述不正确的是( )。A、网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购，仍然申购不足的，可以由承销团推荐其他投资者参与网下申购B、网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以向网上回拨C、网下报价情况未及发行人和主承销商预期，可以中止发行D、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行

3.询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。 ( )

4.参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可以一次性申请。 ( )

更多“根据《首次公开发行股票承销业务规范》第十五条规定，网下投资者出现协商报价、故意压低或抬高价格、提供有效报价但未参与申购、参与网下询价有关行为不具有逻辑一致性等情形的，主承销商应在股票上市后（）日内报告协会，协会每月定期在网站公布名单。主承销商可以拒绝名单内的投资者参与询价和申购。A、5B、3C、15D、10”相关问题

  • 第1题：

    《首次公开发行股票承销业务规范》的适用范围包括()。

    A、承销商路演推介、询价

    B、承销商定价、配售

    C、承销商撰写并发布投资价值研究报告

    D、承销商信息披露活动

    E、网下投资者报价行为


    答案：ABCDE

  • 第2题：

    首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。以下关于回拨机制的说法，正确的有()。

    A:网上申购不足时，可以向网下回拨，由参与网下配售的机构投资者申购
    B:网下申购不足时，可以向网上回拔，由参与网上配售的机构投资者申购
    C:初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商要根据其市场价格并参考历史经验定价
    D:股票中止发行后，在核准文件有效期内经向中国证监会备案，可以重新启动发行

    答案：A,D
    解析：
    B项，网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足时，不得向网上回拨，可以中止发行；C项，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象数量不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

  • 第3题：

    首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（ ）。

    A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数
    B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考
    C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价
    D.网下投资者不得协商报价

    答案：B
    解析：
    首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝。网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低、抬高价格。网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价。非个人投资者应当以机构为单位进行报价。首次公开发行股票价格（或发行价格区间）确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购。考点：网下投资者只能有一个报价。

  • 第4题：

    下列关于首次公开发行股票采用询价方式定价的表述中，不正确的是（ ）。

    A：符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝
    B：网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价
    C：网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于本次发行总量的10％
    D：剔除部分不得参与网下申购

    答案：C
    解析：
    C项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第7条第1款规定，首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10％，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。

  • 第5题：

    根据相关规定，下列关于首次公开发行股票采用询价方式定价的表述中，不正确的是（）。

    A、符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝
    B、网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价
    C、网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于本次发行总量的10%
    D、剔除部分不得参与网下申购

    答案：C
    解析：
    C项，《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第7条第1款规定，首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。

  • 第6题：

    参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构只申请主承销商身份即可。()


    答案：错
    解析：
    参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构应分别申请。

  • 第7题：

    根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）
    情形的，主承销商应当及时向协会报告。
    Ⅰ.利用他人账户资金
    Ⅱ.与发行人或承销商串通报价
    Ⅲ.故意压低或抬高价格
    Ⅳ.提供有效报价但未参与申购

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条规定，网下投资者在参与网下询
    价时存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告：使用他人账户报价；投资者之间协
    商报价；同一投资者使用多个账户报价；网上网下同时申购；与发行人或承销商串通报
    价；委托他人报价；无真实申购意图进行人情报价；故意压低或抬高价格；提供有效报价
    但未参与申购；不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；
    机构投资者未建立估值模型；其他不独立、不客观、不诚信的情形。

  • 第8题：

    根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）情形的，主承销商应当及时向协会报告。 Ⅰ.利用他人账户资金 Ⅱ.与发行人或承销商串通报价 Ⅲ.故意压低或抬高价格 Ⅳ.提供有效报价但未参与申购

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的（  ），然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。
    A

    5%

    B

    10%

    C

    15%

    D

    20%


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得（  ）。
    A

    低于所有网下投资者拟申购总量的5%

    B

    高于所有网下投资者拟申购总量的5%

    C

    低于所有网下投资者拟申购总量的10%

    D

    高于所有网下投资者拟申购总量的10%


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》，以下说法错误的是（　　）。
    A

    参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象分别报价；同一网下投资者的不同报价不得超过三个，且最高报价不得高于最低报价的百分之一百二十

    B

    网下投资者报价后，发行人和主承销商剔除报价最高部分后确定发行价格的，剔除部分的配售对象不得参与网下申购

    C

    发行人和主承销商询价确定的发行价格对应市盈率超过同行业可比上市公司二级市场平均市盈率的，应当在网上申购前发布投资风险特别公告

    D

    首次公开发行证券采用询价方式的，公开发行后总股本不超过四亿股（份）的，网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的百分之八十

    E

    网下投资者不得超资产规模申购，承销商可以认定超资产规模的申购为无效申购


    正确答案： C
    解析：
    A项，根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》第6条规定，参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象分别报价。同一网下投资者的不同报价不得超过三个，且最高报价不得高于最低报价的百分之一百二十。B项，第7条规定，网下投资者报价后，发行人和主承销商剔除报价最高部分后确定发行价格的，剔除部分的配售对象不得参与网下申购。C项，第8条第1款规定，发行人和主承销商询价确定的发行价格对应市盈率超过同行业可比上市公司二级市场平均市盈率，或者发行价格超过境外市场价格，或者发行人尚未盈利的，应当在网上申购前发布投资风险特别公告，详细说明定价合理性，提示投资者注意投资风险。D项，第9条第1款规定，首次公开发行证券采用询价方式的，公开发行后总股本不超过四亿股（份）的，网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的百分之七十；公开发行后总股本超过四亿股（份）或者发行人尚未盈利的，网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的百分之八十。实施战略配售的，应当扣除战略配售部分后确定网上网下发行比例。E项，第10条第1款规定，网下投资者应当结合行业监管要求、资产规模等合理确定申购金额，不得超资产规模申购，承销商可以认定超资产规模的申购为无效申购。

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券发行与承销管理办法》的规定，下列关于公开发行股票询价和申购程序的说法中，正确的有（）。
    A

    网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份

    B

    符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝

    C

    公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家

    D

    网下投资者报价后，发行人和主承销商应当依法剔除一部分报价最高的部分，剔除部分的投资者可以重新确定报价再次参与网下申购


    正确答案： A,D
    解析： 本题考核公司公开发行股票的方式。首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。

  • 第13题：

    下列关于首次公开发行股票的说法，错误的是()。

    A.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行
    B.投资者应当自行选择参与网下或网上发行，也可以同时参与
    C.网下和网上投资者在申购时无须缴付申购资金
    D.采用询价方式且无老股转让计划的，发行人和主承销商可以通过网下询价确定发行价格或发行价格区间

    答案：B
    解析：
    首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无须缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。发行人股东拟进行老股转让的，发行人和主承销商应当于网下网上申购前协商确定发行价格、发行数量和老股转让数量。采用询价方式且无老股转让计划的，发行人和主承销商可以通过网下询价确定发行价格或发行价格区间。网上投资者申购时仅公告发行价格区间、未确定发行价格的。主承销商应当安排投资者按价格区间上限申购。

  • 第14题：

    所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价；只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购。()


    答案：对
    解析：

  • 第15题：

    下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是（ ）。

    A：参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T日参与网上申购
    B：网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金
    C：初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10％作为最高报价剔除
    D：网下投资者参与询价时，可以申报三档价格

    答案：C
    解析：
    AB两项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第12条第1款规定，首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。第13条规定，网下和网上投资者获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。C项，第7条第1款规定，首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10％，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。
    　　D项，第6条第2款规定，网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价。非个人投资者应当以机构为单位进行报价。首次公开发行股票价格（或发行价格区间）确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购。

  • 第16题：

    首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定的有（ ）。
    Ⅰ．参与网下询价投资者的条件
    Ⅱ．有效报价条件
    Ⅲ．配售原则
    Ⅳ．配售方式

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E.Ⅰ、Ⅱ

    答案：D
    解析：
    根据《证券发行与承销管理办法》第八条规定，首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定参与网下询价投资者的条件、有效报价条件、配售原则和配售方式，并按照事先确定的配售原则在有效申购的网下投资者中选择配售股票的对象。

  • 第17题：

    参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商,应向交易所 申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可申请一份证书。 ( )


    答案：B
    解析：
    。参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销 商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构应 分别申请证书。

  • 第18题：

    下列关于询价与定价的说法正确的有()。

    A:未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售
    B:询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格
    C:主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行
    D:与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行

    答案：A,B,C
    解析：
    与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。本题正确答案为ABC选项。

  • 第19题：

    按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应对网下投资者的报价进行簿记建档，记录网下投资者的申购价格和申购数量，并根据簿记建档结果确定发行价格或发行价格区间。主承销商和发行人不得擅自修改网下投资者报价信息。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    单选题
    下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是（）。
    A

    参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T日参与网上申购

    B

    网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金

    C

    初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10％作为最高报价剔除

    D

    网下投资者参与询价时，可以申报三档价格


    正确答案： A
    解析： AB两项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第12条第1款规定，首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。第13条规定，网下和网上投资者获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。C项，第7条第1款规定，首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10％，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。 D项，第6条第2款规定，网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价。非个人投资者应当以机构为单位进行报价。首次公开发行股票价格（或发行价格区间）确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购。

  • 第21题：

    单选题
    首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定的有（　　）。Ⅰ．参与网下询价投资者的条件Ⅱ．有效报价条件Ⅲ．配售原则Ⅳ．配售方式
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第8条规定，首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定参与网下询价投资者的条件、有效报价条件、配售原则和配售方式，并按照事先确定的配售原则在有效申购的网下投资者中选择配售股票的对象。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于首次公开发行股票采用询价方式定价的表述中，不正确的是（　　）。
    A

    符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝

    B

    网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价

    C

    网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于本次发行总量的10%

    D

    剔除部分不得参与网下申购


    正确答案： B
    解析：
    AB两项，《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第6条规定，首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝。网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价。非个人投资者应当以机构为单位进行报价。CD两项，第7条第1款规定，首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。

  • 第23题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当或者可以中止股票发行的有（　　）。
    A

    初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，有效报价投资者的数量不少于10家的

    B

    初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，有效报价投资者的数量不少于20家的

    C

    网下报价情况未及发行人和主承销商预期

    D

    网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的


    正确答案： D,C
    解析：
    AB两项，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家，或者公开发行股票数量在4亿股（含）以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，“应当”中止发行；CD两项，网下报价情况未及发行人和主承销商预期、或者网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以“中止”（而非应当）发行，中止发行的具体情形可以由发行人和承销商约定，并予以披露。

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