《证券公司柜台市场管理办法（试行）》 中规定，证券公司在柜台市场开展业务时应当遵守的相关原则为（）A、诚实信用B、遵纪守法C、公平自愿D、平等互利

题目

《证券公司柜台市场管理办法（试行）》 中规定，证券公司在柜台市场开展业务时应当遵守的相关原则为（）

  • A、诚实信用
  • B、遵纪守法
  • C、公平自愿
  • D、平等互利
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1.证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。()此题为判断题(对，错)。

2.根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》的规定,证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品,不得采用集中竞价方式,法律法规有明确规定的除外。()此题为判断题(对，错)。

3.我国的金融衍生品市场分为（ ）。 A．交易所交易市场 B．银行间市场 C．银行柜台市场 D．证券公司柜台市场

4.《证券公司柜台市场管理办法(试行)》中规定,证券公司在柜台市场开展业务时应当遵守的相关原则为()。A、诚实信用B、遵纪守法C、公平自愿D、平等互利

参考答案和解析
正确答案:A,C
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  • 第1题：

    根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》的规定,证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则,信息披露义务人应当对所披露信息的()负责。

    A、真实性

    B、准确性

    C、及时性

    D、完整性


    答案：ABD

  • 第2题：

    保险专业代理机构在开展业务时应当遵循的原则是（ ）。

    A.自愿、诚实信用和客户至上

    B.诚实信用、客户至上和遵纪守法

    C.客户至上、遵纪守法和公平竞争

    D.自愿、诚实信用和公平竞争


    参考答案：D
    《保险专业代理机构监管规定》第三条保险专业代理机构应当遵守法律、行政法规和中国保监会有关规定，遵循自愿、诚实信用和公平竞争的原则。故本题选择D。

  • 第3题：

    经营者在市场交易中，应当遵守（）

    A.自愿
    B.平等
    C.公平
    D.诚实信用

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第4题：

    我国的金融衍生工具市场分为（ ）。
    A.交易所交易市场 B.银行间市场
    C.银行柜台市场 D.证券公司柜台市场


    答案：A,B,C
    解析：
    。我国金融衍生工具市场分为交易所交易市场、银行间市场和 银行柜台市场三个部分。

  • 第5题：

    证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（ ）。
    ①具备从业资格
    ②遵守法律法规
    ③遵循诚实信用
    ④遵循公平自愿原则

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    本题考查证券公司开展柜台市场业务的总体要求。根据中国证券业协会《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》，证券公司开展柜台市场业务，应当遵守以下要求：1．具备从业资格
    证券公司进行柜台交易，应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件，即证券公司为投资者交易提供服务的，应经证监会批准可从事证券经纪业务；证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的，应经证监会批准可从事证券自营业务。
    2．遵守法律法规，遵循诚实信用、公平自愿原则
    证券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公平自愿的原则，不得欺诈、误导投资者，不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产，不得利用非公开信息谋取不正当利益。

  • 第6题：

    开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。

    A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的，应当与私募产品发行人签订协议
    B.证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用客户资产
    C.柜台市场私募产品的登记.结算只能由证券公司自行办理
    D.柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系

    答案：C
    解析：
    柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他机构办理。

  • 第7题：

    证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    经营者在市场交易中，应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则，遵守公认的商业道德。（)


    正确答案:正确

  • 第9题：

    我国的金融衍生品市场分为（）。

    • A、交易所交易市场
    • B、银行间市场
    • C、银行柜台市场
    • D、证券公司柜台市场

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    单选题
    保险代理机构在开展业务时应当遵循的原则是（）
    A

    自愿、诚实信用和客户至上

    B

    诚实信用、客户至上和遵纪守法

    C

    客户至上、遵纪守法和公平竞争

    D

    自愿、诚实信用和公平竞争


    正确答案： A
    解析： 本题考核保险代理机构应当遵循的原则。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（  ）。I.证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度II.证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况III.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定Ⅳ.证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系
    A

    I、II、Ⅳ

    B

    I、II、III、Ⅳ

    C

    I、II、III

    D

    III、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（  ）。
    A

    投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户

    B

    证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离

    C

    证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离

    D

    证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券公司柜台自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    经营者在市场经营活动中，应当遵循（）原则，遵守公认的商业道德。

    A.自愿
    B.平等
    C.公平
    D.诚实信用

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《中华人民共和国反不正当竞争法》的要求，演出经营者在市场经营活动中，应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则，遵守公认的商业道德，不得以不正当竞争手段欺骗观众，损害其他经营者的利益。

  • 第15题：

    证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。
    ①证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度
    ②证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份财产与收入状况信用状况投资经验风险承受能力等情况
    ③证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
    ④证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系?

    A：①②④
    B：①②③④
    C：①②③
    D：③④

    答案：B
    解析：

  • 第16题：

    证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循()原则，并做好风险控制工作。
    Ⅰ．公开
    Ⅱ．平等
    Ⅲ．自愿
    Ⅳ．诚实信用

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅲ．
    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循平等、自愿、诚实信用原则，并做好风险控制工作。

  • 第17题：

    开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。

    A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户
    B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离
    C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离
    D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

    答案：B
    解析：
    证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品专用账户，并与其他自有产品账户相互隔离。

  • 第18题：

    经营者在市场交易中应当遵循的原则是（）

    A自愿、平等、公平、诚实信用

    B自愿、公开、公平、诚实信用

    C自由、平等、公平、诚实信用

    D自由、平等、公正、真实守信


    A
    经营者与消费者进行交易，应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则。

  • 第19题：

    下列关于结算安排的表述与《证券公司柜台市场管理办法（试行）》中的规定不符的是（）

    • A、收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转
    • B、收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务
    • C、付款方或者收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户，对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司无需过渡账户，直接进行客户结算账户资金划付
    • D、证券公司与其第三方存管客户发生交易的，应当通过参与柜台市场的自有资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算

    正确答案:C

  • 第20题：

    保险专业代理机构在开展业务时应当遵循的原则是（）

    • A、自愿、诚实信用和客户至上
    • B、诚实信用、客户至上和遵纪守法
    • C、客户至上、遵纪守法和公平竞争
    • D、自愿、诚实信用和公平竞争

    正确答案:D

  • 第21题：

    判断题
    经营者在市场交易中，应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则，遵守公认的商业道德。（)
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融衍生工具的场外交易市场可分为（  ）两类。①银行间与银行柜台衍生工具市场②投资机构与投资机构柜台衍生工具合同③证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场④外汇机构与外汇机构柜台衍生工具市场
    A

    ①②

    B

    ②③

    C

    ③④

    D

    ①③


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    经营者在市场交易中应当遵循的原则是（）
    A

    自愿、平等、公平、诚实信用

    B

    自愿、公开、公平、诚实信用

    C

    自由、平等、公平、诚实信用

    D

    自由、平等、公正、真实守信


    正确答案： A
    解析： 经营者与消费者进行交易，应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则。

  • 第24题：

    单选题
    证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（  ）。①具备从业资格②遵守法律法规③遵循诚实信用④遵循公平自愿原则
    A

    ①②④

    B

    ①③④

    C

    ①②③④

    D

    ①②③


    正确答案： A
    解析：

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