按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定，创业板发行审核委员会委员为（）名，部分发审委委员可以为专职。A、15B、35C、45D、25

题目

按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定，创业板发行审核委员会委员为（）名，部分发审委委员可以为专职。

  • A、15
  • B、35
  • C、45
  • D、25
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1.1998年《证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后由国家确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证券会核准。 （ ）

2.中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（ ）。 A．收到申请文件后5个工作日内决定是否受理 B．中国证监会受理后，对申请文件进行复审 C．发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件 D．发行审核委员会作出核准或者不予核准的决定

3.《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（ ）提交发行保荐书。A．证券交易所B．发行审核委员会C．中国证券业协会D．中国证监会

4.、根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票应通过( )的方式确定股票发行价格。A、估值B、 竞价C、投标D、询价

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  • 第1题：

    发审委委员存在《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第十三条规定的行为时，中国证监会可以对发审委委员进行（ ）的处理。 A．谈话提醒 B．批评 C．解聘 D．市场禁入


    正确答案：ABC
    了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。见教材第四章第二节，P145。

  • 第2题：

    国务院证券监督管理机构设立（ ），依法审核股票发行申请。

    A．股票发行审核部

    B．股票发行审核委员会

    C．股票发行委员会

    D．股票交易审核部


    正确答案：B

  • 第3题：

    中国证监会于2006年5月发布实施了《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2009年5月13日修订）。按照该办法的规定，中国证监会设立()。

    A:主板发审委
    B:创业板发审委
    C:并购重组委
    D:债券发审委

    答案：A,B,C
    解析：
    中国证监会于2006年5月发布实施了《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》。按照该办法的规定，中国证监会设立主板发审委、创业板发审委和并购重组委。本题正确答案为ABC选项。

  • 第4题：

    根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定，中国证监会设立的审核委员会不包括()。

    A:主板市场发行审核委员会
    B:债券市场发行审核委员会
    C:创业板市场发行审核委员会
    D:上市公司并购重组审核委员会

    答案：B
    解析：
    中国证监会于2006年5月发布实施了《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(2009年5月10日修订)。按照该办法的规定，中国证监会设立主板市场发行审核委员会、创业板市场发行审核委员会和上市公司并购重组审核委员会。

  • 第5题：

    根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定，中国证监会设立的审核委员会不包括（）。

    A:上市公司并购重组审核委员会
    B:债券市场发行审核委员会
    C:主板市场发行审核委员会
    D:创业板市场发行审核委员

    答案：B
    解析：
    《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定，中国证监会设立主板市场发行审核委员会、创业板市场发行审核委员会和上市公司并购重组审核委员会。

  • 第6题：

    上市公司新股发行申请的审核意见()。

    A:由中国证监会作出
    B:由股票发行审核委员会作出
    C:由国务院证券委员会作出
    D:由中国证券业协会作出

    答案：B
    解析：
    股票发行审核委员会以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。

  • 第7题：

    为什么要设立单独的创业板发行审核委员会并强调创业板发审委委员的独立性？


    正确答案: 根据《首次公开发行并在创业板上市管理暂行办法》的规定，创业板主要服务对象是自主创新型企业和其他成长性企业，其在发行条件、信息披露、持续监管方面较之主板存在差异，需要在统一的发审委制度之下，根据不同层次市场的特点设立单独的发行审核委员会，以体现审核专业化、规范化的要求。
    同时，考虑到创业板审核工作的特殊性，通过主板发审委员、创业板发审委员和并购重组委委员不得相互兼任的规定，强调创业板发审委委员的独立性，提升专业水准。
    针对创业板企业行业覆盖面广、技术和模式创新性强等特点，为切实提高审核质量和控制市场风险，中国证监会将考虑在发行审核过程中重视发挥行业技术和管理专家的作用，建立审核专业咨询机制。

  • 第8题：

    发审委委员存在《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第十三条规定的行为时，中国证监会可以对发审委委员进行（）的处理。

    • A、谈话提醒
    • B、批评
    • C、解聘
    • D、市场禁入

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（）。

    • A、收到申请文件后5个工作日内决定是否受理
    • B、中国证监会受理后，对申请文件进行复审
    • C、发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件
    • D、发行审核委员作出核准或者不予核准的决定

    正确答案:A,C

  • 第10题：

    单选题
    《证券法》规定，国务院证券监督管理机构设（　　），依法审核股票发行申请。
    A

    发行审核机构

    B

    发行审核委员会

    C

    审核监督委员会

    D

    发行监督机构


    正确答案： B
    解析：
    《证券法》第二十二条规定，国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。发行审核委员会的具体组成办法、组成人员任期、工作程序，由国务院证券监督管理机构规定。

  • 第11题：

    单选题
    国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，发行审核委员会的具体组成办法、组成人员任期、工作程序，由（）规定。
    A

    全国人大常委会

    B

    国务院

    C

    国务院证券业监督管理机构

    D

    财政部

    E

    国家发改委


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    依据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定，（　　）有权依法对次级债券发行进行监督管理。
    A

    中国人民银行

    B

    中国银行业监督管理委员会

    C

    中国证券业监督管理委员会

    D

    中国证券业协会


    正确答案： D,C
    解析：
    《商业银行次级债券发行管理办法》第七条规定，中国人民银行和中国银行业监督管理委员会依法对次级债券发行进行监督管理。中国银行业监督管理委员会负责对商业银行发行次级债券资格进行审查，并对次级债券计入附属资本的方式进行监督管理；中国人民银行对次级债券在银行间债券市场的发行和交易进行监督管理。

  • 第13题：

    根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票应通过（ ）的方式确定股票发行价格。 A．估值 B．询价 C．投标 D．竞价


    正确答案：B

  • 第14题：

    根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会第37号)规定，发行人及其保荐人应通过（ ）的方式确定股票发行价格。

    A．估值

    B．询价

    C．投标

    D．竞价


    正确答案：B
    发行人及其保荐人应通过询价的方式确定股票发行价格。

  • 第15题：

    为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，提高股票发行审核工作的质量和透明度，中国证监会于()发布实施了《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》。

    A:2006年5月
    B:2006年8月
    C:2007年6月
    D:2007年5月

    答案：A
    解析：
    为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，提高股票发行审核工作的质量和透明度，中国证监会于2006年5月发布实施了《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》。本题正确答案为A选项。

  • 第16题：

    根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定，不是中国证券会设立的是（）。

    A:创业板市场发行审核委员会
    B:主板市场发行审核委员会
    C:债券市场发行审核委员会
    D:上市公司并购重组审核委员会

    答案：C
    解析：
    为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，提高股票发行审核工作的质量和透明度，中国证监会于2006年5月发布实施了《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》。按照该办法的规定，中国证监会设立主板市场发行审核委员会、创业板市场发行审核委员会和上市公司并购重组审核委员会。

  • 第17题：

    下列关于在创业板首次公开发行股票申诉和核准程序的表述正确的有（）。

    A:发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议
    B:发行人董事会应依法首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议
    C:发行人应当按照中国证券会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证券会申请
    D:发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核

    答案：A,B
    解析：
    A项，上市公司董事会依法就下列事项作出决议：新股发行的方案、本次募集资金使用的可行性报告、前次募集资金使用的报告、其他必须明确的事项，并提请股东大会批准B项，申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其性关联人存在利害关系CD项，自请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报连的必备文件。发行自请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件，自保荐机构（主承销商）推荐，并向中国证监会申报。中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定的要求制作自请文件的，中国证监会不予受理。

  • 第18题：

    2007年8月，中国证监会决定在发审委中设立上市公司并购重组审核委员会，并制定了《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。()


    答案：错
    解析：
    2007年7月，中国证监会决定在发审委中设立上市公司并购重组审核委员会，并制定了《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。本题说法错误。

  • 第19题：

    根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定，下列由中国证监会设立的机构有（）。 Ⅰ.主板市场发行审核委员会 Ⅱ.债券市场发行审核委员会 Ⅲ.创业板市场发行审核委员会 Ⅳ.上市公司并购重组审核委员会

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第20题：

    国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，发行审核委员会的具体组成办法、组成人员任期、工作程序，由（）规定。

    • A、全国人大常委会
    • B、国务院
    • C、国务院证券业监督管理机构
    • D、财政部
    • E、国家发改委

    正确答案:C

  • 第21题：

    问答题
    为什么要设立单独的创业板发行审核委员会并强调创业板发审委委员的独立性？

    正确答案： 根据《首次公开发行并在创业板上市管理暂行办法》的规定，创业板主要服务对象是自主创新型企业和其他成长性企业，其在发行条件、信息披露、持续监管方面较之主板存在差异，需要在统一的发审委制度之下，根据不同层次市场的特点设立单独的发行审核委员会，以体现审核专业化、规范化的要求。
    同时，考虑到创业板审核工作的特殊性，通过主板发审委员、创业板发审委员和并购重组委委员不得相互兼任的规定，强调创业板发审委委员的独立性，提升专业水准。
    针对创业板企业行业覆盖面广、技术和模式创新性强等特点，为切实提高审核质量和控制市场风险，中国证监会将考虑在发行审核过程中重视发挥行业技术和管理专家的作用，建立审核专业咨询机制。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在我国，企业债券按照《企业债券管理条例》规定发行与交易，并由（）负责监督管理。
    A

    财政部

    B

    中国证券监督管理委员会

    C

    国家发展与改革委员会

    D

    中国银行业监督管理委员会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定，下列由中国证监会设立的机构有（）。 Ⅰ.主板市场发行审核委员会 Ⅱ.债券市场发行审核委员会 Ⅲ.创业板市场发行审核委员会 Ⅳ.上市公司并购重组审核委员会
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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