证券业从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，不用继续承担国家秘密、商业秘密、个人隐私和其他未公开信息的保密义务。

题目

证券业从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，不用继续承担国家秘密、商业秘密、个人隐私和其他未公开信息的保密义务。

相似考题

1.期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、（ ）及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。 A．期货行业秘密 B．投资者的商业秘密 C．期货公司人员变动情况 D．期货交易所任职隋况

2.从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。（ ）

3.从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，可以除外的情况有（ ）。A.有关法律、法规、规章等要求提供的 B.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的 C.从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后的 D.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

4.从业人员应保守的秘密包括（ ）。 A．国家秘密 B．所在机构的商业秘密 C．客户的商业秘密 D．个人隐私

参考答案和解析
正确答案:错误
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  • 第1题：

    期货从业人员应当保守国家秘密、（ ）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

    A. 所在机构秘密
    B. 期货行业秘密
    C. 可能影响期货价格走势的重要消息
    D. 期货成交量. 价格信息

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

  • 第2题：

    期货从业人员对投资者服务结束后或者离开所在期货经营机构后，可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。（　　）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一)有关法律、法规、规章等要求提供的；(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；(三)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

  • 第3题：

    下列选项中，说法不正确的是( )。

    A: 改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
    B:
    证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信．
    勤勉尽责．维护行业声誉
    C:
    证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，
    并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
    D:
    证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，
    直到离开所在机构后

    答案：D
    解析：
    根据《证券法》第15条的规定，公司对公开发行股票所募集资金，
    必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，
    必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，
    不得公开发行新股。故选项A正确。根据《证券业从业人员执业行为准则》第2
    条的规定，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，
    勤勉尽责，维护行业声誉。故选项B正确。根据《证券经纪人管理暂行规定》第4
    条的规定，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，
    并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。故选项C正确。根据《
    证券业从业人员执业行为准则》第5条的规定，从业人员应保守国家秘密、
    所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，
    对客户服务结束或者离开所在机构后．仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
    。故选项D错误。

  • 第4题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。

    • A、在执业过程中获得的未公开信息
    • B、国家秘密
    • C、客户的商业秘密及个人隐私
    • D、所在机构的商业秘密

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、（）及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

    • A、期货行业秘密
    • B、投资者的商业秘密
    • C、期货公司人员变动情况
    • D、期货交易所任职情况

    正确答案:B

  • 第6题：

    从业人员应保守的秘密包括（）。

    • A、国家秘密
    • B、所在机构的商业秘密
    • C、客户的商业秘密
    • D、个人隐私

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机构的商业秘密

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、II、IV
    • C、I、III、IV
    • D、I、II、III

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    下列关于证券从业人员执业行为的说法，错误的是（  ）。
    A

    从业人员应保守客户的个人隐私

    B

    客户服务结束或者离开所在机构后，从业人员的保密义务结束

    C

    从业人员应保守客户的商业秘密

    D

    从业人员应保守所在机构的商业秘密


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。
    A

    国家秘密

    B

    所在机构的商业秘密

    C

    客户的商业秘密

    D

    个人隐私


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列选项中，说法不正确的是（）。
    A

    改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

    B

    证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信.勤勉尽责.维护行业声誉

    C

    证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

    D

    证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后


    正确答案： C
    解析： 根据《证券法》第15条的规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。故选项A正确。根据《证券业从业人员执业行为准则》第2条的规定，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。故选项B正确。根据《证券经纪人管理暂行规定》第4条的规定，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。故选项C正确。根据《证券业从业人员执业行为准则》第5条的规定，从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后.仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故选项D错误。

  • 第11题：

    单选题
    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（  ）。①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益③保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②④


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列从业人员中，执业行为错误的是（）。
    A

    应保守所在机构的商业秘密

    B

    离开所在机构后，保密义务结束

    C

    应保守客户的个人隐私

    D

    应保守客户的商业秘密


    正确答案： B
    解析： 证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故B项说法错误。

  • 第13题：

    期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，可以不再保守投资者或者原所在机构的秘密。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；（三）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

  • 第14题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。
    ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动
    ②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
    ③保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
    ④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：D
    解析：
    考点：考察申请从事一般证券业务应当具备的条件，选项③是证券从业人员应当遵守的要求。证券从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；(3)编造、传播虚假信息，作出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务；(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；(7)买卖法律明文禁止买卖的证券；(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益：(9)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

  • 第15题：

    下列从业人员中，执业行为错误的是（）。

    A:应保守所在机构的商业秘密
    B:离开所在机构后，保密义务结束
    C:应保守客户的个人隐私
    D:应保守客户的商业秘密

    答案：B
    解析：
    证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故B项说法错误。

  • 第16题：

    从业人员应尽的保密义务包括（）

    • A、保守国家秘密
    • B、保守所在机构的所有信息
    • C、保守客户的商业秘密
    • D、保守客户个人隐私

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

    • A、所在机构秘密
    • B、期货行业秘密
    • C、可能影响期货价格走势的重要消息
    • D、期货成交量、价格信息

    正确答案:A

  • 第18题：

    证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。

    • A、国家秘密
    • B、所在机构的商业秘密
    • C、客户的商业秘密
    • D、个人隐私

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    下列从业人员的执业行为，正确的是（）。Ⅰ.应保守所在机构的商业秘密Ⅱ.离开所在机构后，保密义务结束Ⅲ.应保守客户的个人隐私Ⅳ.应保守客户的商业秘密
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    期货从业人员应当对（　　）履行保密义务。
    A

    国家秘密

    B

    所在期货经营机构秘密

    C

    投资者个人隐私

    D

    执业过程中所获得的未公开的重要信息


    正确答案： B,D
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

  • 第21题：

    多选题
    从业人员应尽的保密义务包括（）
    A

    保守国家秘密

    B

    保守所在机构的所有信息

    C

    保守客户的商业秘密

    D

    保守客户个人隐私


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（　　）。
    A

    从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍承担保密义务

    B

    在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益

    C

    充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务

    D

    揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，限于法律风险、政策风险、市场风险


    正确答案： B
    解析：
    证券业从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。

  • 第23题：

    判断题
    期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。（　　）[2014年3月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；（三）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

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