根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，公司治理机制健全是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。

题目

根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，公司治理机制健全是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。

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1.全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全，合法规范经营要求中，说法错误的是（ ）A.公司治理机制健全，是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层（以下简称“三会一层”）组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。 B.公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形。如有，应在申请挂牌前予以归还或规范 C.合法合规经营，是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在重大违法违规行为 D.公司可以不设独立财务部门进行独立的财务会计核算

2.公司治理组织架构的主体包括( )。A、股东大会 B、监理会 C、董事会 D、监事会 E、高级管理层

3.根据《商业银行公司治理指引》，高级管理层对（）负责，同时接受（）监督。A、股东大会；监事会B、股东大会；董事会C、董事会；监事会D、监事会；董事会

4. 商业银行公司治理是指股东大会、董事会、监事会、高级管理层、股东及其他利益相关者之间的相互关系，包括组织架构、职责边界、履职要求等治理制衡机制，以及决策、执行、监督、激励约束等治理运行机制。

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  • 第1题：

    银行将根据现代公司治理要求，建立规范的（）制度，形成决策科学、执行有力、监督有效的运作机制。

    • A、股东大会
    • B、董事会
    • C、监事会
    • D、高级管理层

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    对商业银行公司治理现场检查的要点包括（）

    • A、公司治理的运作是否建立在完善的组织架构基础上
    • B、公司治理相关制度安排是否建立且完善
    • C、公司治理机制是否科学有效
    • D、公司治理的运作机制终于公司治理的组织结构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件（）

    • A、股权明晰、股票发行和转让行为合法合规
    • B、依法设立且存续满两年
    • C、业务明确、具有持续经营能力；公司治理机制健全、合法规范经营
    • D、主办券商推荐并持续督导
    • E、全国股份转让系统公司要求的其他条件

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，股权明晰是指公司的股权结构清晰，权属分明，真实确定，合法合规，股东特别是控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    国际上许多组织和机构对公司治理进行了广泛研究，我国银行监管当局借鉴经济合作与发展组织（OECD）的公司治理准则和巴塞尔委员会的商业银行公司治理原则，提出了我国商业银行公司治理的要求，主要内容包括（）。

    • A、完善股东大会、董事会、监事会、高级管理层的议事制度和决策程序
    • B、明确股东、董事、监事和高级管理人员的权利、义务
    • C、建立、健全以监事会为核心的监督机制
    • D、建立完善的信息报告和信息披露制度
    • E、建立合理的薪酬制度，强化激励约束机制

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    在我国现有制度框架下，公司治理是指以（）等机构为主体的组织架构和保证各机构间独立运作、有效制衡的制度安排，以及建立科学、高效的决策、执行、监督和激励约束机制。

    • A、董事会
    • B、高级管理层
    • C、股东大会
    • D、监事会

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    按照《信托公司治理指引》规定，信托公司股东（大）会、董事会、监事会、高级管理层等组织架构的建立和运作，应当以（）为根本出发点。

    • A、受益人利益
    • B、全体股东
    • C、董事会
    • D、公司高管层

    正确答案:A

  • 第8题：

    《股份制商业银行公司治理指引》明确，商业银行公司治理是指建立以（）等机构为主体的组织架构和保证各机构独立运作、有效制衡的制度安排，以及建立科学、高效的决策、激励和约束机制。

    • A、股东大会
    • B、董事会
    • C、监事会
    • D、风险管理委员会
    • E、高级管理层

    正确答案:A,B,C,E

  • 第9题：

    判断题
    商业银行公司治理是指股东大会、董事会、监事会、高级管理层、股东及其他利益相关者之间的相互关系，包括组织架构、职责边界、履职要求等治理制衡机制，以及决策、执行、监督、激励约束等治理运行机制。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    根据《商业银行公司治理指引》，高级管理层对（）负责，同时接受（）监督。
    A

    股东大会；监事会

    B

    股东大会；董事会

    C

    董事会；监事会

    D

    监事会；董事会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    按照《信托公司治理指引》规定，信托公司股东（大）会、董事会、监事会、高级管理层等组织架构的建立和运作，应当以（）为根本出发点。
    A

    受益人利益

    B

    全体股东

    C

    董事会

    D

    公司高管层


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    对商业银行公司治理现场检查的要点包括（）
    A

    公司治理的运作是否建立在完善的组织架构基础上

    B

    公司治理相关制度安排是否建立且完善

    C

    公司治理机制是否科学有效

    D

    公司治理的运作机制终于公司治理的组织结构


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《商业银行公司治理指引》规定，商业银行公司治理是指（）之间的相互关系。

    • A、股东大会
    • B、董事会
    • C、监事会
    • D、高级管理层
    • E、股东
    • F、其他利益相关者

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第14题：

    根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，持续经营能力是指公司基于报告期内的生产经营状况，在可预见的将来，有能力按照既定目标持续经营下去。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，股票发行和转让合法合规是指公司的股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批（如有）程序，股票转让须符合限售的规定。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    《股份制商业银行公司治理指引》明确，董事会对（）负责，并依据《公司法》和商业银行章程行使职权。

    • A、监事会
    • B、股东大会
    • C、高级管理层
    • D、股东

    正确答案:B

  • 第17题：

    银行公司治理组织架构的主体包括（）。

    • A、股东大会
    • B、董事会
    • C、内部控制
    • D、监事会
    • E、高级管理层

    正确答案:A,B,D,E

  • 第18题：

    商业银行公司治理现场检查要点有（）

    • A、公司治理的运作是否建立在完善的组织架构的基础上
    • B、公司治理相关制度安排是否建立和完善
    • C、公司治理机制是否科学、有效
    • D、公司治理的模式是何种模式

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    《股份制商业银行公司治理指引》所称商业银行公司治理是指建立以（）等机构为主体的组织架构和保证各机构独立运作、有效制衡的制度安排。

    • A、股东大会
    • B、董事会
    • C、监事会
    • D、风险管理委员会
    • E、高级管理层

    正确答案:A,B,C,E

  • 第20题：

    根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，业务明确是指公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    多选题
    《商业银行公司治理指引》规定，商业银行公司治理是指（）之间的相互关系。
    A

    股东大会

    B

    董事会

    C

    监事会

    D

    高级管理层

    E

    股东

    F

    其他利益相关者


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    在我国现有制度框架下，公司治理是指以（）等机构为主体的组织架构和保证各机构间独立运作、有效制衡的制度安排，以及建立科学、高效的决策、执行、监督和激励约束机制。
    A

    董事会

    B

    高级管理层

    C

    股东大会

    D

    监事会


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行将根据现代公司治理要求，建立规范的（）制度，形成决策科学、执行有力、监督有效的运作机制。
    A

    股东大会

    B

    董事会

    C

    监事会

    D

    高级管理层


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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