根据美国《投资顾问法》等相关规则，只要众筹门户并不向某些特定客户提供收费的个性化咨询服务，都可以不被视为投资咨询。

题目

根据美国《投资顾问法》等相关规则，只要众筹门户并不向某些特定客户提供收费的个性化咨询服务，都可以不被视为投资咨询。

相似考题

1.基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列( )行为。A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B.承诺投资收益C.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户D.代理投资咨询客户从事证券投资

2.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列（ ）行为。A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B．承诺投资收益C．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失D．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

3.基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有( )行为。A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B．承诺投资收益C．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户D．代理投资咨询客户从事证券投资

4.根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以进一步细分为( )。A．面向公众的投资咨询业务B．为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务C．财务顾问业务D．为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务

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  • 第1题：

    下列关于证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。
    Ⅰ 证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议
    Ⅱ 证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议
    Ⅲ 证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务
    Ⅳ 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价


    A.Ⅰ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    四个选项均为关于证券投资顾问业务的正确说法。

  • 第2题：

    关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法错误的是()。

    A:基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批
    B:基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务
    C:基金管理公司向特定对象提供咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
    D:基金管理公司特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益

    答案：A,D
    解析：
    根据中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》的规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务；D项，基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失的行为。

  • 第3题：

    基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有()行为。

    A:侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
    B:承诺投资收益
    C:通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
    D:代理投资咨询客户从事证券投资

    答案：A,B,C,D
    解析：
    2006年2月，中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列行为：①侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益；②承诺投资收益；③与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失；④通过广告等公开方式招揽投资咨询客户；⑤代理投资咨询客户从事证券投资。

  • 第4题：

    以下不是基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时的禁止事项的是()。

    A:承诺投资收益
    B:通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
    C:与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
    D:直接向合格境外机构投资者提供投资咨询服务

    答案：D
    解析：
    基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者提供投资咨询服务。

  • 第5题：

    从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为（ ）。

    A.证券投资咨询
    B.证券投资顾问
    C.证券研究报告
    D.期货投资咨询

    答案：A
    解析：
    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

  • 第6题：

    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )
    形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、
    预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
    Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
    Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
    Ⅲ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
    Ⅳ．中国证监会认定的其他形式

    A: Ⅱ. Ⅲ
    B: Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
    C: Ⅰ. Ⅳ
    D: Ⅱ. Ⅲ

    答案：B
    解析：
    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，证券投资咨询是指从事
    证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券
    投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：①
    接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；②举办有关证券、
    期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章
    、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；
    ④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；⑤
    中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

  • 第7题：

    下列选项符合中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定的是（ ）。

    A.不经中国证监会审批，直接向合格境外机构投资者提供投资咨询服务
    B.承诺投资收益
    C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
    D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

    答案：A
    解析：
    2006年2月，中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务不得有下列行为：侵害基金份额持有人和其他客户
    的合法权益；承诺投资收益；与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失；通过广告等公开方式招揽投资咨询客户；代理投资咨询客户从事证券投资。

  • 第8题：

    2006年2月，（）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。

    • A、《证券投资基金法》
    • B、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》
    • C、《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》
    • D、《企业年金基金管理试行办法》

    正确答案:C

  • 第9题：

    下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法中，不正确的有（）。 Ⅰ.基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批 Ⅱ.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务 Ⅲ.基金管理公司向特定对象提供咨询服务时，不得侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 Ⅳ.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第10题：

    根据美国JOBS法案，众筹门户被禁止从事活动包括（）等。

    • A、向投资者提供投资建议和咨询
    • B、劝诱投资者购买在其网站上显示的证券
    • C、董事、高管及其他具有类似地位的成员从发行人处获取经济利益
    • D、占有、处置或操纵投资者的资金或证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（　　），并对协议实行编号管理。
    A

    证券投资顾问服务协议

    B

    资产托管协议

    C

    资产咨询服务协议

    D

    资产管理协议


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（　　）。
    A

    证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

    B

    可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用

    C

    不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用

    D

    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式


    正确答案： A
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

  • 第13题：

    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括（ ）内容。

    Ⅰ.当事人的权利义务

    Ⅱ.证券投资顾问的职责和禁止行为

    Ⅲ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

    Ⅳ.收费标准和支付方式

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    D、Ⅲ,Ⅳ

    答案：C
    解析：
    C
    Ⅲ属于证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息。

  • 第14题：

    根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以进一步细分为()。

    A:面向公众的投资咨询业务
    B:为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
    C:财务顾问业务
    D:为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务

    答案：A,B,D
    解析：
    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

  • 第15题：

    基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务不得有()行为。

    A:侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
    B:与投资咨询客户约定分享投资收益
    C:承诺投资收益
    D:代理投资咨询客户从事证券投资

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务不得有下列行为：①侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益；②承诺投资收益；③与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失；④通过广告等公开方式招揽投资咨询客户；⑤代理投资咨询客户从事证券投资。

  • 第16题：

    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
    ①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
    ②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
    ③通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
    ④在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；

    A.②③
    B.①②③④
    C.①④
    D.②③

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：
    （1）接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；
    （2）举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
    （3）在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；
    （4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；
    （5）中国证监会认定的其他形式。
    总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告。

  • 第17题：

    为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()。

    A.证券投资咨询
    B.证券投资顾问
    C.证券投资服务
    D.证券投资经纪

    答案：A
    解析：
    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

  • 第18题：

    很据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为（ ）。
    Ⅰ.面向公众的投资咨询业务
    Ⅱ.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
    Ⅲ.财务顾问业务
    Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据服务对象的不同，证券投资咨词业务可以分为：面向公众的投资咨询业务;为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务;为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务。

  • 第19题：

    基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列（）行为。

    • A、侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
    • B、承诺投资收益
    • C、与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
    • D、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列（）行为。

    • A、侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
    • B、承诺投资收益
    • C、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
    • D、代理投资咨询客户从事证券投资

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。

    • A、证券投资咨询
    • B、证券投资顾问
    • C、证券投资服务
    • D、证券投资经纪

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。
    A

    证券投资咨询

    B

    证券投资顾问

    C

    证券投资服务

    D

    证券投资经纪


    正确答案： A
    解析： 证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

  • 第23题：

    多选题
    企业上市财务顾问业务服务内容包括引进投资者，这项服务的具体内容为（）。
    A

    担当客户引入股权投资者、债权投资者、战略投资者或财务投资者等的咨询顾问

    B

    为客户推荐、挑选投资者，并协助客户与投资者进行谈判

    C

    为客户提供包括选聘律师事务所、会计师事务所等中介机构

    D

    向客户提供咨询服务，并提供上市的可行性分析


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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