战略风险限额应该由公司专业风险管理委员会来确定，并下放到风险部负责人来监督执行。

题目

战略风险限额应该由公司专业风险管理委员会来确定，并下放到风险部负责人来监督执行。

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1.基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部

2.制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。A．投资决策委员会B．风险控制委员会C．监察稽核部D．风险管理部

3.总行( )牵头跨境跨业、并表和国别风险管理;计量和评估全行国别风险，制定和监控国别风险管理限额。A.风险管理部B.国际业务部C.公司机构业务部D.授信管理部

4.公司风险管理部是公司全面风险管理的组织部门,负责()A.公司风险管理的统筹规划B.监控预警和风险的识别、评估C.参与公司风险管理、战略与投资等委员会的重大风险管理决策D.风险管理的第一责任人

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  • 第1题：

    按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,证券公司应根据具体情况设置风险限额,如()等方法,并明确限额处理流程,严格监督相关限额制度的执行情况。

    A、敞口限额、集中度限额

    B、敏感性限额

    C、风险价值(VaR)限额

    D、风险预警限额、止损限额


    答案：ABCD

  • 第2题：

    (2016年)基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

    A.合规管理部
    B.合规与风险控制部
    C.风险管理部
    D.合规与风险管理委员会

    答案：D
    解析：
    基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

  • 第3题：

    董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。
    Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；
    Ⅱ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度；
    Ⅲ.审议公司风险管理报告；
    Ⅳ.可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是；确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度；审议公司风险管理报告；可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。

  • 第4题：

    关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（）


    A专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责

    B专业风险管理委员会识别公司公司业务所涉及的各类重大风险

    C专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案

    D专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作

    答案：A
    解析：

  • 第5题：

    综合理财计划市场风险控制方法有（　　）。

    A.商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，在风险限额指标中至少应包含错配限额
    B.商业银行除了制定银行可承受的市场风险限额外，还应当按照风险管理权限，制定不同的交易部门和交易人员的风险限额，并确定每一理财计划的风险限额
    C.商业银行可根据实际业务情况确定流动性风险限额管理，但流动性风险限额应至少包括风险价值限额
    D.对未事先审批而突破风险价值限额的交易，应记录检查

    答案：B
    解析：
    商业银行所采用的风险限额指标中，至少应包括风险价值限额，所以选项A说法错误。商业银行除应制定银行总体可承受的市场风险限额外，还应当按照风险管理权限，制定不同的交易部门和交易人员的风险限额，并确定每一理财计划风险限额，因此选项B说法正确。商业银行可根据实际业务情况确定流动性风险限额的管理。但流动性风险限额应至少包括期限错配限额，所以选项C说法错误。对于未事先审批而突破交易限额的交易，应予以记录并调查处理，因此选项D说法错误。?

  • 第6题：

    建立垂直化的组织运作机制中，垂直管理路线应为（　　）。

    A.董事会风险执行委员会→总行风险管理委员会→总行风险管理部→分行风险管理委员会→基层行风险管理部
    B.董事会风险执行委员会→总行风险管理委员会→总行风险管理部→分行风险管理部→基层行风险管理部
    C.总行风险管理委员会→董事会风险执行委员会→总行风险管理部→分行风险管理部→基层行风险管理部
    D.董事会风险执行委员会→总行风险管理部→总行风险管理委员会→分行风险管理部→基层行风险管理部

    答案：B
    解析：
    建立垂直化的组织运作机制要求实行董事会风险执行委员会→总行风险管理委员会→总行风险管理部→分行风险管理部一基层行风险管理部的垂直管理线路，上级风险管理机构负责对下一级风险机构负责人的任职资格、任职期限及任职绩效进行审批、考核。

  • 第7题：

    风险处置工作完成后，风险评估责任主体应组织进行风险处置工作的有效性评估，找出残余风险，确定所需要的安全管理措施，并监督执行。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    建立垂直化的组织运作机制中，垂直管理路线应为（）。

    • A、董事会风险执行委员会→总行风险管理委员会→总行风险管理部→分行风险管理委员会→基层行风险管理部
    • B、董事会风险执行委员会→总行风险管理委员会→总行风险管理部→分行风险管理部→基层行风险管理部
    • C、总行风险管理委员会→董事会风险执行委员会→总行风险管理部→分行风险管理部→基层行风险管理部
    • D、董事会风险执行委员会→总行风险管理部→总行风险管理委员会→分行风险管理部→基层行风险管理部

    正确答案:B

  • 第9题：

    风险管理委员会主任委员由（）担任。

    • A、行长
    • B、分管风险管理业务的副行长
    • C、风险管理部负责人

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    垂直化的组织运作机制指的是实行（   ）的垂直管理线路。
    A

    董事会风险执行委员会一总行风险管理委员会一总行风险管理部一分行风险管理部—基层行风险管理部

    B

    董事会风险执行委员会一总行风险管理部一总行风险管理委员会一分行风险管理部一基层行风险管理部

    C

    总行风险管理委员会一董事会风险执行委员会一总行风险管理部一分行风险管理部一基层行风险管理部

    D

    董事会风险执行委员会一总行风险管理委员会一基层行风险管理部—总行风险管理部—分行风险管理部


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（　　）。
    A

    专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案

    B

    专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事履行风险管理职责

    C

    专业风险管理委员会识别公司业务所涉及的各类重大风险

    D

    专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作


    正确答案： D
    解析：
    B项，专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行风险管理职责。

  • 第12题：

    单选题
    公司（）是公司全面风险管理的组织部门，负责公司风险管理的统筹规划、监控预警和风险的识别、评估，参与公司风险管理、战略与投资等委员会的重大风险管理决策。
    A

    风险管理部

    B

    各职能部门

    C

    监察审计部

    D

    办公室


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业金融机构的( )或其他决策机构负责信息系统的战略规划、重大项目和风险监督管理。

    A.信息科技管理委员会

    B.董事会

    C.风险管理委员会

    D.负责风险监督的专业委员


    正确答案：B

  • 第14题：

    基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

    A.风险管理部
    B.合规管理部
    C.合规与风险管理委员会
    D.合规与风险控制部

    答案：C
    解析：
    基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战，评估公司风险管理状况。

  • 第15题：

    关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是 （ ）。

    A.专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责
    B.专业风险管理委员会识别公司各项业务所涉及的各类重大风险
    C.专业风险管理委员会重点关注内控机制薄弱环节并提出控制措施和解决方案
    D.专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作

    答案：A
    解析：
    专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行以下职责：指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；制订相关风险控制政策，审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系，并与公司整体业务发展战略和风险承受能力相一致；识别公司各项业务所涉及的各类重大风险，对重大事件、重大决策和重要业务流程的风险进行评估，制定重大风险的解决方案；识别和评估新产品、新业务的新增风险，并制定控制措施；重点关注内控机制薄弱环节和那些可能给公司带来重大损失的事件，提出控制措施和解决方案；根据公司风险管理总体策略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险应对方案。

  • 第16题：

    制定和监督执行风险控制政策的机构是()。

    A:投资决策委员会
    B:风险控制委员会
    C:监察稽核部
    D:风险管理部

    答案：B
    解析：
    风险控制委员会是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

  • 第17题：

    垂直化的组织运作机制指的是实行（　　）的垂直管理线路。

    A.董事会风险执行委员会→总行风险管理委员会→总行风险管理部→分行风险管理部→基层行风险管理部
    B.董事会风险执行委员会→总行风险管理部→总行风险管理委员会→分行风险管理部→基层行风险管理部
    C.总行风险管理委员会→董事会风险执行委员会→总行风险管理部→分行风险管理部→基层行风险管理部
    D.董事会风险执行委员会→总行风险管理委员会→基层行风险管理部→总行风险管理部→分行风险管理部

    答案：A
    解析：

  • 第18题：

    公司（）是公司全面风险管理的组织部门，负责公司风险管理的统筹规划、监控预警和风险的识别、评估，参与公司风险管理、战略与投资等委员会的重大风险管理决策。

    • A、风险管理部
    • B、各职能部门
    • C、监察审计部
    • D、办公室

    正确答案:A

  • 第19题：

    公司应定期分析公司全面风险管理体系的设计和执行结果，确保全面风险管理工作的实施和有效性，并通过监督活动发现风险管理薄弱环节，不断完善全面风险管理体系。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    在保险公司组织架构中，负责制定投资的整体风险控制战略和风险控制政策的是（）。

    • A、董事会
    • B、投资决策委员会
    • C、风险管理委员会
    • D、风险管理部

    正确答案:C

  • 第21题：

    总行（）牵头跨境跨业、并表和国别风险管理；计量和评估全行国别风险，制定和监控国别风险管理限额。

    • A、风险管理部
    • B、国际业务部
    • C、公司机构业务部
    • D、授信管理部

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（）。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查Ⅱ.制定公司经营发展战略Ⅲ.草拟公司风险管理战略Ⅳ.评估公司风险管理状况
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    我国商业银行组织架构建立垂直化的组织运作机制实行（  ）的垂直管理线路。
    A

    董事会风险执行委员会-总行风险管理委员会-总行风险管理部-分行风险管理部-基层行风险管理部

    B

    董事会风险执行委员会-总行风险管理委员会-基层行风险管理部-分行风险管理部-总行风险管理部

    C

    基层行风险管理部-董事会风险执行委员会-总行风险管理部-分行风险管理部-总行风险管理委员会

    D

    总行风险管理委员会-董事会风险执行委员会-总行风险管理部-分行风险管理部-基层行风险管理部


    正确答案： A
    解析：

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