证券期货经营机构设立私募资产管理计划，投资于房地产价格上涨过快热点城市普通住宅地产项目的，暂不予备案，包括但不限于（）。A、委托贷款B、嵌套投资信托计划及其他金融产品C、受让信托受益权及其他资产收（受）益权D、以名股实债的方式受让房地产开发企业股权E、中国证券投资基金业协会根据审慎监管原则认定的其他债券投资方式

题目

证券期货经营机构设立私募资产管理计划，投资于房地产价格上涨过快热点城市普通住宅地产项目的，暂不予备案，包括但不限于（）。

  • A、委托贷款
  • B、嵌套投资信托计划及其他金融产品
  • C、受让信托受益权及其他资产收（受）益权
  • D、以名股实债的方式受让房地产开发企业股权
  • E、中国证券投资基金业协会根据审慎监管原则认定的其他债券投资方式
相似考题

1.下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是(　)。A.私募证券投资基金 B.私募股权投资基金 C.公募基金和各类非公募资产管理计划 D.集合资产管理计划

2.投资者投资于股权投资基金时，（ ）应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数 A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划 B.中国证券业投资基金业协会规定的其他投资者 C.股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构 D.社会保基金，企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金

3.有资金实力的大型企业通常采取（ ）方式参与股权投资。Ⅰ．以子公司的形式进行创业投资或并购投资业务Ⅱ．通过信托计划形成的契约型股权投资基金Ⅲ．以购买私募信托的方式参与股权投资基金Ⅳ．参与专业基金管理人发起设立的股权投资基金A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.房地产间接投资包括（　）。 A、置业投资 B、购买房地产开发企业的股票或债券 C、开发投资 D、投资房地产投资信托基金 E、土地购置贷款

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D,E
更多“证券期货经营机构设立私募资产管理计划，投资于房地产价格上涨过快热点城市普通住宅地产项目的，暂不予备案，包括但不限于（）。A、委托贷款B、嵌套投资信托计划及其他金融产品C、受让信托受益权及其他资产收（受）益权D、以名股实债的方式受让房地产开发企业股权E、中国证券投资基金业协会根据审慎监管原则认定的其他债券投资方式”相关问题

  • 第1题：

    各类股权投资基金募集完毕，股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送的基本信息包括（ ）。
    Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
    Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议
    Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议
    Ⅳ.中国证券投资基金业协会规定的其他信息

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以下材料或信息：①主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；②基金合同、公司章程或者合伙协议；③采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议；④委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；⑤基金业协会规定的其他信息；

  • 第2题：

    基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以哪些下基本信息（ ）
    Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。
    Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议。
    Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。
    Ⅳ.基金业协会规定的其他信息。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    都属于基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送的基本信息。

  • 第3题：

    下列说法正确的是（ ）。
    ①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务
    ②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）
    ③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构
    ④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考查金融机构资产管理业务的相关规范。 金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务。 资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。 金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构。公募资产管理产品的受托机构应当为金融机构，私募资产管理产品的受托机构可以为私募基金管理人。受托机构应当切实履行主动管理职责，不得进行转委托，不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准人标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任。

  • 第4题：

    下列说法中正确的是（ ）

    A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等
    B.中国证券投资基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息
    C.中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展
    D.中国证券投资基金业协会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档案数据库

    答案：B
    解析：
    选项A年度报告除月度报告内容外还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等。选项C中国证券投资基金业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，
    对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。选项D中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档案数据库。

  • 第5题：

    下列说法正确的是（ ） 。
    ①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产=品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务
    ②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）
    ③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构
    ④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务。资产管理产品可以再投资一层资产管理产品,但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品,从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的,该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构。公募资产管理产品的受托机构应当为金融机构,私募资产管理产品的受托机构可以为私募基金管理人。受托机构应当切实履行主动管理职责，不得进行转委托,不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准人标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任。@##

  • 第6题：

    （ ）将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人信用状况，实施差异化监管。

    A.中国证券业协会
    B.中国证券投资基金业协会
    C.中国证监会
    D.证券交易所

    答案：C
    解析：
    中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人信用状况，实施差异化监管。

  • 第7题：

    基金管理公司及子公司开展资产管理业务主要是通过（）。

    • A、集合资产管理计划、定向资产管理计划
    • B、公募基金、各类非公募资产管理计划
    • C、私募证券投资基金、私募股权投资基金
    • D、企业年金、保险资产管理计划

    正确答案:B

  • 第8题：

    以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（）。

    • A、社会保障基金作为投资人投资于私募基金
    • B、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金
    • C、以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金
    • D、慈善基金作为投资人投资于私募基金

    正确答案:C

  • 第9题：

    以下（）需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。

    • A、中国证监会规定的其他投资者。
    • B、依法设立并在基金业协会备案的投资计划
    • C、以合伙企业汇集的资金
    • D、社会保障基金

    正确答案:C

  • 第10题：

    私募产品可以投资于（）。

    • A、债权类资产
    • B、上市或挂牌交易的股票
    • C、未上市企业股权（含债转股）
    • D、未上市企业股权受（收）益权

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    单选题
    基金管理公司及子公司开展资产管理业务主要是通过（）。
    A

    集合资产管理计划、定向资产管理计划

    B

    公募基金、各类非公募资产管理计划

    C

    私募证券投资基金、私募股权投资基金

    D

    企业年金、保险资产管理计划


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券期货经营机构私募资产管理业务办法》，单一资产管理计划可以接受的委托形式有（  ）。
    A

    投资者合法持有的股票资产委托

    B

    中国证监会认可的其他金融资产委托

    C

    货币资金委托

    D

    投资者合法持有的债券资产委托


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第13题：

    基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以哪些下基本信息（）

    Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。

    Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议。

    Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。

    Ⅳ.中国证券投资基金业协会规定的其他信息。


    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    都属于基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送的基本信息

  • 第14题：

    下列关于募集资产管理计划的说法中正确的是（ ）

    A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
    B.证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划
    C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求
    D.任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格投资者标准或人数限制

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十五条。资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划，不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或者讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划。证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求。单一主体及其关联方的非标准化资产，视为同一非标准化资产。
    任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格投资者标准或人数限制。

  • 第15题：

    以下属于私募基金合格投资者的有（ ）。
    ①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
    ②依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品
    ③受国务院金融监督管理机构监管的金融产品
    ④投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者

    A.①②③④
    B.②③④
    C.①②④
    D.以上都不属于

    答案：A
    解析：
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，合格的单位投资者，净资产应不低于1000万元；合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。此外，下列投资者也视为合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（2）依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；（3）受国务院金融监督管理机构监管的金融产品；（4）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。

  • 第16题：

    以下属于私募基金合格投资者的有（ ）。
    ①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
    ②依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
    ③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
    ④中国证监会规定的其他投资者

    A.①②③④
    B.②③④
    C.①②④
    D.以上都不属于

    答案：A
    解析：
    将下列四类投资者视为合格投资者：
    (1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；
    (2)依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划；
    (3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；
    (4)中国证监会规定的其他投资者。

  • 第17题：

    以下属于私募基金合格投资者的有（ ）。
    Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
    Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划
    Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
    Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：以上都不属于

    答案：A
    解析：
    下列四类投资者视为合格投资者：
    （1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；
    （2）依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划；
    （3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；
    （4）中国证监会规定的其他投资者。

  • 第18题：

    （）又称"阳光私募"，该产品是借助信托公司发行的．经过监管机构备案，资金实现第三方银行托管，有定期业绩报告的投资于股票市场的基金。

    • A、证券投资信托
    • B、券商资产管理
    • C、私募股权投资
    • D、基金专户理财

    正确答案:A

  • 第19题：

    根据《关于规范金融机构同业业务的通知》（银发[2014]127号，以下简称《通知》），同业投资是指金融机构购买（或委托其他金融机构购买）同业金融资产（包括但不限于金融债、次级债等在银行间市场或证券交易所市场交易的同业金融资产）或特定目的载体（包括但不限于商业银行理财产品、信托投资计划、（）等）的投资行为。

    • A、证券投资基金
    • B、证券公司资产管理计划
    • C、基金管理公司及子公司资产管理计划
    • D、保险业资产管理机构资产管理产品

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    下列属于合格投资者的是（）。 Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金 Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划 Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员 Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者

    • A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    下列投资品种中，可以由保险资产管理公司发起设立并进行投资管理的包括（）。①项目资产支持计划②理财产品③信托计划④基础设施债权投资计划⑤私募股权基金

    • A、①④
    • B、①④⑤
    • C、①②④⑤
    • D、②③④⑤

    正确答案:B

  • 第22题：

    证券期货经营机构设立结构化资产管理计划可以通过穿透核查结构化资产管理计划投资标的，嵌套投资其他结构化金融产品劣后级份额。


    正确答案:错误

  • 第23题：

    多选题
    私人银行理财产品包括但不限于（）
    A

    以投资流通股或解禁期在理财产品到期日之前的限售流通股股权收（受）益权的理财产品（含信托计划及其他金融产品）

    B

    直接或间接投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易股份等的权益类理财产品

    C

    与一揽子股票、基金、贵金属、外汇及其他金融衍生品挂钩的结构性理财产品

    D

    其他结构较为复杂、风险较高的创新型理财产品等


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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